QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ
ĐĂNG KÝ- LƯU KÝ- THANH
TOÁN BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN
QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ
ĐĂNG KÝ- LƯU KÝ- THANH
TOÁN BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN
KHÁI NIỆM VỀ HỆ THỐNG ĐK –LK-TTBT CHỨNG
KHOÁN
Hệ thống lưu ký, đăng ký, thanh toán bù trừ chứng khoán
là một hệ thống cơ sở vật chất và con người phục vụ cho
các xử lý trước và sau giao dịch bao gồm đăng ký chứng
khoán, lưu ký chứng khoán, bù trừ và thanh toán các giao
dịch chứng khoán để giao dịch chứng khoán được diễn ra
suôn sẻ.
=> Hệ thống lưu ký, đăng ký, thanh toán bù trừ chứng khoán
là một thành tố không thể thiếu cấu thành nên hạ tầng của
một thị trường chứng khoán. Nếu không có hệ thống lưu
ký, thì trao đổi chứng khoán sẽ chỉ ở dạng trao đổi trực tiếp
(song phương) và mang tính tự phát.
Nhà đầu tư
Nhà đầu tư
Công ty
Chứng khoán
(bên mua)
SỞ GIAO DỊCH/
TTGDCK
Nhà đầu tư
Nhà đầu tư
Công ty
Chứng khoán
(bên bán)
TRUNG TÂM LƯU KÝ
CHỨNG KHOÁN
Thanh toán chứng khoán
(TTLKCK)
Thanh toán tiền
(NH chỉ định thanh toán)
Tổ chức phát hành Tổ chức phát hành
CÁC VĂN BẢN PHÁP LÝ
1. Thời điểm trước 1/1/2007
- Nghị định 144/2003/NĐ-CP ngày 15/03/2003 của CP
về chứng khoán và thị trường chứng khoán
- Quy chế đăng ký,lưu ký, thanh toán bù trừ chứng
khoán ban hành kèm Quyết định 60/2004/QĐ
15/07/2004 của Bộ trưởng Bộ Tài chính
2. Từ 1/1/2007
- Luật Chứng khoán
I. QUY ĐỊNH VỀ TRUNG TÂM LƯU KÝ
Quyết định 189/2005/QD-TTg ngày 27/07/2005 của Thủ tướng CP
về việc thành lập TTLKCK
Quyết định 3195/QD-BTC ngày 19/09/2005 của Bộ trưởng BTC quy
định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của
TTLKCK
- Trung tâm Lưu ký Chứng khoán trực thuộc Ủy ban Chứng khoán
Nhà nước – Bộ Tài chính.Trung tâm Lưu ký Chứng khoán là đơn
vị sự nghiệp có thu, có tư cách pháp nhân, có con dấu và tài
khoản riêng, kinh phí hoạt động do ngân sách nhà nước cấp.
- Trung tâm Lưu ký Chứng khoán có nhiệm vụ thực hiện đăng ký,
lưu ký, bù trừ, thanh toán chứng khoán và cung cấp các dịch vụ
hỗ trợ việc giao dịch mua, bán chứng khoán, thực hiện giám sát
hoạt động của TVLK nhân viên nghiệp vụ của TVLK trong hoạt
động ĐK-LK-TTBT…