Trường Đại hc Tài chính - Marketing
CHƯƠNG
CHƯƠNG 7. CÔNG T
7. CÔNG TÁ
ÁC
C
TH
TH
NG KÊ C
NG KÊ C
A NHTW
A NHTW
Đây l
Đây là
àcông c
công c
gi
giú
úp NHTW theo dõi, phân
p NHTW theo dõi, phân
t
tí
ích,
ch, đ
đá
ánh gi
nh giá
át
tá
ác đ
c đ
ng c
ng c
a ch
a chí
ính s
nh sá
ách t
ch tà
ài
i
ch
chí
ính, ti
nh, ti
n t
n t
đ
đ
i v
i v
i n
i n
n kinh t
n kinh tế
ếtrong t
trong t
ng
ng
th
th
i k
i k
, l
, là
àng c
ng c
đ
đ
ho
ho
ch đ
ch đ
nh ch
nh chí
ính s
nh sá
ách
ch
ti
ti
n t
n t
v
và
àd
d
b
bá
áo tương lai
o tương lai.
.
H
H
c xong chương n
c xong chương nà
ày, sinh vn c
y, sinh vn có
óth
th
:
:
N
N
m đư
m đư
c c
c cá
ác lo
c lo
i b
i bá
áo c
o cá
áo th
o th
ng kê, ý ngh
ng kê, ý nghĩ
ĩa
a
c
c
a m
a m
i lo
i lo
i b
i bá
áo c
o cá
áo th
o th
ng kê c
ng kê c
a NHTW
a NHTW
Th
Th
hi
hi
n v
n và
àhi
hi
u đư
u đư
c c
c cá
ác ho
c ho
t đ
t đ
ng c
ng c
a NHTM
a NHTM
trên c
trên cá
ác b
c bá
áo c
o cá
áo c
o c
a NHTM.
a NHTM.
N
N
i dung
i dung
1. Nh
1. Nh
ng v
ng v
n đ
n đ
chung
chung
2. Th
2. Th
ng kê t
ng kê tà
ài ch
i chí
ính, ti
nh, ti
n t
n t
3. Th
3. Th
ng kê ho
ng kê ho
t đ
t đ
ng t
ng tí
ín d
n d
ng
ng
T
Tà
ài li
i li
u tham kh
u tham kh
o
o
Gi
Giá
áo tr
o trì
ình Nghi
nh Nghi
p v
p v
NHTW, H
NHTW, H
c vi
c vi
n T
n Tà
ài ch
i chí
ính,
nh,
Chương
Chương 6
6
Ngh
Ngh
đ
đ
nh 82
nh 82/2007/
/2007/
-
-CP quy đ
CP quy đ
nh cung c
nh cung c
p thông
p thông
tin ph
tin ph
c v
c v
xây d
xây d
ng v
ng và
à đi
đi
u h
u hà
ành ch
nh chí
ính s
nh sá
ách ti
ch ti
n
n
t
t
qu
qu
c gia
c gia
Thông tư
Thông tư 06/2011/TT
06/2011/TT-
-NHNN quy đ
NHNN quy đ
nh v
nh v
đi
đi
u tra
u tra
th
th
ng kê ti
ng kê ti
n t
n t
, ho
, ho
t đ
t đ
ng NH v
ng NH và
àngo
ngo
i h
i h
i
i
Thông tư
Thông tư 31/
31/ 2013/TT
2013/TT-
-NHNN
NHNN quy đ
quy đ
nh b
nh bá
áo c
o cá
áo
o
th
th
ng kê đ
ng kê đ
i v
i v
i c
i cá
ác đơn v
c đơn v
thu
thu
c NHNN, TCTD
c NHNN, TCTD
Quy
Quyế
ết đ
t đ
nh 15
nh 15/2014/
/ 2014/
-
-TTg ban h
TTg ban hà
ành ch
nh chế
ế đ
đ
b
bá
áo
o
c
cá
áo th
o th
ng kê t
ng kê t
ng h
ng h
p đ
p đ
i v
i v
i B
i B
, ng
, ngà
ành
nh
Nh
Nh
ng v
ng v
n đ
n đ
chung
chung
M
M
c tiêu công t
c tiêu công tá
ác th
c th
ng kê c
ng kê c
a NHTW
a NHTW
Nhi
Nhi
m v
m v
ng t
ng tá
ác th
c th
ng kê c
ng kê c
a NHTW
a NHTW
C
Cá
ác lo
c lo
i b
i bá
áo c
o cá
áo công t
o công tá
ác th
c th
ng kê c
ng kê c
a
a
NHTW
NHTW
T
T
ch
ch
c công t
c công tá
ác th
c th
ng kê c
ng kê c
a NHTW
a NHTW
M
M
c tiêu công t
c tiêu công tá
ác th
c th
ng kê c
ng kê c
a NHTW:
a NHTW:
Theo dõi, phân t
Theo dõi, phân tí
ích,
ch, đ
đá
ánh gi
nh giá
át
tá
ác đ
c đ
ng c
ng c
a c
a cá
ác
c
ch
chí
ính s
nh sá
ách t
ch tà
ài ch
i chí
ính, ti
nh, ti
n t
n t
đ
đ
i v
i v
i n
i n
n kinh t
n kinh tế
ế
trong t
trong t
ng th
ng th
i k
i k
.
