VIỆN HÀN LÂM
KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM
HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI
--------------
NGUYỄN NGỌC KHÁNH
QUẢN TRỊ CÔNG TY CỔ PHẦN MÔ HÌNH CÓ
BAN KIỂM SOÁT THEO PHÁP LUẬT DOANH
NGHIỆP VIỆT NAM HIỆN NAY
LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC
HÀ NỘI – 2023
VIỆN HÀN LÂM
KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM
HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI
--------------
NGUYỄN NGỌC KHÁNH
QUẢN TRỊ CÔNG TY CỔ PHẦN MÔ HÌNH CÓ
BAN KIỂM SOÁT THEO PHÁP LUẬT DOANH
NGHIỆP VIỆT NAM HIỆN NAY
LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC
Chuyên ngành : Luật Kinh tế
Mã số : 9 38 01 07
Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS. Bùi Nguyên Khánh
HÀ NỘI – 2023
LỜI CAM ĐOAN
Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu khoa học của riêng tôi. Các số
liệu, ví dụ và trích dẫn trong luận án đảm bảo độ tin cậy, chính xác và trung thực.
Những kết luận khoa học của luận án chưa từng được ai công bố trong bất kỳ công
trình nào.
TÁC GIẢ LUẬN ÁN
Nguyễn Ngọc Khánh
MỤC LỤC
MỞ ĐẦU .................................................................................................................... 1
CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN
ĐỀ TÀI ....................................................................................................................... 7
1.1. Tình hình nghiên cứu trong nước và ngoài nước ............................................ 7
1.1.1. Nhóm các công trình nghiên cứu về các học thuyết nền tảng của quản trị
công ty cổ phần ........................................................................................................ 7
1.1.2. Các nghiên cứu đề cập đến nguyên tắc quản trị công ty cổ phần mô hình có
ban kiểm soát ......................................................................................................... 13
1.1.3. Nhóm các nghiên cứu về các nội dung của quản trị công ty cổ phần mô
hình có ban kiểm soát ............................................................................................ 16
1.2. Đánh giá tình hình nghiên cứu và các vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu ....... 23
1.2.1. Những kết quả nghiên cứu mà luận án sẽ kế thừa ....................................... 23
1.2.2. Một số vấn đề chưa được giải quyết cần tiếp tục nghiên cứu ..................... 24
1.3. Cơ sở lý thuyết nghiên cứu .............................................................................. 26
1.4. Câu hỏi nghiên cứu và giả thiết nghiên cứu .................................................. 28
KẾT LUẬN CHƯƠNG 1 ........................................................................................ 30
CHƯƠNG 2: LÝ LUẬN VỀ QUẢN TRỊ CÔNG TY CỔ PHẦN MÔ HÌNH
CÓ BAN KIỂM SOÁT THEO PHÁP LUẬT ....................................................... 31
2.1. Khái niệm, đặc điểm về công ty cổ phần mô hình có ban kiểm soát ........... 31
2.1.1. Khái niệm, đặc điểm của công ty cổ phần ................................................... 31
2.1.2. Khái niệm, đặc điểm của công ty cổ phần mô hình có ban kiểm soát ......... 34
2.2. Khái niệm về quản trị công ty cổ phần mô hình có ban kiểm soát.............. 38
2.3. Nguyên tắc pháp luật về quản trị công ty cổ phần mô hình có ban kiểm
soát ............................................................................................................................ 42
2.4. Nội dung pháp luật về quản trị công ty cổ phần mô hình có ban kiểm soát
................................................................................................................................... 46
2.4.1. Quyền của cổ đông trong công ty cổ phần mô hình có ban kiểm soát ........ 46
2.4.2. Cơ cấu tổ chức và các thiết chế quản lý trong công ty cổ phần mô hình có
ban kiểm soát ......................................................................................................... 52
2.4.3. Đại diện và trách nhiệm của người quản lý trong quản trị công ty cổ phần
mô hình có ban kiểm soát ...................................................................................... 58
2.4.4. Công bố thông tin và minh bạch thông tin trong quản trị công ty cổ phần
mô hình có ban kiểm soát ...................................................................................... 62
2.4.5. Kiểm soát giao dịch có khả năng tư lợi trong quản trị công ty cổ phần mô
hình có ban kiểm soát ............................................................................................ 63
2.5. Các yếu tố ảnh hưởng đến quản trị công ty cổ phần mô hình có ban kiểm
soát ............................................................................................................................ 67
KẾT LUẬN CHƯƠNG 2 ........................................................................................ 72
CHƯƠNG 3: THỰC TRẠNG QUẢN TRỊ CÔNG TY CỔ PHẦN MÔ HÌNH
CÓ BAN KIỂM SOÁT THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM HIỆN NAY ............ 73
3.1. Thực trạng bảo vệ quyền của cổ đông trong quản trị công ty cổ phần mô
hình có ban kiểm soát ............................................................................................. 73
3.1.1. Quy định về các quyền của cổ đông trong công ty cổ phần có ban kiểm soát
............................................................................................................................... 73
3.1.2. Quy định bảo vệ quyền của cổ đông trong công ty cổ phần mô hình có ban
kiểm soát ................................................................................................................ 79
3.2. Cơ cấu tổ chức và các thiết chế quản lý trong công ty cổ phần mô hình có
ban kiểm soát ........................................................................................................... 89
3.2.1. Đại hội đồng cổ đông ................................................................................... 90
3.2.2. Hội đồng quản trị ......................................................................................... 96
3.2.3. Giám đốc/Tổng Giám đốc ......................................................................... 103
3.2.4. Ban kiểm soát ............................................................................................ 105
3.3. Đại diện và trách nhiệm của người quản lý trong quản trị công ty cổ phần
mô hình có ban kiểm soát ..................................................................................... 112
3.3.1. Xác định người đại diện và người quản lý trong công ty cổ phần mô hình có
ban kiểm soát ....................................................................................................... 112