Thông tư số 17/2018/TT-NHNN

Ộ Ộ Ủ Ệ

ộ ậ ự

C NG HÒA XÃ H I CH NGHĨA VI T NAM ạ Đ c l p T do H nh phúc

NGÂN HÀNG NHÀ CƯỚ N Ệ VI T NAM

ộ Hà N i, ngày 14 tháng 8 năm 2018 S : ố 17/2018/TTNHNN

THÔNG TƯ

Ư Ủ Ử Ổ Ổ Ấ Ị Ề Ạ Ố Ủ Ộ Ố Ề Ạ Ạ Ộ Ạ Ệ Ấ S A Đ I, B SUNG M T S ĐI U C A CÁC THÔNG T QUY Đ NH V VI C C P Ổ Ứ I HO T Đ NG VÀ HO T Đ NG NGO I H I C A T CH C GI Y PHÉP, M NG L ƯỚ Ụ ƯỚ Ộ TÍN D NG, CHI NHÁNH NGÂN HÀNG N C NGOÀI

ứ ậ ướ ệ Căn c Lu t Ngân hàng Nhà n c Vi t Nam ngày 16 tháng 6 năm 2010;

ổ ứ ậ ử ổ ụ ậ ổ ứ ề ủ ộ ố ch c tín d ng ngày 16 tháng 6 năm 2010 và Lu t s a đ i, b sung m t s ổ ứ ụ ậ Căn c Lu t các t đi u c a Lu t các t ch c tín d ng ngày 20 tháng 11 năm 2017;

ứ ứ ị ị ơ ấ ổ ứ ủ ị ụ ướ ệ ề ệ ạ ố Căn c Ngh đ nh s 16/2017/NĐCP ngày 17 tháng 02 năm 2017 c a Chính ph quy đ nh ch c năng, nhi m v , quy n h n và c c u t ủ ch c c a Ngân hàng Nhà n ủ t Nam; c Vi

ị ủ ụ ưở ề ụ Theo đ ngh c a V tr ế ng V Pháp ch ;

ố ố ướ c Vi ề ệ ấ ướ ư ử ổ ạ ộ ạ ộ ổ i ho t đ ng và ho t đ ng ngo i h ộ ố ề ủ s a đ i, b sung m t s đi u c a ạ ối c aủ ướ Th ng đ c Ngân hàng Nhà n các Thông t ổ ứ t ệ ị ư quy đ nh v vi c c p Gi ụ ch c tín d ng, ch i nhánh ngân hàng n t Nam ban hành Thông t ạ ấy phép, m ng l c ngoài.

ề ử ổ ổ

ị

ề ệ ấ ướ ấ

ướ ươ ướ ụ ạ c ngoài khác có ạ ộ ệ ạ ư ố s 40/2011/TTNHNN ngày 15 Đi u 1. S a đ i, b sung, bãi b m t s đi u c a Thông t ệ ủ t Nam quy đ nh v vi c c p c Vi tháng 12 năm 2011 c a Th ng đ c Ng ạ ổ ứ ng m i, chi nhánh ngân hàng n Gi y phép và t c ổ ứ ướ ch c n c ngoài, t ngoài và văn phòng đ i di n c a t ho t đ ng ngân hàng t i Vi ỏ ộ ố ề ủ ố ố ân hàng Nhà n ủ ạ ộ ch c, ho t đ ng c a ngân hàng th ệ ủ ổ ứ ch c tín d ng n t Nam

ể ề ượ ử ổ ư ổ ả 1. Đi m đ kho n 2 Đi u 9 đ c s a đ i, b sung nh sau:

ở ữ ố ả ố ề ệ i thi u 50% v n đi u l ả ậ ở ữ ối ổ ậ ổ khi thành l p ngân “đ) Các c đông sáng l p ph i cùng nhau s h u t ần, trong đó các c ổ đông sáng l p là pháp nhân ph i cùng nhau s h u t ạ ổ ươ hàng th ng m i c ph ầ ủ thiểu 50% tổng s ố c ph n c a các c ể ậ ổ đông sáng l p;”.ậ

ể ề ượ ử ổ ư ổ ả 2. Đi m e kho n 2 Đi u 9 đ c s a đ i, b sung nh sau:

ạ ể ả ậ ả ổ ị i đi m c, đ kho n này, c đông sáng l p là cá nhân ph i đáp ề “e) Ngoài các đi u ki n quy đ nh t ệ ứ ệ ề ng các đi u ki n sau:

ố ị ệ (i) Mang qu c t ch Vi t Nam;