.
L
Là
àcông c
công c
ho
ho
ch đ
ch đ
nh ch
nh chí
ính s
nh sá
ách ti
ch ti
n t
n t
v
và
àd
d
b
bá
áo tương lai
o tương lai.
.
Nhi
Nhi
m v
m v
ng t
ng tá
ác th
c th
ng kê c
ng kê c
a NHTW:
a NHTW:
Nghiên c
Nghiên c
u, xây d
u, xây d
ng c
ng cá
ách th
ch th
c t
c t
ch
ch
c thu
c thu
th
th
p, t
p, t
ng h
ng h
p s
p s
li
li
u th
u th
ng kê t
ng kê tà
ài ch
i chí
ính
nh
ti
ti
n
n
t
t
v
và
àho
ho
t đ
t đ
ng ngân h
ng ngân hà
àng,
ng, đ
đ
m b
m b
o t
o tí
ính ch
nh chí
ính
nh
x
xá
ác, k
c, k
p th
p th
i, tr
i, trá
ánh tr
nh trù
ùng l
ng l
p,
p, đ
đ
ph
ph
n
n á
ánh đ
nh đ
y
y
đ
đ
c
cá
ác ch
c ch
tiêu liên quan đ
tiêu liên quan đế
ến t
n tà
ài ch
i chí
ính, ti
nh, ti
n t
n t
v
và
à
ho
ho
t đ
t đ
ng ngân h
ng ngân hà
àng.
ng.
Nghiên c
Nghiên c
u phương ph
u phương phá
áp phân t
p phân tí
ích,
ch, đ
đá
ánh gi
nh giá
á,
,
d
d
b
bá
áo m
o m
t s
t s
ch
ch
tu ti
tu ti
n t
n t
ch
ch
y
yế
ếu, gi
u, giú
úp cho
p cho
vi
vi
c ho
c ho
ch đ
ch đ
nh ch
nh chí
ính s
nh sá
ách ph
ch phù
ùh
h
p v
p v
i c
i cá
ác m
c m
c
c
tu kinh t
tu kinh tế
ế-
-xã h
xã h
i cho t
i cho t
ng th
ng th
i k
i k
.
.
Trường Đại hc Tài chính - Marketing
C
Cá
ác lo
c lo
i b
i bá
áo c
o cá
áo công t
o công tá
ác th
c th
ng kê c
ng kê c
a NHTW:
a NHTW:
Phân lo
Phân lo
i theo m
i theo m
c đ
c đ
, t
, tí
ính ch
nh ch
t b
t bá
áo c
o cá
áo:
o:
B
Bá
áo c
o cá
áo th
o th
ng t
ng t
ng h
ng h
p: lo
p: lo
i b
i bá
áo c
o cá
áo n
o nà
ày không ch
y không ch
ph
ph
n
n á
ánh t
nh t
ng h
ng h
p t
p t
t c
t c
c
cá
ác ho
c ho
t đ
t đ
ng c
ng c
a to
a toà
àn h
n h
th
th
ng ngân h
ng ngân hà
àng, m
ng, mà
àcòn cho bi
còn cho biế
ết m
t m
i quan h
i quan h
gi
gi
a c
a cá
ác
c
ch
ch
tiêu th
tiêu th
ng .
ng . Đi
Đi
n h
n hì
ình c
nh c
a lo
a lo
i b
i bá
áo c
o cá
áo n
o nà
ày l
y là
àc
cá
ác
c
b
b
ng cân đ
ng cân đ
i ti
i ti
n t
n t
.
.
