TRĂC NGHIÊ M - CƠ B N V TTCK - ĐÊ SÔ 23Ả Ề
Ch c năng chinh cua tô ch c bao lanh phat hanh ch ng khoan la:ư ư ư
•T v n ư ấ
•Chu n b h s xin phép phát hành ẩ ị ồ ơ
•Đ nh giá ch ng khoán phát hành ị ứ
•Bao tiêu m t ph n ho c toàn b s ch ng khoán phát hành ộ ầ ặ ộ ố ứ
Khi lãi su t th tr ng tăng ho c gi m, giá c a các lo i CK nào sau đây s bi n đ ngấ ị ườ ặ ả ủ ạ ẽ ế ộ
m nh nh t.ạ ấ
•Trái phi u trung h n ế ạ
•Trái phi u dài h n ế ạ
•C phi u ổ ế
•C phi u u đãi ổ ế ư
Gia s gia đong c a cua ch ng khoan A trong phiên giao dich tr c la 9.800 đông, đ n vi yêt ư ư ư ươ ơ
gia la 100 đông, biên đô giao đông gia la 5%. Cac m c gia ma nha đâu t ch ng khoan co thê ư ư ư
đăt lênh trong phiên giao dich t i la: ơ
•9310, 9819, 1000, 10290
•9300, 9700, 9800, 10200
•9500, 9700, 9900, 1000, 10400
•9400, 9500, 9600, 9700, 10200
T l n m gi t i đa c a nhà đ u t n c ngoài đ i v i c phi u c a m t t ch cỷ ệ ắ ữ ố ủ ầ ư ướ ố ớ ổ ế ủ ộ ổ ứ
niêm y t trên th tr ng ch ng khoán Vi t Nam là:ế ị ườ ứ ệ
•25%
•27%
•35%
•49%
Môt trong cac điêu kiên nao d i đây ch a phai la điêu kiên tôi thiêu cua viêc phat hanh ch ng ươ ư ư
khoan lân đâu ra công chung Viêt Nam. ơ
•M c v n đi u l t i thi u là 10 t VND ứ ố ề ệ ố ể ỷ
•Kinh doanh có lãi trong năm g n nh t ầ ấ
•Đ i ngũ lãnh đ o c a công ty có năng l c qu n lý t t ộ ạ ủ ự ả ố
•T i thi u 20% v n c ph n phát hành ra công chúng ố ể ố ổ ầ
Cac tô ch c co thê tham gia hoat đông tr c tiêp trên thi tr ng ch ng khoan tâp trung la: ư ư ươ ư
I. Cac nha đâu t co tô ch c ư ư
II. Cac nha đâu t ca thê ư
III. Cac công ty ch ng khoan ư
IV. Cac ngân hang th ng mai đ c UBCKNN câp phep hoat đông ươ ươ
•Ch có I ỉ
•Ch có II ỉ
•Ch có III ỉ
•Không có câu nào đúng
Khi công ty không co lai, no se:
•Tr c t c cho c phi u th ng ả ổ ứ ổ ế ườ
•Tr lãi trái phi u ả ế
•Tr c t c cho c phi u u đãi ả ổ ứ ổ ế ư
•Không ph i tr lãi và c t c ả ả ổ ứ
Viêc tach cô phiêu trong tô đai diên đê tinh đu sô gia ch ng khoan theo ph ng phap Dow ư ươ
Jones se lam cho hê sô chia:
•Tăng
•Giam
•Không thay đôi
Hay xac đinh ngay giao dich ch ng khoan không co cô t c tai s đô d i đây. Biêt răng ngay ư ư ơ ươ
kêt thuc năm tai chinh la 30/6 va th i gian thanh toan la T+3 ơ
•27/6
•28/6
•29/6 (ngay đăng ky danh sach cô đông cuôi cung)
•30/6 (Ngay đong sô cô đông)
•1/7 (Đai hôi đông cô đông hop)
Theo phap luât Viêt Nam, cac tô ch c đ c phep phat hanh cô phiêu la: ư ươ
•Công ty trách nhi m h u h n ệ ữ ạ
•Doanh nghi p nhà n c th c hi n c ph n hóa ệ ướ ự ệ ổ ầ
•Công ty c ph n và doanh nghi p nhà n c th c hi n c ph n hóa ổ ầ ệ ướ ự ệ ổ ầ
•Công ty c ph n ổ ầ
Viêc phat hanh cô phiêu lam tăng:
•N c a Công ty ợ ủ
•Tài s n c a công ty ả ủ
•V n c ph n c a công ty ố ổ ầ ủ
•C b và c ả
Môt cô phiêu ban theo quyên mua cô phiêu m i v i gia 90.000đ/CP, nh ng hiên nay, gia thi ơ ơ ư
tr ng la 100.000đ/CP, theo điêu lê cua công ty c 05 CP cu đ c mua môt CP m i. Vây giaươ ư ươ ơ
cua quyên la:
•3000
•2000
•20000
•10000
Theo trinh t chao ban ch ng chi quy đâu t lân đâu va đăng ky viêc thanh lâp quy: ư ư ư
1. Công ty quan ly quy công bô viêc phat hanh ch ng chi quy đâu t trên bao chi (Trong vong ư ư
05 ngay ssau khi đ c UBCKNN cho phep phat hanh ch ng chi quy đâu t lân đâu). ươ ư ư
2. Niêm yêt ban cao bach tom tăt tai tru s công ty quan ly quy. ơ
