Trang 1
Luận văn
Đề tài: Giải pháp phát triển các
hoạt động kinh doanh chứng khoán
của CTCP chứng khoán Bảo Việt
Trang 2
MỤC LỤC
LỜI MỞ ĐẦU .................................................................................................... 1
CHƯƠNG I: NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY
CHỨNG KHOÁN .............................................................................................. 5
1.1. KHÁI QUÁT VỀ CTCK ............................................................................. 5
1.1.1. Sự hình thành CTCK .................................................................... 5
1.1.2. Khái niệm và đặc điểm của CTCK ............................................... 6
1.1.3. Phân loại CTCK ............................................................................ 7
1.1.4. Nguyên tắc hoạt động của CTCK ............................................... 11
1.1.5. Vai trò của CTCK ....................................................................... 12
1.2. CÁC HOẠT ĐỘNG CỦA CTCK .............................................................. 15
1.2.1. Các hoạt động chính .................................................................... 15
1.2.2. Các hoạt động phụ trợ ................................................................ 29
1.3. CÁC NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN HOẠT ĐỘNG CỦA CTCK .......... 30
1.3.1. Nhân tố chủ quan ........................................................................ 30
1.3.2. Nhân tố khách quan .................................................................... 33
CHƯƠNG II: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CỦA CTCP
CHỨNG KHOÁN BẢO VIỆT ......................................................................... 35
2.1. KHÁI QUÁT VỀ CTCK BẢO VIỆT ........................................................ 35
2.1.1. Quá trình hình thành và phát triển của CTCK Bảo Việt .......... 35
2.1.2. Cơ cấu tổ chức, nhân sự của BVSC. .......................................... 40
2.1.3. Thuận lợi và khó khăn của Công ty ........................................... 41
2.1.4. Kết quả kinh doanh của Công ty ................................................ 43
2.2. THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG CỦA BVSC ............................................. 43
2.2.1. Các hoạt động chính .................................................................... 45
2.2.2. Các hoạt động phụ trợ ................................................................ 58
2.3. ĐÁNH GIÁ HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG CỦA BVSC ............................... 63
2.3.1. Kết quả đạt được và nguyên nhân .............................................. 64
2.3.2. Những hạn chế và nguyên nhân ................................................. 69
CHƯƠNG III: NHỮNG GIẢI PHÁP NHẰM PHÁT TRIỂN CÁC HOẠT ĐỘNG
CỦA CTCP CHỨNG KHOÁN BẢO VIỆT ..................................................... 81
Trang 3
3.1. ĐỊNH HƯỚNG HOẠT ĐỘNG CỦA UBCKNN VÀ CỦA BVSC TRONG
THỜI GIAN TỚI.............................................................................................. 81
3.1.1. Định hướng của UBCKNN ......................................................... 81
3.1.2. Định hướng và chiến lược của CTCP chứng khoán Bảo Việt 83
3.2. CÁC GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN CÁC HOẠT ĐỘNG TẠI CTCP CHỨNG
KHOÁN BẢO VIỆT ........................................................................................ 86
3.2.1. Đa dạng và phát triển đồng bộ các hoạt động ............................ 86
3.2.2. Xây dựng chiến lược về nguồn nhân lực .................................... 87
3.2.3. Xây dựng chiến lược khách hàng toàn diện, hợp lý ................... 89
3.2.4. Hiện đại hoá cơ sở vật chất, phương tiện hoạt động kinh doanh
............................................................................................................... 91
3.2.5. Tăng cường xây dựng các mối quan hệ với các CTCK nước ngoài
............................................................................................................... 91
3.3. MỘT SỐ KIẾN NGHỊ .............................................................................. 92
3.3.1. Kiến nghị với Chính phủ ............................................................. 92
3.3.2. Kiến nghị với UBCKNN và TTGDCK ....................................... 94
3.3.3. Kiến nghị với Bộ tài chính .......................................................... 97
3.3.4. Kiến nghị với BVSC .................................................................... 97
KẾT LUẬN ...................................................................................................... 98
Trang 4
LỜI MỞ ĐẦU
Công nghiệp hoá là bước phát triển tất yếu của mỗi dân tộc mỗi đất nước
phải trải qua. Để chuyển dịch cơ cấu kinh tế theo hướng công nghiệp hoá nền kinh
tế quốc dân ở nước ta, cần giải quyết đồng bộ nhiều vấn đề quan trọng. Trong đó
vốn là chìa khoá để thực hiện công nghiệp hoá.
