VI PHẠM VÀ XỬ
LÝ VI PHẠM
TRONG HOẠT
ĐỘNG CK VÀ
TTCK
KHÁI NIỆM VI PHẠM PHÁP
LUẬT
VI PHẠM PHÁP LUẬT LÀ HÀNH VI
TRÁI PHÁP LUẬT, CÓ LỖI DO CHỦ
THỂ CÓ NĂNG LỰC TRÁCH NHIỆM
PHÁP LÝ THỰC HIỆN,XÂM HẠI CÁC
QUAN HỆ XÃ HỘI ĐƯỢC PHÁP LUẬT
BẢO VỆ.
VPPL TRONG HOẠT ĐỘNG CK
VÀ TTCK
Là hành vi trái pháp luật của các cá nhân,
tổ chức, cố ý hoặc vô ý vi phạm các quy
định của Nhà nước, xâm hại tới các quan
hệ xã hội được pháp luật ck xác lập và
bảo vệ và phải chịu trách nhiệm pháp lý
theo quy định của pháp luật.
ĐẶC ĐIỂM CỦA VI PHẠM PHÁP
LUẬT TRONG HOẠT ĐỘNG CK
VÀ TTCK
Vppl ck và ttck chủ yếu xuất phát từ động cơ
vụ lợi, vật chất.
Việc xác định hành vi vi phạm của chủ thể vi
phạm pháp luật ck và ttck để xử lý rất phức
tạp.
Vi phạm trong lĩnh vực ck và ttck có tính phát
sinh nhanh, do bản thân hoạt động trong lĩnh
vực ck và ttck phát triển rất năng động.
Vi phạm về công bố thông tin là vi phạm đặc
thùtrong lĩnh vực chứng khoán.
PHÂN LOẠI CÁC VI PHẠM
TRONG HOẠT ĐỘNG CK VÀ
TTCK
Phân loại theo chủ thể
Chủ thể vi phạm là cá nhân
Chủ thể vi phạm là tổ chức
Phân loại theo tính chất vi phạm
Các vi phạm được xử lý theo pháp luật Dân sự
Các vi phạm được xử lý theo pháp luật Hành
chính
Các vi phạm được xử lý theo pháp luật Hình sự