ố ượ ữ ị ấ ủ ệ ậ ị ộ (ii) Không thu c nh ng đ i t ng b c m theo quy đ nh c a Lu t Doanh nghi p;

ượ ủ ổ ứ ể ố ố ố (iii) Không đ ộ c dùng v n huy đ ng, v n vay c a t ch c, cá nhân đ góp v n;

ệ ề ấ ồ i qu n lý doanh nghi p kinh doanh có lãi trong ít nh t 03 năm li n k năm n p h ậ ườ ị ấ ạ ọ ế ặ ặ ả (iv) Là ng ấ ơ ề s đ ngh c p Gi y phép ho c có b ề ạ ọ ằng đ i h c, trên đ i h c chuyên ngành kinh t ộ ho c lu t;”.

ể ề ả ượ ử ổ ư ổ 3. Đi m g (ii) kho n 2 Đi u 9 đ c s a đ i, b sung nh sau:

ượ ủ ổ ứ ể ố ố ố “(ii) Không đ ộ c dùng v n huy đ ng, v n vay c a t ch c, cá nhân khác đ góp v n;”.

ỏ ụ ề ả ừ ạ ể ề “a, b,” t ả i đi m g kho n 2 Đi u 9, ề ả ể ỏ 4. Bãi b các đi m a, b, d kho n 2 Đi u 9; bãi b c m t kho n 3 Đi u 10.

ề

ướ ố ư ố ệ ạ ộ ề ạ ướ ủ s 21/2013/TTNHNN ngày 9 tháng 9 năm 2013 ị t Nam quy đ nh v m ng l i ho t đ ng c a ỏ ộ ố ề ủ ố ươ Đi u 2. Bãi b m t s đi u c a Thông t ủ c a Th ng đ c Ngân hàng Nhà n c Vi ngân hàng th ạ ng m i

ỏ ể ề ả Bãi b đi m i kho n 1 Đi u 6.

ề

ỏ ộ ố ề ủ ố ư ố ệ ẫ ề ạ ộ

ố ề ệ ạ ố ủ ổ ứ ướ ạ ộ ụ s 21/2014/TTNHNN ngày 14 tháng 8 năm 2014 ạ ạ t Nam h ng d n v ph m vi ho t đ ng ngo i ậ ch c tín d ng, , th t c ch p thu n ho t đ ng ngo i h i c a t

Đi u 3. Bãi b m t s đi u c a Thông t ủ ướ c Vi c a Th ng đ c Ngân hàng Nhà n ấ ố h i, đi u ki n, trình t chi nhánh ngân hàng n ự ủ ụ ướ c ngoài

ề ỏ ể ề ả ở ổ ố ổ ử ổ ủ ề ư ố s ư ố s t Nam ạ ộ c Vi ậ ạ ố ủ ụ ự ẫ ấ ng d n v ph m vi ho t đ ng ngo i h i, đi u ki n, trình t ướ , th t c ch p thu n ho t đ ng ạ ộ ụ ủ ổ ứ ướ ượ ử ổ ả Bãi b đi m a kho n 2 Đi u 10 (đã đ c s a đ i, b sung b i kho n 10 Đi u 1 Thông t ộ ố ề ủ 28/2016/TTNHNN ngày 5 tháng 10 năm 2016 s a đ i, b sung m t s đi u c a Thông t ệ 21/2014/TTNHNN ngày 14 tháng 8 năm 2014 c a Th ng đ c Ngân hàng Nhà n ề ướ h ngo i hạ ối c a t ố ạ ệ ch c tín d ng, chi nhánh ngân hàng n c ngoài).

ề ử ổ ổ

ướ ệ ấ ị ư ố 30/2015/TTNHNN ngày 25 s ấ ệ t Nam quy đ nh vi c c p Gi y ủ ổ ứ ổ ứ ụ Đi u 4. S a đ i, b sung, bãi b m t s đi u c a Thông t ố tháng 12 năm 2015 c a Th ng đ c Ngân hàng Nhà n c Vi phép, t ỏ ộ ố ề ủ ủ ố ạ ộ ch c và ho t đ ng c a t ch c tín d ng phi ngân hàng

ả ề ượ ử ổ ề ả ở ộ ố ề ủ ổ ố ố ư ố s 15/2016/TT ư ố s 30/2015/TT ệ ấ ị ổ ứ ạ ộ ụ ượ ử ổ ư ổ ổ 1. Kho n 5 Đi u 11 (đã đ c s a đ i, b sung b i kho n 2 Đi u 1 Thông t ử ổ NHNN ngày 30 tháng 6 năm 2016 s a đ i, b sung m t s đi u c a Thông t ủ NHNN ngày 25 tháng 12 năm 2015 c a Th ng đ c Ngân hàng Nhà n ủ ổ ứ phép, t ch c tín d ng phi ngân hàng) đ ch c và ho t đ ng c a t ấ ướ c quy đ nh vi c c p Gi y c s a đ i, b sung nh sau:

ượ ủ ổ ứ ể ố ố ố “5. Không đ ộ c dùng v n huy đ ng, v n vay c a t ch c, cá nhân khác đ góp v n.”.

