Tr c nghi m - Cắ ệ ơ b n v TTCK - Đ sả ề ề ố
30
Có 20 câu h i trong bài ki m tra này. ỏ ể
Câu 1
C c u t ch c c a công ty ch ng khán ph i đ m b o:ơ ấ ổ ứ ủ ứ ả ả ả
•Tách bi t gi a ho t đ ng kinh doanh c a ch s h u công ty ch ng khoán v i ho tệ ữ ạ ộ ủ ủ ở ữ ứ ớ ạ
đ ng kinh doanh c a công ty ch ng khán. ộ ủ ứ
•Tách bi t ho t đ ng môi gi i v i ho t đ ng t doanh ệ ạ ộ ớ ớ ạ ộ ự
•Tách bi t ho t đ ng t doanh v i ho t đ ng qu n lý danh m c đ u t ệ ạ ộ ự ớ ạ ộ ả ụ ầ ư
•T t c nh ng đi u trên ấ ả ữ ề
Câu 2
Nghi p v v n tài chính bao g m:ệ ụ ư ấ ồ
•T v n k t c u tài chính. ư ấ ế ấ
•T v n phát tri n và niêm y t ch ng khoán. ư ấ ể ế ứ
•Các ngân hàng th ng m i ươ ạ
Câu 3
Đ i t ng công b thôn tin th tr ng ch ng khoán g m:ố ượ ố ị ườ ứ ồ
•T ch c phát hành t ch c niêm y t ổ ứ ổ ứ ế
•T ch c phát hành t ch c niêm y t, công ty qu n lý qu ổ ứ ổ ứ ế ả ỹ
•T ch c phát hành t ch c niêm y t, công ty qu n lý qu , công ty ch ng khoán ổ ứ ổ ứ ế ả ỹ ứ
•T ch c phát hành t ch c niêm y t, công ty qu n lý qu , công ty ch ng khoán, trungổ ứ ổ ứ ế ả ỹ ứ
tâm giao d ch. ị
Câu 4
T doanh ch ng khoán là vi c ự ứ ệ
•Công ty ch ng khoán mua bán ch khoán cho khách hàng. ứ ứ
•Công ty ch ng khoán mua bán ch ng khoán cho chính mình ứ ứ
•Công ty ch ng khoán qu n lý v n c a khách hàng qua vi c và n m gi ch ng khoánứ ả ố ủ ệ ắ ữ ứ
vì quy n l i c a khách hàng ề ợ ủ
•T t c các câu trên đ u đúng ấ ả ề
Câu 5
T ch c phát hành, t ch c niêm y t công b báo cáo tài chính nămổ ứ ổ ứ ế ố
trên:
•3 s báo liên ti p c a m t t báo ố ế ủ ộ ờ
•4 s báo liên ti p c a m t t báo ố ế ủ ộ ờ
•5 s báo liên ti p c a m t t báo ố ế ủ ộ ờ
•6 s báo liên ti p c a m t t báo ố ế ủ ộ ờ
Câu 6
Công ty ch ng khoán ph i là: ứ ả
•Công ty c ph n công ty trách nhi m h u h n ổ ầ ệ ữ ạ
•Doanh nghi p t nhân, công ty h p danh ệ ư ợ
•Doanh nghi p t nhân, công ty trách nhi m h u h n ệ ư ệ ữ ạ
•Doanh nghi p t nhân, công ty c ph n ệ ư ổ ầ
Câu 7
C phi u nào sau đây không đ c phép chuy nổ ế ượ ể
nh ng:ượ
•C phi u ph thông ổ ế ổ
•C phi u u đãi c t c ổ ế ư ổ ứ
•C phi u u đãi bi u quy t ổ ế ư ể ế
•T t c các lo i trên ấ ả ạ
Câu 8
Công ty c ph n b t bu c ph i có ổ ầ ắ ộ ả
•C phi u ph thông ổ ế ổ
•C phi u u đãi ổ ế ư
•Trái phi u công ty ế
•T t c các lo i ch ng khoán trên ấ ả ạ ứ
Câu 9
M c tiêu chính c a công tác thanh tra, giám sát vi c th c hi n pháp lu t ch ng khoán và thụ ủ ệ ự ệ ậ ứ ị
tr ng ch ng khoán là: ườ ứ
•B o v quy n l i c a ng i đ u t (I) ả ệ ề ợ ủ ườ ầ ư
•Góp ph n đ m b o cho ho t đ ng th ch ng khoán công b ng công khai và hi u quầ ả ả ạ ộ ị ứ ằ ệ ả
(II)
•Gi m thi u r i ro h th ng (III) ả ể ủ ệ ố
•Đ ng i đ u t ngày càng có lãi (IV) ể ườ ầ ư
•T t c ấ ả
•I, II, III
Câu 10
Vi c qu n lý ch ng khoán t i h th ng l u ký ch ng khoán t p trung có th đ c th c hi n:ệ ả ứ ạ ệ ố ư ứ ậ ể ượ ự ệ
•Thông qua h th ng tài kho n l u ký ch ng khoáng t i trung tâm l u ký ch ng khoánệ ố ả ư ứ ạ ư ứ
đ i v i ch ng khoán ghi s ố ớ ứ ổ
•L u gi đ c bi t - l u gi ch ng ch ch ng khoán trong kho trung tâm l u ký ch ngư ữ ặ ệ ư ữ ứ ỉ ứ ư ứ
khoán đ ng tên ng i g i ứ ườ ử
•Do t ch c phát hành qu n lý ổ ứ ả
•a và b
Câu 11
M t công ty XYZ thông báo s tách c phi u, đi u này s làm: ộ ẽ ổ ế ề ẽ