B
Bá
áo c
o cá
áo th
o th
ng c
ng cá
ác ho
c ho
t đ
t đ
ng nghi
ng nghi
p v
p v
: ph
: ph
n
n á
ánh
nh
t
tí
ính ch
nh ch
t, s
t, s
ng, ch
ng, ch
t lư
t lư
ng c
ng c
a t
a t
ng ho
ng ho
t đ
t đ
ng
ng
nghi
nghi
p v
p v
, n
, như t
hư tí
ín d
n d
ng, h
ng, huy đ
uy đ
ng v
ng v
n
n
Phân lo
Phân lo
i theo m
i theo m
c đ
c đí
ích c
ch c
a b
a bá
áo c
o cá
áo:
o:
B
Bá
áo c
o cá
áo th
o th
ng ph
ng ph
c v
c v
u c
u c
u xây d
u xây d
ng v
ng và
à đi
đi
u
u
h
hà
ành ch
nh chí
ính s
nh sá
ách ti
ch ti
n t
n t
qu
qu
c gia. V
c gia. Ví
íd
d
: c
: cá
ác b
c bá
áo c
o cá
áo
o
th
th
ng kê đư
ng kê đư
c quy đ
c quy đ
nh t
nh t
i Ngh
i Ngh
đ
đ
nh s
nh s
82
82/2007/
/2007/ NĐ
-
-CP
CP
như Thông tin v
như Thông tin v
ho
ho
t đ
t đ
ng c
ng c
a NSNN, TTCK, k
a NSNN, TTCK, kế
ếho
ho
ch
ch
v
v
n đ
n đ
u tư ph
u tư phá
át tri
t tri
n to
n toà
àn xã h
n xã h
i (Ph
i (Ph
l
l
c I), thông tin
c I), thông tin
v
v
ch
ch
s
s
gi
giá
á(Ph
(Ph
l
l
c II), thông tin v
c II), thông tin v
t
tà
ài s
i s
n c
n có
ó
t
tà
ài
i
s
s
n n
n n
c
c
a c
a cá
ác t
c t
ch
ch
c không ph
c không ph
i TCTD (Ph
i TCTD (Ph
l
l
c III )
c III )
B
Bá
áo c
o cá
áo th
o th
ng kê đ
ng kê đá
áp
p
ng u c
ng u c
u ki
u ki
m so
m soá
át, thanh tra
t, thanh tra
ho
ho
t đ
t đ
ng ngân h
ng ngân hà
àng. V
ng. Ví
íd
d
: B
: Bá
áo c
o cá
áo gi
o giá
ám s
m sá
át, b
t, b
o đ
o đ
m
m
an to
an toà
àn trong ho
n trong ho
t đ
t đ
ng c
ng c
a TCTD (Ph
a TCTD (Ph
l
l
c I ,
c I , Thông tư
Thông tư
31/2013/TT
31/2013/TT-
-NHNN).
NHNN).
B
Bá
áo c
o cá
áo th
o th
ng kê đ
ng kê đá
áp
p
ng yêu c
ng yêu c
u l
u l
p c
p cá
án cân
n cân
thanh to
thanh toá
án qu
n qu
c t
c tế
ế, yêu c
, yêu c
u qu
u qu
n ngo
n ngo
i h
i h
i
i
v
và
àho
ho
t đ
t đ
ng ngo
ng ngo
i h
i h
i. V
i. Ví
íd
d
: C
: Cá
án cân thanh
n cân thanh
to
toá
án qu
n qu
c t
c tế
ế, m
, m
u 005.H/BCB
u 005.H/BCB-
-NHNN, ban h
NHNN, ban hà
ành
nh
k
kè
èm theo Quy
m theo Quyế
ết đ
t đ
nh s
nh s
15
15/2014/
/ 2014/
-
-TTg.
TTg.
B
Bá
áo c
o cá
áo th
o th
ng kê đ
ng kê đá
áp
p
ng yêu c
ng yêu c
u qu
u qu
n t
n tà
ài
i
ch
chí
ính theo ch
nh theo chế
ế đ
đ
b
bá
áo c
o cá
áo t
o tà
ài ch
i chí
ính. V
nh. Ví
íd
d
: Thu
: Thu
nh
nh
p, chi ph
p, chi phí
í, k
, kế
ết qu
t qu
ho
ho
t đ
t đ
ng c
ng c
a Ngân h
a Ngân hà
àng
ng
Nh
Nhà
à
c Vi
c Vi
t Nam, m
t Nam, m
u 010.N/BCB
u 010.N/BCB-
-NHNN, ban
NHNN, ban
h
hà
ành k
nh kè
èm theo Quy
m theo Quyế
ết đ
t đ
nh s
nh s
15
15/2014/
/2014/
-
-TTg.
TTg.
Phân lo
Phân lo
i theo phương ph
i theo phương phá
áp l
p l
p b
p bá
áo c
o cá
áo:
o:
B
Bá
áo c
o cá
áo th
o th
ng kê l
ng kê l
p t
p t
ngu
ngu
n s
n s
li
li
u k
u kế
ếto
toá
án
n
n
nó
ói chung, t
i chung, t
b
b
ng cân đ
ng cân đ
i t
i tà
ài kho
i kho
n k
n kế
ếto
toá
án n
n nó
ói
i
riêng (thông tin th
riêng (thông tin th
c
c
p),
p), thư
thư
ng c
ng có
ó đ
đ
ch
chí
ính
nh
x
xá
ác cao.
c cao.
B
Bá
áo c
o cá
áo th
o th
ng kê l
ng kê l
p theo phương ph
p theo phương phá
áp thu
p thu
th
th
p th
p th
ng kê (t
ng kê (thông tin sơ c
hông tin sơ c
p),
p), đ
đ
ch
chí
ính x
nh xá
ác
c
ph
ph
thu
thu
c v
c và
ào phương ph
o phương phá
áp thu th
p thu th
p v
p và
àx
x
d
d
li
li
u, tr
u, trì
ình đ
nh đ
c
c
a c
a cá
án b
n b
th
th
ng kê.
ng kê.
Phân lo
Phân lo
i theo đ
i theo đ
nh k
nh k
g
g
i b
i bá
áo c
o cá
áo:
o:
B
Bá
áo c
o cá
áo ng
o ngà
ày.
y.
B
Bá
áo c
o cá
áo th
o thá
áng, q
ng, quý,
uý, năm
m.
.
