NGÂN HÀNG NHÀ
N CƯỚ
VI T NAMỆ
-------
C NG HÒA XÃ H I CH NGHĨA VI T NAMỘ Ộ Ủ Ệ
Đc l p - T do - H nh phúc ộ ậ ự ạ
---------------
S : ố17/2018/TT-NHNN Hà N i, ngày ộ14 tháng 8 năm 2018
THÔNG TƯ
S A ĐI, B SUNG M T S ĐI U C A CÁC THÔNG T QUY ĐNH V VI C C PỬ Ổ Ổ Ộ Ố Ề Ủ Ư Ị Ề Ệ Ấ
GI Y PHÉP, M NG L I HO T ĐNG VÀ HO T ĐNG NGO I H I C A T CH CẤ Ạ ƯỚ Ạ Ộ Ạ Ộ Ạ Ố Ủ Ổ Ứ
TÍN D NG, CHI NHÁNH NGÂN HÀNG N C NGOÀIỤ ƯỚ
Căn c Lu t Ngân hàng Nhà n c Vi t Nam ngày 16 tháng 6 năm 2010;ứ ậ ướ ệ
Căn c Lu t các t ch c tín d ng ngày 16 tháng 6 năm 2010 và Lu t s a đi, b sung m t s ứ ậ ổ ứ ụ ậ ử ổ ổ ộ ố
đi u c a Lu t các t ch c tín d ng ngày 20 tháng 11 năm 2017;ề ủ ậ ổ ứ ụ
Căn c Ngh đnh s 16/2017/NĐ-CP ngày 17 tháng 02 năm 2017 c a Chính ph quy đnh ch c ứ ị ị ố ủ ủ ị ứ
năng, nhi m v , quy n h n và c c u t ch c c a Ngân hàng Nhà n c Vi t Nam;ệ ụ ề ạ ơ ấ ổ ứ ủ ướ ệ
Theo đ ngh c a V tr ng V Pháp ch ;ề ị ủ ụ ưở ụ ế
Th ng đc Ngân hàng Nhà n c Vi t Nam ban hành Thông t s a đi, b sung m t s đi u c aố ố ướ ệ ư ử ổ ổ ộ ố ề ủ
các Thông t quy đnh v vi c c p Giư ị ề ệ ấ ấy phép, m ng l i ho t đng và ho t đng ngo i hạ ướ ạ ộ ạ ộ ạ ối c aủ
t ch c tín d ng, chổ ứ ụ i nhánh ngân hàng n c ngoài.ướ
Đi u 1. S a đi, b sung, bãi b m t s đi u c a Thông t s 40/2011/TT-NHNN ngày 15 ề ử ổ ổ ỏ ộ ố ề ủ ư ố
tháng 12 năm 2011 c a Th ng đc Ngủ ố ố ân hàng Nhà n c Vi t Nam quy đnh v vi c c p ướ ệ ị ề ệ ấ
Gi y phép và t ch c, ho t đng c a ngân hàng th ng m i, chi nhánh ngân hàng n c ấ ổ ứ ạ ộ ủ ươ ạ ướ
ngoài và văn phòng đi di n c a t ch c tín d ng n c ngoài, t ch c n c ngoài khác có ạ ệ ủ ổ ứ ụ ướ ổ ứ ướ
ho t đng ngân hàng t i Vi t Namạ ộ ạ ệ
1. Đi m đ kho n 2 Đi u 9 đc s a đi, b sung nh sau:ể ả ề ượ ử ổ ổ ư
“đ) Các c đông sáng l p ph i cùng nhau s h u t i thi u 50% v n đi u l khi thành l p ngân ổ ậ ả ở ữ ố ể ố ề ệ ậ
hàng th ng m i c phươ ạ ổ ần, trong đó các c ổđông sáng l p là pháp nhân ph i cùng nhau s h u tậ ả ở ữ ối
thiểu 50% tổng s ốc ph n c a các cổ ầ ủ ổđông sáng l p;”.ậ
2. Đi m e kho n 2 Đi u 9 đc s a đi, b sung nh sau:ể ả ề ượ ử ổ ổ ư
“e) Ngoài các đi u ki n quy đnh t i đi m c, đ kho n này, c đông sáng l p là cá nhân ph i đáp ề ệ ị ạ ể ả ổ ậ ả
ng các đi u ki n sau:ứ ề ệ
(i) Mang qu c t ch Vi t Nam;ố ị ệ
(ii) Không thu c nh ng đi t ng b c m theo quy đnh c a Lu t Doanh nghi p;ộ ữ ố ượ ị ấ ị ủ ậ ệ
