CH NGƯƠ
QUY Đ NH PHÁP LU T V Ị Ậ Ề
HO T Đ NG CÔNG TY CH NG Ạ Ộ Ứ
KHOÁN
Công ty ch ng khoánứ
I. T ng quan v công ty ch ng khoánổ ề ứ
1. S c n thi tự ầ ế
2. Khái ni mệ
3. Vai trò
II. Mô hình ho t ạđ ng c a công ty ch ng khoánộ ủ ứ
1. Căn c ứđ c ặđi m và tính ch tể ấ
- Mô hình chuyên doanh
- Mô hình đa năng
2. Căn c tính pháp lýứ
- Công ty h p doanhợ
- Công ty TNHH
- Công ty c ph nổ ầ
3. Mô hình cơ c u t ch c b máy CTCKấ ổ ứ ộ
QUY T Đ NH Ế Ị S : 27/2007/QĐ-BTCố
Quy chÕ tæ chøc vµ ho¹t ®éng
cña c«ng ty chøng kho¸n
Ch ng I. Quy đ nh chungươ ị
Ch ng II. Gi y phép thành l p và ho t đ ngươ ấ ậ ạ ộ
Ch ng III. T ch c công ty ch ng khoánươ ổ ứ ứ
Ch ng IV. Quan ly an toan tài chínhươ
Ch ng V. Hoat đông c a công ty ch ng khoánươ ủ ứ
Ch ng VI. Ch đ báo cáo, l u tr , công b thông ươ ế ộ ư ữ ố
tin
Ch ng VII. T ch c th c hi nươ ổ ứ ự ệ
Ch ng I. Quy đ nh chungươ ị
Đi u 1. Ph m vi đi u ch nhề ạ ề ỉ
Quy ch này quy đ nh v t ch c và ho t đ ng c a công ty ch ng ế ị ề ổ ứ ạ ộ ủ ứ
khoán thành l p t i Vi t Nam.ậ ạ ệ
Đi u 2. Gi i thích thu t ngề ả ậ ữ
Trong Quy ch này, các t ng d i đây đ c hi u nh sau:ế ừ ữ ướ ượ ể ư
1. Công ty ch ng khoánứ là t ch c có t cách pháp nhân ho t ổ ứ ư ạ
đ ng kinh doanh ch ng khoán, bao g m m t, m t s ho c toàn b ộ ứ ồ ộ ộ ố ặ ộ
các ho t đ ng: môi gi i ch ng khoán, t doanh ch ng khoán, b o ạ ộ ớ ứ ự ứ ả
lãnh phát hành ch ng khoán, t v n đ u t ch ng khoán.ứ ư ấ ầ ư ứ
2. T ch c kinh doanh ch ng khoán ổ ứ ứ là công ty ch ng khoán, ứ
công ty qu n lý qu , công ty qu n lý tài s n, ngân hàng đ u t th c ả ỹ ả ả ầ ư ự
hi n các nghi p v theo quy đ nh t i Đi u 60, Đi u 61 Lu t Ch ng ệ ệ ụ ị ạ ề ề ậ ứ
khoán.
3. Ng i hành ngh ch ng khoánườ ề ứ là ng i làm vi c t i các v trí ườ ệ ạ ị
nghi p v chuyên môn trong công ty ch ng khoán và có Ch ng ch ệ ụ ứ ứ ỉ
hành ngh ch ng khoán do U ban Ch ng khoán Nhà n c c p.ề ứ ỷ ứ ướ ấ
4. V n kh d ngố ả ụ là v n b ng ti n và các tài s n ố ằ ề ả
có th chuy n đ i thành ti n m t trong vòng ba ể ể ổ ề ặ
m i (30) ngày.ươ
5. B n sao h p l là ả ợ ệ b n sao đ c c quan có ả ượ ơ
th m quy n c a Vi t Nam công ch ng, ch ng ẩ ề ủ ệ ứ ứ
th c.ự
6. H s h p l là ồ ơ ợ ệ h s có đ gi y t theo quy ồ ơ ủ ấ ờ
đ nh c a Quy ch này, có n i dung đ c kê khai ị ủ ế ộ ượ
đ y đ theo quy đ nh c a pháp lu t.ầ ủ ị ủ ậ