T
T
ch
ch
c công t
c công tá
ác th
c th
ng kê c
ng kê c
a NHTW
a NHTW
Yêu c
Yêu c
u cơ b
u cơ b
n v
n v
thông tin, b
thông tin, bá
áo c
o cá
áo th
o th
ng
ng
:
:
B
B
o đ
o đ
m t
m tí
ính trung th
nh trung th
c, kh
c, khá
ách quan, ch
ch quan, chí
ính x
nh xá
ác,
c,
đ
đ
y đ
y đ
, k
, k
p th
p th
i;
i;
B
B
o đ
o đ
m t
m tí
ính đ
nh đ
c l
c l
p v
p v
chuyên môn, nghi
chuyên môn, nghi
p v
p v
th
th
ng kê;
ng kê;
Th
Th
ng nh
ng nh
t v
t v
ch
ch
tu, bi
tu, bi
u m
u m
u,
u, phương ph
phương phá
áp
p
t
tí
ính, b
nh, b
ng phân lo
ng phân lo
i,
i, đơn v
đơn v
đo lư
đo lư
ng, n
ng, niên đ
iên đ
th
th
ng kê v
ng kê và
àb
b
o đ
o đ
m t
m tí
ính so s
nh so sá
ánh qu
nh qu
c t
c tế
ế;
;
Trường Đại hc Tài chính - Marketing
Không tr
Không trù
ùng l
ng l
p, ch
p, ch
ng ch
ng ché
éo gi
o gi
a c
a cá
ác cu
c cu
c đi
c đi
u
u
tra th
tra th
ng kê, c
ng kê, cá
ác ch
c chế
ế đ
đ
b
bá
áo c
o cá
áo th
o th
ng kê;
ng kê;
Công khai v
Công khai v
phương ph
phương phá
áp th
p th
ng kê, công b
ng kê, công b
thông tin th
thông tin th
ng kê;
ng kê;
B
B
o đ
o đ
m quy
m quy
n b
n bì
ình đ
nh đ
ng trong vi
ng trong vi
c ti
c tiế
ếp c
p c
n v
n và
à
s
s
d
d
ng thông tin th
ng thông tin th
ng kê nh
ng kê nhà
à
c đã đư
c đã đư
c
c
công b
công b
công khai;
công khai;
Nh
Nh
ng thông tin th
ng thông tin th
ng kê v
ng kê v
t
t
ng t
ng t
ch
ch
c, c
c, cá
á
nhân ch
nhân ch
đư
đư
c s
c s
d
d
ng cho m
ng cho m
c đ
c đí
ích t
ch t
ng h
ng h
p
p
th
th
ng kê.
ng kê.
N
N
i dung cơ b
i dung cơ b
n c
n c
a ch
a chế
ế đ
đ
b
bá
áo c
o cá
áo th
o th
ng kê:
ng kê:
Ch
Ch
tiêu g
tiêu g
c v
c và
àm
m
u bi
u bi
u b
u bá
áo c
o cá
áo: ch
o: chế
ế đ
đ
b
bá
áo c
o cá
áo th
o th
ng
ng
hi
hi
n h
n hà
ành đã chuy
nh đã chuy
n ph
n ph
n l
n l
n h
n hì
ình th
nh th
c t
c t
c
cá
ác m
c m
u
u
bi
bi
u sang h
u sang h
th
th
ng ch
ng ch
tiêu g
tiêu g
c, gi
c, giú
úp gi
p gi
m tr
m trù
ùng l
ng l
p
p
thông tin, thu
thông tin, thu
n ti
n ti
n v
n và
àlinh ho
linh ho
t trong truy
t trong truy
n, nh
n, nh
n,
n, lưu
lưu
tr
tr
, khai th
, khai thá
ác thông tin.
c thông tin.
Vi
Vi
t Nam, h
t Nam, h
th
th
ng ch
ng ch
tiêu th
tiêu th
ng qu
ng qu
c gia đư
c gia đư
c
c
ban h
ban hà
ành k
nh kè
èm theo Quy
m theo Quyế
ết đ
t đ
nh s
nh s
43
43/2010/
/2010/
-
-TTg g
TTg g
m
m
21 nh
21 nhó
óm ch
m ch
tiêu đư
tiêu đư
c đ
c đá
ánh s
nh s
t
t
01
01 (
(đ
đ
t đai
t đai, kh
, khí
íh
h
u,
u,
đơn v
đơn v
h
hà
ành ch
nh chí
ính)
nh) đ
đế
ến 21 (b
n 21 (b
o v
o v
môi trư
môi trư
ng), t
ng), trong đ
rong đó
ó
ch
ch
tiêu 08 (ti
tiêu 08 (ti
n t
n t
, ch
, ch
ng kho
ng khoá
án, b
n, b
o hi
o hi
m v
m và
àkinh
kinh
doanh b
doanh b
t đ
t đ
ng s
ng s
n) c
n) có
ó10 ch
10 ch
tiêu con thu
tiêu con thu
c tr
c trá
ách
ch
nhi
nhi
m ch
m ch
tr
trì
ìc
c
a NHNN.
a NHNN.