(iii) Không đc dùng v n huy đng, v n vay c a t ch c, cá nhân đ góp v n;ượ ố ộ ố ủ ổ ứ ể ố
(iv) Là ng i qu n lý doanh nghi p kinh doanh có lãi trong ít nh t 03 năm li n k năm n p h ườ ả ệ ấ ề ề ộ ồ
s đ ngh c p Gi y phép ho c có bơ ề ị ấ ấ ặ ằng đi h c, trên đi h c chuyên ngành kinh t ho c lu t;”.ạ ọ ạ ọ ế ặ ậ
3. Đi m g (ii) kho n 2 Đi u 9 đc s a đi, b sung nh sau:ể ả ề ượ ử ổ ổ ư
“(ii) Không đc dùng v n huy đng, v n vay c a t ch c, cá nhân khác đ góp v n;”.ượ ố ộ ố ủ ổ ứ ể ố
4. Bãi b các đi m a, b, d kho n 2 Đi u 9; bãi b c m t “a, b,” t i đi m g kho n 2 Đi u 9, ỏ ể ả ề ỏ ụ ừ ạ ể ả ề
kho n 3 Đi u 10.ả ề
Đi u 2. Bãi b m t s đi u c a Thông t s 21/2013/TT-NHNN ngày 9 tháng 9 năm 2013 ề ỏ ộ ố ề ủ ư ố
c a Th ng đc Ngân hàng Nhà n c Vi t Nam quy đnh v m ng l i ho t đng c a ủ ố ố ướ ệ ị ề ạ ướ ạ ộ ủ
ngân hàng th ng m iươ ạ
Bãi b đi m i kho n 1 Đi u 6.ỏ ể ả ề
Đi u 3. Bãi b m t s đi u c a Thông t s 21/2014/TT-NHNN ngày 14 tháng 8 năm 2014 ề ỏ ộ ố ề ủ ư ố
c a Th ng đc Ngân hàng Nhà n c Vi t Nam h ng d n v ph m vi ho t đng ngo i ủ ố ố ướ ệ ướ ẫ ề ạ ạ ộ ạ
h i, đi u ki n, trình t , th t c ch p thu n ho t đng ngo i h i c a t ch c tín d ng, ố ề ệ ự ủ ụ ấ ậ ạ ộ ạ ố ủ ổ ứ ụ
chi nhánh ngân hàng n c ngoàiướ
Bãi b đi m a kho n 2 Đi u 10 (đã đc s a đi, b sung b i kho n 10 Đi u 1 Thông t s ỏ ể ả ề ượ ử ổ ổ ở ả ề ư ố
28/2016/TT-NHNN ngày 5 tháng 10 năm 2016 s a đi, b sung m t s đi u c a Thông t s ử ổ ổ ộ ố ề ủ ư ố
21/2014/TT-NHNN ngày 14 tháng 8 năm 2014 c a Th ng đc Ngân hàng Nhà n c Vi t Nam ủ ố ố ướ ệ
h ng d n v ph m vi ho t đng ngo i h i, đi u ki n, trình t , th t c ch p thu n ho t đng ướ ẫ ề ạ ạ ộ ạ ố ề ệ ự ủ ụ ấ ậ ạ ộ
ngo i hạ ối c a t ch c tín d ng, chi nhánh ngân hàng n c ngoài).ủ ổ ứ ụ ướ
Đi u 4. S a đi, b sung, bãi b m t s đi u c a Thông t sề ử ổ ổ ỏ ộ ố ề ủ ư ố 30/2015/TT-NHNN ngày 25
tháng 12 năm 2015 c a Th ng đc Ngân hàng Nhà n c Vi t Nam quy đnh vi c c p Gi yủ ố ố ướ ệ ị ệ ấ ấ
phép, t ch c và ho t đng c a t ch c tín d ng phi ngân hàngổ ứ ạ ộ ủ ổ ứ ụ
1. Kho n 5 Đi u 11 (đã đc s a đi, b sung b i kho n 2 Đi u 1 Thông t s 15/2016/TT-ả ề ượ ử ổ ổ ở ả ề ư ố
NHNN ngày 30 tháng 6 năm 2016 s a đi, b sung m t s đi u c a Thông t s 30/2015/TT-ử ổ ổ ộ ố ề ủ ư ố
NHNN ngày 25 tháng 12 năm 2015 c a Th ng đc Ngân hàng Nhà n c quy đnh vi c c p Gi y ủ ố ố ướ ị ệ ấ ấ
phép, t ch c và ho t đng c a t ch c tín d ng phi ngân hàng) đc s a đi, b sung nh sau:ổ ứ ạ ộ ủ ổ ứ ụ ượ ử ổ ổ ư