3. Chao ban ch ng chi quy đâu t thông qua ngân hang giam sat (trong vong 45 ngay kê t ngay ư ư ư
đ c câp giây phep phat hanh).ươ
4. Quy đăng ky thanh lâp chinh th c (nêu đu cac tiêu chi quy đinh cho đ t phat hanh lân đâu) va ư ơ
tiên hanh hoat đông đâu t . ư
5. Bao cao phat hanh ch ng chi quy đâu t cho UBCKNN ư ư
•1, 2, 3, 5 và 4
•5, 2, 3, 4 và 1
•1, 5, 2, 4 và 3
•3, 5, 4, 2 và 1
Nghia vu nao sau đây không thuôc nghia vu cua thanh viên
•N p phí thành viên, phí giao d ch, phí s d ng h th ng giao d ch ộ ị ử ụ ệ ố ị
•Nghĩa v đóng góp l p qu h tr thanh toán ụ ậ ỹ ỗ ợ
•Nghĩa v n p báo cáo tài chính bán niên ụ ộ
•Nghĩa v báo cáo Giám đ c ho c nhân viên kinh doanh c a thành viên là đ i t ngụ ố ặ ủ ố ượ
ch u s đi u tra c a c quan pháp lu t ho c ch u d phán quy t c a tòa án ị ự ề ủ ơ ậ ặ ị ự ế ủ
Muc đich cua công tac thanh tra giam sat la:
I. Giup cac tô ch c ca nhân hoat đông đung phap luât ư
II. Đam bao thi tr ng ch ng khoan hoat đông an toan công khai, công băng va hiêu qua. ươ ư
III. Bao vê quyên h p phap cua nha đâu t . ơ ư
IV. Gop phân hoan thiên c chê phap ly. ơ
•Ch I ỉ
•Ch I và II ỉ
•Ch I, II và III ỉ
•C I, II, III và IV ả
Tô ch c phat hanh bi đinh chi giây phep phat hanh trong nh ng tr ng h p sau: ư ư ươ ơ
I. Không th c hiên viêc bô sung, s a đôi hô s xin phep phat hanh theo thông t 01 UBCKNN.ư ư ơ ư
II. Tai san cua tô ch c phat hanh bi tôn thât, bi phong toa, bi tich thu co ty lê t ng đ ng h n ư ươ ươ ơ
10% trên tông gia tri cô phiêu hoăc trai phiêu đ c phep phat hanh. ươ
III. Tô ch c phat hanh vi pham phap luât, vi pham cac quy đinh vê ch ng khoan va thi tr ng ư ư ươ
ch ng khoan gây thiêt hai nghiêm trong cho nha đâu t .ư ư
•I và II
•II và III
•I và III
•I, II và III
Quy đinh vê vôn kha dung cua Công ty Ch ng khoan v i ty lê la: ư ơ
•5%
•6%
•8%
•10%
Điêu kiên c ban đê thanh lâp va xin giây phep hoat đông cua Công ty Ch ng khoan ơ ư
I. Phai tuân thu luât công ty.
II. Giam đôc công ty phai la ng i co quôc tich Viêt Nam. ươ
III. Điêu kiên vê can bô: co đa sô nhân viên, kê ca nhân viên cao câp cua công ty, co ly lich ca
nhân tôt, đ c trang bi tôt kiên th c vê kinh doanh ch ng khoan va năm v ng phap luât vê ươ ư ư ư
nganh ch ng khoan. ư
IV. Điêu kiên vê tai chinh: thê nhân va phap nhân tham gia thanh lâp công ty ch ng khoan phai ư
co th c l c tôt vê tai chinh. ư ư
•Ch có I, III và IV ỉ
•Ch có I, II và III ỉ
•Ch I, II và IV ỉ
•C I, II, III và IV ả
Công ty ch ng khoan không đ c:ư ươ
I. Dung qua 70% vôn điêu lê đê đâu t vao bât đông san va mua săm trang thiêt bi. ư
II. Đâu t v t qua 20% tông sô ch ng khoan đang l u hanh cua môt công ty niêm yêt. ư ươ ư ư
III. Đâu t v t qua 15% tông sô ch ng khoan đang l u hanh cua môt công ty niêm yêt. ư ươ ư ư
IV. Bao lanh phat hanh ch ng khoan ra công chung v t qua 4 lân hiêu sô gi a gia tri tai san ư ươ ư
l u đông va tông n ngăn han.ư ơ
•Ch có I và II ỉ
•Ch có II và III ỉ
•Ch có II, III và IV ỉ
•T t c I, II, III và IV ấ ả
Ng i hanh nghê kinh doanh ch ng khoan đ c phep:ươ ư ươ
•Cùng làm vi c ho c góp v n vào hai ho c nhi u công ty ch ng khoán ệ ặ ố ặ ề ứ
•Cho m n gi y phép hành ngh kinh doanh ch ng khoán ượ ấ ề ứ
•Tham gia các ho t đ ng kinh doanh ch ng khoán ạ ộ ứ
•Làm giám đ c, thành viên h i đ ng qu n tr ho c c đông s h u trên 5% c phi u cóố ộ ồ ả ị ặ ổ ở ữ ổ ế
quy n bi u quy t c a 1 t ch c phát hành. ề ể ế ủ ổ ứ