Theo Thông tư
Theo Thông tư 31/2013/ TT
31/2013/ TT-
-NHNN, c
NHNN, cá
ác ch
c ch
tu
tu
b
bá
áo c
o cá
áo th
o th
ng kê cơ s
ng kê cơ s
đư
đư
c phân t
c phân t
th
thà
ành 8
nh 8
nh
nhó
óm ch
m ch
tiêu
tiêu (
(đ
đá
ánh s
nh s
t
t
1
1
t
tí
ín d
n d
ng đ
ng đế
ến 8
n 8 -
-
gi
giá
ám s
m sá
át, b
t, b
o đ
o đ
m an to
m an toà
àn trong ho
n trong ho
t đ
t đ
ng c
ng c
a
a
TCTD). M
TCTD). M
i nh
i nhó
óm ch
m ch
tu c
tu có
óc
cá
ác phân nh
c phân nhó
óm ch
m ch
tu kh
tu khá
ác nhau,
c nhau, đư
đư
c đ
c đá
ánh s
nh s
th
th
t
t
theo A, B,
theo A, B,
C...
C...
s
s
th
th
ng kê:
ng kê: quy đ
quy đ
nh chi ti
nh chi tiế
ết trong Ph
t trong Ph
l
l
c
c
5, ban h
5, ban hà
ành k
nh kè
èm theo Thông
m theo Thông31/ 2013/ TT
31/2013/TT-
-
NHNN, bao g
NHNN, bao g
m 10 b
m 10 b
ng mã s
ng mã s
. V
. Ví
íd
d
: b
: b
ng 6
ng 6
mã đ
mã đ
ng ti
ng ti
n, b
n, b
ng 9
ng 9
mã qu
mã qu
c gia
c gia
Sơ đ
Sơ đ
truy
truy
n nh
n nh
n thông tin, b
n thông tin, bá
áo c
o cá
áo th
o th
ng kê:
ng kê:
Tr
Tr
s
s
ch
chí
ính c
nh cá
ác TCTD, NHNN chi nh
c TCTD, NHNN chi nhá
ánh t
nh t
nh, th
nh, thà
ành ph
nh ph
n
n
i m
i m
ng truy
ng truy
n tin v
n tin v
i C
i C
c Công ngh
c Công ngh
tin h
tin h
c đ
c đ
g
g
i
i
b
bá
áo c
o cá
áo cho NHNN.
o cho NHNN.
Qu
Qu
TDND n
TDND n
i m
i m
ng truy
ng truy
n tin v
n tin v
i NHNN chi nh
i NHNN chi nhá
ánh t
nh t
nh,
nh,
th
thà
ành ph
nh ph
nơi đ
nơi đ
t tr
t tr
s
s
đ
đ
g
g
i b
i bá
áo c
o cá
áo cho NHNN.
o cho NHNN.
C
C
c Công ngh
c Công ngh
tin h
tin h
c ki
c ki
m tra t
m tra tí
ính đ
nh đ
y đ
y đ
c
c
a c
a cá
ác ch
c ch
tiêu, m
tiêu, m
u bi
u bi
u b
u bá
áo c
o cá
áo đi
o đi
n t
n t
, thông b
, thông bá
áo g
o g
i l
i l
i s
i s
li
li
u,
u,
thông b
thông bá
áo qua m
o qua m
ng tin h
ng tin h
c cho c
c cho cá
ác đơn v
c đơn v
nh
nh
n b
n bá
áo
o
c
cá
áo đ
o đ
k
k
p th
p th
i c
i c
p nh
p nh
t s
t s
li
li
u.
u.
C
Cá
ác đơn v
c đơn v
nh
nh
n b
n bá
áo c
o cá
áo ki
o ki
m tra t
m tra tí
ính h
nh h
p lý c
p lý c
a s
a s
li
li
u
u
t
t
ng h
ng h
p t
p t
c
cá
ác ch
c ch
tiêu, m
tiêu, m
u bi
u bi
u b
u bá
áo c
o cá
áo thu
o thu
c tr
c trá
ách
ch
nhi
nhi
m theo dõi, t
m theo dõi, t
ng h
ng h
p.
p.