ả ề ể ượ ử ổ ề ả c s a đ i, b sung b i kho n 2 Đi u 1 Thông t ộ ố ề ủ ở ổ ố ướ ượ ử ổ ổ ứ ệ ấ ạ ộ ố ụ ch c và ho t đ ng c a t ư ố s ị c quy đ nh c s a đ i, b ổ ư ổ ư ố 2. Đi m a kho n 6 Đi u 11 (đã đ s ử ổ 15/2016/TTNHNN ngày 30 tháng 6 năm 2016 s a đ i, b sung m t s đi u c a Thông t ủ 30/2015/TTNHNN ngày 25 tháng 12 năm 2015 c a Th ng đ c Ngân hàng Nhà n ủ ổ ứ ấ vi c c p Gi y phép, t ch c tín d ng phi ngân hàng) đ sung nh sau:

ố ị ệ “a) Mang qu c t ch Vi t Nam;”.

ề ỏ ả 3. Bãi b các kho n 1, 2, 3 Đi u 11.

ề

ỏ ộ ố ề ủ ố ướ ố ư ố ệ ợ ề ị Đi u 5. Bãi b m t s đi u c a Thông t ủ c Vi c a Th ng đ c Ngân hàng Nhà n s 31/2012/TTNHNN ngày 26 tháng 11 năm 2012 t Nam quy đ nh v ngân hàng h p tác xã

ề ề ả ả ỏ Bãi b kho n 6 Đi u 8, kho n 1 Đi u 25.

ề

ỏ ộ ố ề ủ ố ướ ố ư ố ệ ỹ ị Đi u 6. Bãi b m t s đi u c a Thông t ủ c Vi c a Th ng đ c Ngân hàng Nhà n s 04/2015/TTNHNN ngày 31 tháng 3 năm 2015 t Nam quy đ nh v ụ ề qu tín d ng nhân dân

ề ỏ ể ề ả ổ ở ộ ố ề ủ ử ổ ủ ổ ố ố ề ỹ ả ụ ả ư ố ề ỹ ố ướ ủ ỹ ượ ử ổ ả Bãi b đi m d kho n 1 Đi u 31 (đã đ c s a đ i, b sung b i kho n 3 Đi u 2 Thông t 06/2017/TTNHNN ngày 5 tháng 7 năm 2017 s a đ i, b sung m t s đi u c a Thông t 03/2014/TTNHNN ngày 23 tháng 01 năm 2014 c a Th ng đ c Ngân hàng Nhà n ệ ố Qu b o đ m an toàn h th ng qu tín d ng nhân dân và Thông t ị ố 31 tháng 3 năm 2015 c a Th ng đ c Ngân hàng Nhà n ư ố s ư ố s ị ướ c quy đ nh v s 04/2015/TTNHNN ngày ụ c quy đ nh v qu tín d ng nhân dân).

ề ệ ổ ứ ệ Đi u 7. Trách nhi m t ự ch c th c hi n

ủ ưở ụ ị ng V Pháp ch và Th tr ộ ng các đ n v thu c Ngân hàng Nhà ụ ưở ố ướ ộ ơ ỉ ủ ị ả ộ ồ ố ị ướ ố ự ố ự ư ệ ệ ị ế ệ t Nam, Giám đ c Ngân hàng Nhà n c Vi ủ ị ng, Ch t ch H i đ ụ ch c tín d ng, chi nhánh ngân hàng n c chi nhánh các t nh, thành ph tr c thu c Trung ộ ồng qu n tr , Ch t ch H i đ ng thành viên, T ng giám đ c (Giám đ c) các ổ ổ ứ c ngoài ch u trách nhi m t ch c th c hi n Thông t Chánh Văn phòng, V tr ướ n ươ ổ ứ t này.

ề ề ả Đi u 8. Đi u kho n thi hành

ư ệ ự ể ừ Thông t này có hi u l c thi hành k t ngày 01 tháng 10 năm 2018./.

Ố Ố

TH NG Đ C Ố Ố PHÓ TH NG Đ C