1
CÁC QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT
VỀ THỊ TRƯỜNG GIAO
DỊCH CHỨNG KHOÁN
Th.s Tạ Thanh Bình
Phó trưởng ban PTTT, UBCKNN
2
NĐ 144/2003/NĐ-CP
•Thị trường giao dịch tập trung được tổ chức dưới
hình thức TTGDCK hoặc SGDCK.
•Thủ tướng Chính phủ quyết định việc thành lập
TTGDCK, SGDCK.
•TTGDCK là đơn vị sự nghiệp có thu, trực thuộc
UBCKNN, có tư cách pháp nhân, có trụ sở, con dấu
và tài khoản riêng; kinh phí hoạt động của TTGDCK
do ngân sách nhà nước cấp.
•SGDCK là một pháp nhân tự chủ về tài chính, chịu sự
giám sát và quản lý của ủy ban Chứng khoán Nhà
nước. Tổ chức, bộ máy và hoạt động của SGDCK do
Thủ tướng Chính phủ quyết định.
3
NĐ 144/2003/NĐ-CP
TTGDCK không phải là các tổ chức tự quản:
•Không được ban hành các quy chế
•Không chấp thuận niêm yết
•Không chấp thuận hoặc chấm dứt tư cách
thành viên
•Khả năng độc lập trong quản lý và xử lý vi
phạm của thành viên thấp.
4
Chiến lược PT TTCK đến 2010
- TTGDCK Tp.HCM -> SGDCK hiện đại, có
khả năng kết nối với các TTCK khu vực. Là
thị trường giao dịch chứng khoán của DN
lớn.
- TTGDCK Hà nội -> thị trường giao dịch
chứng khoán của DN vừa và nhỏ; tiến tới
xây dựng thị trường OTC.
5
Thị trường giao dịch tự do?
-Không có sự quản lý?
-Làm như thế nào để thu hẹp?