Th
Th
ng kê t
ng kê tà
ài ch
i chí
ính, ti
nh, ti
n t
n t
Ph
Ph
m vi c
m vi c
a th
a th
ng kê t
ng kê tà
ài ch
i chí
ính, ti
nh, ti
n t
n t
Ngun t
Ngun t
c xây d
c xây d
ng b
ng b
ng cân đ
ng cân đ
i c
i c
a c
a cá
ác
c
khu v
khu v
c t
c tà
ài ch
i chí
ính
nh
Ngu
Ngu
n s
n s
li
li
u đ
u đ
y d
y d
ng b
ng b
ng cân đ
ng cân đ
i c
i c
a
a
c
cá
ác khu v
c khu v
c t
c tà
ài ch
i chí
ính
nh
C
C
u tr
u trú
úc cơ b
c cơ b
n b
n b
ng cân đ
ng cân đ
i khu v
i khu v
c NHTW
c NHTW
B
B
ng cân đ
ng cân đ
i c
i cá
ác t
c t
ch
ch
c nh
c nh
n ti
n ti
n g
n g
i
i
Ph
Ph
m vi c
m vi c
a th
a th
ng kê t
ng kê tà
ài ch
i chí
ính, ti
nh, ti
n t
n t
:
:
Thu th
Thu th
p, t
p, t
ng h
ng h
p s
p s
li
li
u c
u cá
ác t
c t
ch
ch
c thu
c thu
c khu v
c khu v
c
c
c
cá
ác TCTC theo m
c TCTC theo m
t khuôn kh
t khuôn kh
chung, ph
chung, ph
c v
c v
cho m
cho m
c
c
đ
đí
ích phân t
ch phân tí
ích,
ch, đ
đá
ánh gi
nh giá
á, y d
, y d
ng v
ng và
àth
th
c thi c
c thi cá
ác ch
c chí
ính
nh
s
sá
ách t
ch tà
ài kh
i khó
óa, ti
a, ti
n t
n t
qu
qu
c gia, gi
c gia, giá
ám s
m sá
át ho
t ho
t đ
t đ
ng c
ng c
a
a
c
cá
ác TCTC,
c TCTC, đ
đ
ng th
ng th
i đ
i đá
áp
p
ng yêu c
ng yêu c
u so s
u so sá
ánh qu
nh qu
c t
c tế
ế
v
v
m
m
ng s
ng s
li
li
u th
u th
ng t
ng tà
ài ch
i chí
ính ti
nh ti
n t
n t
.
.
C
Cá
ác b
c b
ng cân đ
ng cân đ
i c
i cá
ác t
c t
ch
ch
c nh
c nh
n ti
n ti
n g
n g
i v
i và
àb
b
ng cân
ng cân
đ
đ
i khu v
i khu v
c t
c tà
ài ch
i chí
ính đư
nh đư
c thi
c thiế
ết k
t kế
ếnh
nh
m h
m h
tr
tr
vi
vi
c
c
phân t
phân tí
ích c
ch cá
ác đ
c đ
i lư
i lư
ng ti
ng ti
n t
n t
,
, đ
đ
ng th
ng th
i l
i là
àcông c
công c
ho
ho
ch đ
ch đ
nh CSTT qu
nh CSTT qu
c gia, l
c gia, là
à cơ s
cơ s
đ
đ
y d
y d
ng b
ng b
ng
ng
c
cá
ác lu
c lu
ng luân chuy
ng luân chuy
n v
n v
n v
n và
àl
l
p phương tr
p phương trì
ình t
nh tà
ài ch
i chí
ính.
nh.
Trường Đại hc Tài chính - Marketing
Ngun t
Ngun t
c xây d
c xây d
ng b
ng b
ng cân đ
ng cân đ
i c
i c
a c
a cá
ác
c
khu v
khu v
c t
c tà
ài ch
i chí
ính:
nh:
Phân t
Phân t
c
cá
ác giao d
c giao d
ch t
ch tà
ài ch
i chí
ính c
nh c
a khu v
a khu v
c c
c cá
ác
c
t
t
ch
ch
c t
c tà
ài ch
i chí
ính theo khu v
nh theo khu v
c trong nư
c trong nư
c v
c và
à
ngo
ngoà
ài nư
i nư
c trên cơ s
c trên cơ s
kh
khá
ái ni
i ni
m ngư
m ngư
i cư tr
i cư trú
úv
và
à
ngư
ngư
i không cư tr
i không cư trú
ú.
.
Phân t
Phân t
c
cá
ác giao d
c giao d
ch t
ch tà
ài ch
i chí
ính c
nh c
a khu v
a khu v
c c
c cá
ác
c
t
t
ch
ch
c t
c tà
ài ch
i chí
ính theo c
nh theo cá
ác khu v
c khu v
c th
c th
ch
chế
ếc
c
a
a
n
n
n kinh t
n kinh tế
ế.
.
T
Tà
ài s
i s
n n
n n
đư
đư
c phân t
c phân t
theo c
theo cá
ác công c
c công c
t
tà
ài
i
ch
chí
ính.
nh.
Ngu
Ngu
n s
n s
li
li
u đ
u đ
y d
y d
ng b
ng b
ng cân đ
ng cân đ
i c
i c
a
a
c
cá
ác khu v
c khu v
c t
c tà
ài ch
i chí
ính:
nh:
B
B
ng cân đ
ng cân đ
i t
i tà
ài kho
i kho
n k
n kế
ếto
toá
án c
n c
a t
a t
ng t
ng t
ch
ch
c
c
t
tà
ài ch
i chí
ính.
nh.
C
Cá
ác m
c m
u bi
u bi
u b
u bá
áo c
o cá
áo ho
o ho
c c
c cá
ác b
c b
ng h
ng h
i.
i.