“5. Không đc dùng v n huy đng, v n vay c a t ch c, cá nhân khác đ góp v n.”.ượ ố ộ ố ủ ổ ứ ể ố
2. Đi m a kho n 6 Đi u 11 (đã đc s a đi, b sung b i kho n 2 Đi u 1 Thông t s ể ả ề ượ ử ổ ổ ở ả ề ư ố
15/2016/TT-NHNN ngày 30 tháng 6 năm 2016 s a đi, b sung m t s đi u c a Thông t s ử ổ ổ ộ ố ề ủ ư ố
30/2015/TT-NHNN ngày 25 tháng 12 năm 2015 c a Th ng đc Ngân hàng Nhà n c quy đnh ủ ố ố ướ ị
vi c c p Gi y phép, t ch c và ho t đng c a t ch c tín d ng phi ngân hàng) đc s a đi, bệ ấ ấ ổ ứ ạ ộ ủ ổ ứ ụ ượ ử ổ ổ
sung nh sau:ư
“a) Mang qu c t ch Vi t Nam;”.ố ị ệ
3. Bãi b các kho n 1, 2, 3 Đi u 11.ỏ ả ề
Đi u 5. Bãi b m t s đi u c a Thông t s 31/2012/TT-NHNN ngày 26 tháng 11 năm 2012ề ỏ ộ ố ề ủ ư ố
c a Th ng đc Ngân hàng Nhà n c Vi t Nam quy đnh v ngân hàng h p tác xãủ ố ố ướ ệ ị ề ợ
Bãi b kho n 6 Đi u 8, kho n 1 Đi u 25.ỏ ả ề ả ề
Đi u 6. Bãi b m t s đi u c a Thông t s 04/2015/TT-NHNN ngày 31 tháng 3 năm 2015 ề ỏ ộ ố ề ủ ư ố
c a Th ng đc Ngân hàng Nhà n c Vi t Nam quy đnh vủ ố ố ướ ệ ị ềqu tín d ng nhân dânỹ ụ
Bãi b đi m d kho n 1 Đi u 31 (đã đc s a đi, b sung b i kho n 3 Đi u 2 Thông t s ỏ ể ả ề ượ ử ổ ổ ở ả ề ư ố
06/2017/TT-NHNN ngày 5 tháng 7 năm 2017 s a đi, b sung m t s đi u c a Thông t s ử ổ ổ ộ ố ề ủ ư ố
03/2014/TT-NHNN ngày 23 tháng 01 năm 2014 c a Th ng đc Ngân hàng Nhà n c quy đnh vủ ố ố ướ ị ề
Qu b o đm an toàn h th ng qu tín d ng nhân dân và Thông t s 04/2015/TT-NHNN ngày ỹ ả ả ệ ố ỹ ụ ư ố
31 tháng 3 năm 2015 c a Th ng đc Ngân hàng Nhà n c quy đnh v qu tín d ng nhân dân).ủ ố ố ướ ị ề ỹ ụ
Đi u 7. Trách nhi m t ch c th c hi nề ệ ổ ứ ự ệ
Chánh Văn phòng, V tr ng V Pháp ch và Th tr ng các đn v thu c Ngân hàng Nhà ụ ưở ụ ế ủ ưở ơ ị ộ
n c Vi t Nam, Giám đc Ngân hàng Nhà n c chi nhánh các t nh, thành ph tr c thu c Trung ướ ệ ố ướ ỉ ố ự ộ
ng, Ch t ch H i đươ ủ ị ộ ồng qu n tr , Ch t ch H i đng thành viên, T ng giám đc (Giám đc) cácả ị ủ ị ộ ồ ổ ố ố
t ch c tín d ng, chi nhánh ngân hàng n c ngoài ch u trách nhi m t ch c th c hi n Thông t ổ ứ ụ ướ ị ệ ổ ứ ự ệ ư
này.
Đi u 8. Đi u kho n thi hànhề ề ả
Thông t này có hi u l c thi hành k t ngày ư ệ ự ể ừ 01 tháng 10 năm 2018./.
N i nh n:ơ ậ
- Nh Đi u 7;ư ề
- Ban Lãnh đo NHNN;ạ
- Văn phòng Chính ph ;ủ
- B T pháp (đ ki m tra);ộ ư ể ể
- Công báo;
- L u: VP, PC.ư
TH NG ĐCỐ Ố
PHÓ TH NG ĐCỐ Ố
Đào Minh Tú