•Tăng m nh giá t ng đ ng v i ch s tách ệ ươ ươ ớ ỉ ố
•Không thay đ i ổ
•Gi m m nh giá và tăng s l ng c ph n ả ệ ố ượ ổ ầ
•Tăng m nh giá và gi m s l ng c ph n ệ ả ố ượ ổ ầ
Câu 12
Khi th c hi n nghi p v môi gi i ch ng khoán công ty ch ng khoán đ i di n cho khách hàngự ệ ệ ụ ớ ứ ứ ạ ệ
ti n hành giao d ch ch ng khoán thông qua:ế ị ứ
•C ch giao d ch t i SGD CK ho c th tr ng OTC trong đó SGDCK/Th tr ng OTCơ ế ị ạ ặ ị ườ ị ườ
cùng chia s trách nhi m v k t qu kinh t c a giao d ch đó v i khách hàng ẻ ệ ề ế ả ế ủ ị ớ
•C ch giao d ch t i SGD trong đó khách hàng ch u trách nhi m v k t qu kinh tơ ế ị ạ ị ệ ề ế ả ế
c a giao d ch đó. ủ ị
•C ch giao d ch t i th tr ng OTC trong đó khách hàng ch u trách nhi m v k t quơ ế ị ạ ị ườ ị ệ ề ế ả
kinh t c a giao d ch đó ế ủ ị
•B và C
Câu 13
Trong tháng 7 chúng ta không có ngày ngh l , gi s l nh bán ch ng khoán c a b n đã đ cỉ ễ ả ử ệ ứ ủ ạ ượ
th c hi n thành công vào phiên giao d ch ngày 16 tháng 7 (th 6). ự ệ ị ứ Trong th i gian thanh toánờ
theo quy đ nh hi n hành là T + 3. Th i gian ti n đ c chuy n vào tài kho n c a b n là: ị ệ ờ ề ượ ể ả ủ ạ
•Ch nh t 18/7 ủ ậ
•Th hai 19/7 ứ
•Th ba 20/7 ứ
•Th t 21/7 ứ ư
Câu 14
Gi s b n bán kh ng 100 c phi u ph thông v i giá 50$/ c phi u. V i m c ký qu banả ử ạ ố ổ ế ổ ớ ổ ế ớ ứ ỹ
đ u là 50%. T l lãi su t là bao nhiêu n u b n mua l i c phi u này v i giá 40$/c phi u?ầ ỷ ệ ấ ế ạ ạ ổ ế ớ ổ ế
C phi u này không tr c t c trong th i gian này và b n không chuy n m t kho n ti n nàoổ ế ả ổ ứ ờ ạ ể ộ ả ề
ra kh i tài kho n tr c khi th c hi n giao d ch nói trên. ỏ ả ướ ự ệ ị
•20%
•25%
•40%
•50%
Câu 15
Lý do nào sau đây đúng v i bán kh ng ch ng khoánớ ố ứ
•Ngăn ch n s thua l ặ ự ỗ
•H ng l i t s s t giá ưở ợ ừ ự ụ
•H ng l i t vi c tăng giá ch ng khoán ưở ợ ừ ệ ứ
•H n ch r i ro ạ ế ủ
Câu 16
M t công ty XYZ thông báo s g p c phi u, Đi u này sộ ẽ ộ ổ ế ề ẽ
làm:
•Không thay đ i ổ
•Tăng m nh giá và gi m s c ph n ệ ả ố ổ ầ
•Gi m m nh giá và tăng s c ph n ả ệ ố ổ ầ
•Tăng m nh t ng đ ng v i ch s tách ệ ươ ươ ớ ỉ ố
Câu 17
C phi u và trái phi u có cùng đ c tr ng là: ổ ế ế ặ ư
•Có lãi su t c đ nh ấ ố ị
•Có thu nh p theo ho t đ ng c a công ty ậ ạ ộ ủ
•Đ c quy n b u c t i đ i h i c đông ượ ề ầ ử ạ ạ ộ ổ
•Không có câu nào đúng
Câu 18
Các t ch c tham gia ho t đ ng tr c ti p trên th tr ng ch ng khoán t p trungổ ứ ạ ộ ự ế ị ườ ứ ậ
là:
I. Các nhà đ u t cá thầ ư ể
II. Các Công ty ch ng khoánứ
III. Các nhà đ u t có t ch c ầ ư ổ ứ
IV. Các ngân hàng th ng m i đ c UBCKNN c p phép ho t đ ngươ ạ ượ ấ ạ ộ
•Ch I ỉ
•Ch II ỉ
•Ch I & III ỉ
•Ch II và IV ỉ
Câu 19
Trong tr ng h p x y ra vi c thanh lý tài s n công ty các c đông n m gi c phi u u đãi: ườ ợ ả ệ ả ổ ắ ữ ổ ế ư
•Là ch n nói chung ủ ợ
•M t toàn b v n đ u t ban đ u ấ ộ ố ầ ư ầ
•Là nh ng ng i có đ u tiên sau cùng trong vi c tr n c a công ty ữ ườ ộ ư ệ ả ợ ủ
•Ch là ng i có đ u tiên tr c c đông n m gi c phi u th ng trong vi c chiaỉ ườ ộ ư ướ ổ ắ ữ ổ ế ườ ệ
ph n tài s n còn l i c a công ty sau khi công ty đã thanh toán t t c các nghĩa v n . ầ ả ạ ủ ấ ả ụ ợ
Câu 20
Th tr ng ngoài danh m c (OTC: Over - The - Counter) là m tị ườ ụ ộ
•Th tr ng đ u giá ị ườ ấ
•Th tr ng chuy n giao ị ườ ể
•Th tr ng theo th ng l ng ị ườ ươ ượ
•C a, b, c đ u sai ả ề