C
C
u tr
u trú
úc cơ b
c cơ b
n b
n b
ng cân đ
ng cân đ
i khu v
i khu v
c NHTW
c NHTW
T
Tà
ài s
i s
n C
n Có
ó:
:
T
Tà
ài s
i s
n C
n Có
óngo
ngo
i t
i t
Quan h
Quan h
v
v
i Nh
i Nhà
à
c v
c và
àNSNN
NSNN
Mua b
Mua bá
án T
n Tí
ín phi
n phiế
ếu NHNN v
u NHNN và
àc
cá
ác ch
c ch
ng kho
ng khoá
án
n
kh
khá
ác
c
T
Tà
ài s
i s
n C
n Có
ókh
khá
ác
c
T
Tà
ài s
i s
n N
n N
:
:
Ti
Ti
n d
n d
tr
tr
T
Tí
ín phi
n phiế
ếu NHNN
u NHNN
T
Tà
ài s
i s
n N
n N
c ngo
c ngoà
ài
i
Ti
Ti
n g
n g
i c
i c
a Ch
a Chí
ính ph
nh ph
V
V
n v
n và
àc
cá
ác qu
c qu
T
Tà
ài s
i s
n N
n N
kh
khá
ác
c
B
B
ng cân đ
ng cân đ
i c
i cá
ác t
c t
ch
ch
c nh
c nh
n ti
n ti
n g
n g
i
i
T
Tà
ài s
i s
n C
n Có
ó:
:
Ti
Ti
n d
n d
tr
tr
T
Tà
ài s
i s
n C
n Có
ó
c ngo
c ngoà
ài
i
Quan h
Quan h
v
v
i ngân s
i ngân sá
ách
ch
Đ
Đ
u tư gi
u tư gi
y t
y t
c
có
ógi
giá
ákh
khá
ác
c
Đ
Đ
u tư cho TCKT v
u tư cho TCKT và
àc
cá
á nhân trong nư
nhân trong nư
c
c
Công c
Công c
t
tà
ài ch
i chí
ính ph
nh phá
ái sinh v
i sinh và
àt
tà
ài s
i s
n t
n tà
ài ch
i chí
ính kh
nh khá
ác
c
T
Tà
ài s
i s
n C
n Có
ókh
khá
ác
c
T
Tà
ài s
i s
n N
n N
:
:
Huy đ
Huy đ
ng t
ng t
c
cá
ác TCKT v
c TCKT và
à dân cư
dân cư
T
Tà
ài s
i s
n N
n N
c ngo
c ngoà
ài
i
Ti
Ti
n g
n g
i Ch
i Chí
ính ph
nh ph
Vay NHNN
Vay NHNN
Công c
Công c
t
tà
ài ch
i chí
ính ph
nh phá
ái sinh v
i sinh và
àt
tà
ài s
i s
n t
n tà
ài ch
i chí
ính
nh
kh
khá
ác
c
V
V
n v
n và
àc
cá
ác qu
c qu
T
Tà
ài s
i s
n N
n N
kh
khá
ác
c
Trường Đại hc Tài chính - Marketing
Th
Th
ng kê ho
ng kê ho
t đ
t đ
ng t
ng tí
ín d
n d
ng
ng
M
M
c đ
c đí
ích c
ch c
a th
a th
ng kê ho
ng kê ho
t đ
t đ
ng t
ng tí
ín d
n d
ng
ng
N
N
i dung thu th
i dung thu th
p s
p s
li
li
u th
u th
ng kê ho
ng kê ho
t
t
đ
đ
ng t
ng tí
ín d
n d
ng
ng
M
M
u bi
u bi
u b
u bá
áo c
o cá
áo th
o th
ng kê ho
ng kê ho
t đ
t đ
ng t
ng tí
ín
n
d
d
ng
ng
M
M
c đ
c đí
ích c
ch c
a th
a th
ng kê ho
ng kê ho
t đ
t đ
ng t
ng tí
ín d
n d
ng:
ng:
Xây d
Xây d
ng ch
ng chí
ính s
nh sá
ách t
ch tí
ín d
n d
ng cho th
ng cho th
i k
i k
tương
tương
lai ph
lai phù
ùh
h
p v
p v
i th
i th
c tr
c tr
ng ho
ng ho
t đ
t đ
ng c
ng c
a n
a n
n
n
kinh t
kinh tế
ế, c
, c
a h
a h
th
th
ng TCTD, c
ng TCTD, c
a th
a th
trư
trư
ng t
ng tà
ài
i
ch
chí
ính v
nh và
à đ
đ
nh hư
nh hư
ng ph
ng phá
át tri
t tri
n n
n n
n kinh t
n kinh tế
ế.
.
Ki
Ki
m tra,
m tra, đ
đá
ánh gi
nh giá
ávi
vi
c th
c th
c hi
c hi
n ch
n chí
ính s
nh sá
ách t
ch tí
ín
n
d
d
ng. Phân t
ng. Phân tí
ích t
ch tá
ác đ
c đ
ng c
ng c
a ch
a chí
ính s
nh sá
ách ti
ch ti
n t
n t
qua c
qua cá
ác kênh t
c kênh t
i s
i s
ph
phá
át tri
t tri
n c
n c
a n
a n
n kinh t
n kinh tế
ế,
,
c
c
a h
a h
th
th
ng TCTD v
ng TCTD và
àt
t
ng TCTD.
ng TCTD.