Để công nghiệp hoá với tốc độ nhanh cần có cơ chế chính sách và biện pháp
huy động được nhiều vốn nhất và sử dụng vốn có hiệu quả. Một trong những biện
pháp thực hiện huy động mọi nguồn vốn có thể huy động được khơi động mọi
nguồn vốn trong nước, khuyến khích dân chúng tiết kiệm và thu hút một nguồn
vốn nhàn rỗi vào đầu tư, thu hút vốn đầu tư từ nước ngoài, đó là TTCK.
Đối với chúng ta, đây là vấn đề mới mẻ cả về lý luận và thực tiễn, vì vậy để
có một TTCK hợp lý, đem lại hiệu quả cao đòi hỏi chúng ta có nhận thức và quan
điểm đúng đắn về vấn đề này.
Nhằm góp phần vào lĩnh vực phát triển của TTCK của Việt Nam. Em chọn
chuyên đề tốt nghiệp với đề tài là: “Giải pháp phát triển các hoạt động kinh
doanh chứng khoán của CTCP chứng khoán Bảo Việt”.
Bố cục chuyên đề gồm 3 Chương:
Chương I : Những vấn đề chung về hoạt động của CTCK
Chương II : Thực trạng hoạt động của CTCK Bảo Việt
Chương III: Giải pháp nhằm phát triển các hoạt động của
CTCP chứng khoán Bảo Việt
Em xin chân thành cảm ơn sự hướng dẫn, giúp đỡ và chỉ bảo tận tình của
Cô giáo - ThS. Lê Hương Lan và các cán bộ phòng Ngiệp vụ I tại CTCP chứng
khoán Bảo Việt đã giúp đỡ em hoàn thành chuyên đề này.
Trang 5
CHƯƠNG I
NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ HOẠT ĐỘNG CỦA
CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
1.1. KHÁI QUÁT VỀ CTCK
1.1.1. SỰ HÌNH THÀNH CTCK
TTCK có tổ chức hoạt động không phải trực tiếp do những người muốn
mua hay muốn bán chứng khoán thực hiện, mà do những người môi giới trung
gian thực hiện, đó là nguyên tắc trung gian, nguyên tắc căn bản nhất của TTCK có
tổ chức. Từ đó trên TTCK, xuất phát từ nhu cầu gặp gỡ giữa người mua và bán
hình thành nên nghiệp vụ môi giới chứng khoán.
TTCK hình thành, để đảm bảo thị trường hoạt động lành mạnh có hiệu quả,
yêu cầu các loại chứng khoán giao dịch là những loại chứng khoán thực, đảm bảo
lợi ích cho cả nhà phát hành và nhà đầu tư. Xuất phát từ nhu cầu những nhà đầu tư
có tiền nhưng không có kinh nghiệm, không biết đầu tư vào đâu và vào loại chứng
khoán nào bởi vì họ không thể dự đoán được một cách chính xác giá trị trong
tương lai của nó. Nếu không có những người trung gian tư vấn, có trình độ và có
sự phân tích cần thiết về những chứng khoán dựa trên những căn cứ xác đáng để
có những nhận xét kỹ lưỡng, thì người đầu tư có thể bị lầm lẫn hoặc bị lường gạt.
Do đó trên thị trường hình thành nên nghiệp vụ tư vấn đầu tư.
Các Công ty, tổ chức đại diện làm trung gian giúp thị trường hoạt động lành
mạnh và hiệu quả cũng có nhu cầu kinh doanh trên trên thị trường để thu lợi nhuận
cho chính Công ty thông qua hành vi mua bán chứng khoán với khách hàng. Từ đó
hình thành nên nghiệp vụ tự doanh trong Công ty.
Xuất phát từ nhu cầu của các tổ chức phát hành, để thực hiện thành công
các đợt chào bán chứng khoán ra công chúng đòi hỏi phải cần đến các Công ty tư
vấn cho đợt phát hành và thực hiện Bảo lãnh, phân phối chứng khoán ra công
chúng. Từ đó hình thành nên nghiệp vụ Bảo lãnh phát hành.
Khi thị trường phát triển, đòi hỏi Công ty đại diện cho khách hàng hay nói
cách khác khách hàng uỷ thác cho Công ty thay mặt mình quyết định đầu tư theo
