Bài giảng Luật chứng khoán: Chương 2 - Khái quát chung về luật chứng khoán

9/21/2016

1.Một số khái niệm chung

1.1. Khái niệm và đặc điểm của pháp luật: Là hệ thống các nguyên tắc xử sự do nhà nước ban hành và được đảm bảo thực hiện, thể hiện ý chí của nhà nước, của xã hội, là nhân tố điều chỉnh các quan hệ xã hội. 1.2. Văn bản quy phạm pháp luật:  Khái niệm: Là văn bản do cơ quan nhà nước có thẩm quyền ban hành hoặc phối hợp ban hành theo hình thức, trình tự, thủ tục luật định chứa đựng nguyên tắc xử sự chung (quy phạm pháp luật) để điều chỉnh các quan hệ xã hội, có hiệu lực bắt buộc chung và được nhà nước đảm bảo thực hiện bằng cưỡng chế nhà nứơc.

1.Một số khái niệm chung

2.Khái niệm pháp luật về ck và TTCK

2.1.Sự cần thiết phải điều chỉnh bằng pháp luật đối

Đặc điểm: Chứa đựng các nguyên tắc xử sự chung. Được cơ quan nhà nước có thẩm quyền ban hành theo hình thức, trình tự và thủ tục luật định.

Mục tiêu là điều chỉnh các quan hệ xã hội. Được đảm bảo thực hiện bằng cưỡng chế nhà

với họat động ck và TTCK Xuất phát từ vai trò của TTCK Xuất phát từ những mặt trái của TTCK Đảm bảo thực hiện chủ trương của Đảng và Nhà nước ta là: “Xây dựng TTCK phù hợp với định hướng đổi mới và phát triển nền kinh tế đất nước nhằm tạo một kênh huy động vốn dài hạn cho sự nghiệp công nghiệp hóa, hiện đại hóa đất nước”.

nước. Phân lọai:

2.Khái niệm pháp luật về CK và TTCK

3. Phạm vi và đối tượng điều chỉnh của pháp luật về ck và TTCK

chúng; SGDCK;

3.1. Phạm vi áp dụng: Họat động chào bán chứng khóan; niêm yết chứng khóan; họat động của công ty đại TTLKCK; CTCK, QĐTCK, CTQLQĐTCK; họat động giao dịch, kinh doanh, đầu tư và cup cấp dịch vụ trên TTCK; họat động quản lý nhà nứơc, thanh tra, kiểm tra, giám sát; giải quyết tranh chấp, khiếu nại, tố cáo trên TTCK.

2.2. Khái niệm pháp luật chứng khóan và TTCK: Là tổng hợp các quy phạm pháp luật, các nguyên tắc pháp lý điều chỉnh các quan hệ xã hội phát sinh giữa các chủ thể trong quá trình tham gia họat động trên TTCK trên cơ sở kết hợp các phương pháp điều chỉnh khác nhau nhằm bảo đảm các nguyên tắc họat động của TTCK là; công khai, minh bạch; bảo đảm sự họat động hiệu quả, ổn định và an tòan của thị trường, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các là đầu tư, các chủ thể kinh doanh trên thị trường. 3.2. Đối tượng áp dụng: Là các tổ chức, cá nhân trong và ngòai nước tham gia đầu tư và họat động trên TTCK VN và các tổ chức, cá nhân có liên quan êến họat động ck và TTCK

1

9/21/2016

3. Nguồn của pháp luật ck và TTCK

4.1.Hiến pháp năm 2013

Hiến pháp năm 2013 Luật chứng khoán và các văn bản hướng dẫn

thi hành

 Hiến pháp là đạo luật cơ bản của quốc gia, đặt nền tảng pháp lý cho việc điều chỉnh tất cả các quan hệ trong đời sống kinh tế, chính trị, xã hội của quốc gia.  Hiến pháp 2013 đặt nền tảng cho:  Sự tồn tại và phát triển bình đẳng giữa các thành phần kinh

tế, các hình thức sở hữu.

Các Luật và văn bản khác liên quan đến chứng

khoán và TTCK

 Khuyến khích các tổ chức, cá nhân nước ngoài đầu tư vào VN.  Bảo hộ vốn góp, tài sản, lợi nhuận hợp pháp của nhà đầu tư.  Quy định các quyền và nghĩa vụ cơ bản của công dân, trong

ĐƯQT

đó có quyền tự do kinh doanh, quyền sở hữu hợp pháp, nghĩa vụ nộp thuế, tuân thủ và chấp hành pháp luật…

4.2. Luật chứng khoán và các văn bản hướng dẫn 4.3.Các luật và văn bản khác có liên quan đến chứng khoán và TTCK

Luật chứng khóan 2006 Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng khóan năm 2010

Các Nghị định của Chính phủ Các Quyết định, Chỉ thị của Thủ tướng Chính phủ Các Thông tư của Bộ tài chính, Quyết định của Bộ trưởng Bộ tài chính

 Luật dân sự năm 2005; 2015  Luật doanh nghiệp năm 2014  Luật đầu tư năm 2014  Luật thương mại năm 2005  Luật phá sản năm 2014  Luật các tổ chức tín dụng năm 2010  Luật thanh tra năm 2010  Các Luật về thuế  Các văn bản pháp luật khác về quản l{ ngoại hối, cổ phần hoá, xử phạt vi phạm hành chính, tố tụng dân sự, cạnh tranh…

Các văn bản hướng dẫn nghiệp vụ của UBCKNN Quy chế của các SGDCK

5.Nội dung của pháp luật ck và TTCK

 Các quy định về ck và chào bán ck;  Các quy định về tổ chức và họat động của UBCKNN;  Các quy định về niêm yết ck;  Các quy định về minh bạch và công bố thông tin trên TTCK;  Các quy định về kinh doanh và dịch vụ ck;  Các quy định về nhà đầu tư và bảo vệ nhà đầu tư;  Các quy định về giao dịch ck;  Các quy định về tổ chức và họat động của SGDCK, CTCK,

4.4.Các ĐƯQT mà Việt Nam ký kết hoặc tham gia

CTQLQ, CTĐTCK, TTLKCK…

 Các quy định về quản l{ Nhà nước, giải quyết tranh chấp,

khiếu nại, tố cáo trên TTCK…

Khái niệm ĐƯQT Các hình thức ĐƯQT Gỉai quyết xung đột giữa Luật chứng khoán và ĐƯQT Một số ĐƯQT liên quan đến chứng khoán và TTCK:  Cam kết khi Việt Nam gia nhập WTO  Hiệp định thương mại VN-Hoa kz  Các hiệp định về bảo hộ đầu tư  Các thỏa thuận hợp tác song phương liên Chính phủ…

2

9/21/2016

6.Qúa trình hình thành và phát triển pháp luật về ck và TTCK ở Việt Nam

Nghị định 75/1997/NĐ-CP về thành lập UBCKNN Nghị định 48/1998/NĐ-CP ngày 11/07/1998 về ck và TTCK; Nghị định 144/2003/NĐ-CP ngày 28/11/2003 về ck và TTCK thay thế Nghị định 48/1998/NĐ-CP; Luật chứng khóan 2006 (ban hành 29/06/2006 và có hiệu lực từ ngày 01/01/2007); Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng khóan năm 2010. Các nghị định hướng dẫn một số điều của Luật chứng khoán và một số văn bản khác.

3