X
Xá
ác đ
c đ
nh cung c
nh cung c
u v
u v
n t
n tí
ín d
n d
ng trong n
ng trong n
n kinh t
n kinh tế
ế.
.
Ki
Ki
m so
m soá
át kh
t kh
năng cung
năng cung
ng v
ng v
n t
n tí
ín d
n d
ng t
ng t
i c
i cá
ác
c
ng
ngà
ành, th
nh, thà
ành ph
nh ph
n kinh t
n kinh tế
ế, thông qua c
, thông qua cá
ác lo
c lo
i h
i hì
ình c
nh c
p
p
t
tí
ín d
n d
ng.
ng.
Phân t
Phân tí
ích,
ch, đ
đá
ánh gi
nh giá
á quy mô
quy mô,
, tăng trư
tăng trư
ng ho
ng ho
t đ
t đ
ng t
ng tí
ín
n
d
d
ng, ch
ng, ch
t lư
t lư
ng ho
ng ho
t đ
t đ
ng t
ng tí
ín d
n d
ng c
ng c
a t
a t
ng TCTD,
ng TCTD,
ph
ph
c v
c v
công t
công tá
ác thanh tra, gi
c thanh tra, giá
ám s
m sá
át c
t c
a NHTW đ
a NHTW đ
i v
i v
i
i
t
t
ng TCTD.
ng TCTD.
Đ
Đ
xu
xu
t,
t, tham mưu cho Th
tham mưu cho Th
ng đ
ng đ
c NHTW, cho Ch
c NHTW, cho Chí
ính
nh
ph
ph
nh
nh
ng bi
ng bi
n ph
n phá
áp c
p c
n thi
n thiế
ết x
t x
c
cá
ác v
c v
n đ
n đ
liên
liên
quan đ
quan đế
ến ho
n ho
t đ
t đ
ng t
ng tí
ín d
n d
ng.
ng.
N
N
i dung thu th
i dung thu th
p s
p s
li
li
u th
u th
ng kê ho
ng kê ho
t
t
đ
đ
ng t
ng tí
ín d
n d
ng: L
ng: Là
ành
nhó
óm ch
m ch
tiêu 1, Ph
tiêu 1, Ph
l
l
c I ,
c I ,
Thông tư
Thông tư 31/2013/TT
31/2013/TT-
-NHNN. C
NHNN. C
th
th
:
:
1A: phân lo
1A: phân lo
i dư n
i dư n
t
tí
ín d
n d
ng theo ng
ng theo ngà
ành kinh t
nh kinh tế
ế
1B: phân lo
1B: phân lo
i dư n
i dư n
t
tí
ín d
n d
ng theo lo
ng theo lo
i h
i hì
ình t
nh t
ch
ch
c v
c và
àc
cá
á nhân
nhân
1C:
1C: n
n
t
tí
ín d
n d
ng theo phương th
ng theo phương th
c b
c b
o đ
o đ
m
m
1D:
1D: dư n
n
t
tí
ín d
n d
ng đ
ng đ
i v
i v
i DNNVV
i DNNVV
1E: ho
1E: ho
t đ
t đ
ng b
ng b
o lãnh
o lãnh
1G: t
1G: t
ng dư n
ng dư n
t
tí
ín d
n d
ng.
ng.
M
M
u bi
u bi
u b
u bá
áo c
o cá
áo th
o th
ng kê ho
ng kê ho
t đ
t đ
ng t
ng tí
ín
n
d
d
ng:
ng:
Chia th
Chia thà
ành 2 nh
nh 2 nhó
óm m
m m
u bi
u bi
u: nh
u: nhó
óm m
m m
u
u
bi
bi
u
u á
áp d
p d
ng cho c
ng cho cá
ác đơn v
c đơn v
thu
thu
c NHNN v
c NHNN và
à
nh
nhó
óm c
m cá
ác TCTD (l
c TCTD (l
n lư
n lư
t thu
t thu
c Ph
c Ph
l
l
c 4a
c 4a
v
và
àPh
Ph
l
l
c 4
c 4b,
b, Thông tư
Thông tư 31/2013/TT
31/2013/TT-
-NHNN).
NHNN).
V
Ví
íd
d
: Danh s
: Danh sá
ách c
ch cá
ác m
c m
u bi
u bi
u b
u bá
áo
o
c
cá
áo t
o tí
ín d
n d
ng
ng á
áp d
p d
ng cho c
ng cho cá
ác TCTD
c TCTD
Tháng
Báo cáo kết qucho vay, chiết khu giy t giá để
đầu tư và kinh doanh chng khoán
04-B/CSTT
4
4
Tháng
Báo cáo đầu tư trái phiếu doanh nghip và cho vay,
đầu tư theo hợp đồng nhn y thác phân theo loi
hình tchc và nhân
03-B/
DBTKTT
3
3
Tháng
Báo cáo đầu tư trái phiếu doanh nghip và cho vay,
đầu tư theo hợp đồng nhn y thác phân theo ngành
kinh tế
02-B/
DBTKTT
2
2
ThángBáo cáo cho vay xut nhp khu
01-B/
DBTKTT
1
1
Định k
báo o
Tên mu biuKý hiuSTT