Bài giảng Luật Chứng khoán: Chương 3 - ĐH Thương mại

T<br /> H<br /> <br /> T<br /> H<br /> <br /> D<br /> <br /> T<br /> DH<br /> <br /> D<br /> <br /> U<br /> <br /> U<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> D<br /> <br /> D<br /> <br /> T<br /> DH<br /> <br /> U<br /> <br /> T<br /> DH<br /> <br /> Chương 3<br /> <br /> U<br /> <br /> M<br /> M<br /> T<br /> T<br /> Quy<br /> _ chế pháp_lý về tổ<br /> M và hoạt động<br /> M của cácTM<br /> chức<br /> T<br /> T<br /> H<br /> H<br /> H<br /> Dcông<br /> ty CK,DQuỹ đầu tư DCK<br /> và công ty đầu tư CK<br /> <br /> U<br /> <br /> D<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> D<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> U<br /> D<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> U<br /> <br /> U<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> D<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> D<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> T<br /> H<br /> <br /> D<br /> <br /> Kết<br /> <br /> T<br /> H<br /> <br /> T<br /> DH<br /> <br /> D<br /> cấu<br /> <br /> bài học<br /> <br /> 1. Khái quát về công ty chứng<br /> khoán U<br /> U<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> DH<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> M<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> D<br /> <br /> 1.2 Đặc điểm<br /> <br /> D<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> M thành lập<br /> 2.1 Giấy phép<br /> T<br /> và hoạt động<br /> H<br /> D<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> D<br /> <br /> 2.2 Cơ cấu tổ chức<br /> <br /> 1.3UPhân loại<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> T<br /> DH<br /> <br /> 2. Pháp luật về tổ chức và hoạt<br /> động của<br /> U công ty chứng khoán<br /> U<br /> <br /> 1.1 Khái niệm<br /> T<br /> <br /> D<br /> <br /> T<br /> DH<br /> <br /> M<br /> T<br /> 1.4 Vai tròH<br /> D<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> U<br /> <br /> 2.3<br /> U Nghĩa vụ<br /> <br /> D<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> U<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> M<br /> <br /> T<br /> 2.4 Quản lý<br /> an toàn tài<br /> chính DH<br /> <br /> D<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> T<br /> H<br /> <br /> D<br /> <br /> T<br /> H<br /> <br /> D<br /> Văn bản<br /> <br /> T<br /> DH<br /> <br /> pháp luật<br /> <br /> T<br /> DH<br /> <br /> T<br /> DH<br /> <br /> Luật chứng khoán 2006<br /> U chứng khoánU sửa đổi 2010U (Văn bản hợpU nhất<br /> Luật<br /> M<br /> M<br /> M<br /> M<br /> T<br /> T<br /> T<br /> T<br /> _ 27/VBHN-VPQH<br /> _ năm 2013) _<br /> _<br /> M<br /> M<br /> M<br /> M<br /> M<br /> T<br /> T<br /> T<br /> T<br /> T<br /> 3. Nghị địnhH 58/2012/NĐ-CP<br /> hướng dẫn<br /> Luật chứngH<br /> H<br /> H<br /> H<br /> D<br /> D<br /> D sửa đổi D<br /> khoán vàD Luật chứng khoán<br /> 4. Thông tư 210/2012/TT-BTC hướng dẫn về thành lập<br /> công ty chứng khoán<br /> 5. Thông tư 91/2013/TT-BTC quy định về hoạt động của<br /> Uty chứng khoán<br /> U nước ngoài tại<br /> U Việt Nam U<br /> công<br /> M<br /> M<br /> M<br /> M<br /> 1.<br /> 2.<br /> <br /> D<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> _T<br /> <br /> _T<br /> <br /> D<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> D<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> _T<br /> <br /> _T<br /> <br /> D<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> D<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> T<br /> H<br /> <br /> D<br /> <br /> T<br /> H<br /> <br /> T<br /> DH<br /> <br /> T<br /> DH<br /> <br /> D quát về công ty chứng khoán<br /> 1. Khái<br /> <br /> 1.1 UKhái niệm côngUty chứng khoán<br /> U<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> D<br /> <br /> T<br /> DH<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> U<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> 1.2 Đặc Dđiểm của côngDty chứng khoánD<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> D<br /> <br /> 1.3 Phân loại công ty chứng khoán<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> U<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> U<br /> <br /> U<br /> <br /> M<br /> M<br /> T<br /> T<br /> _<br /> _<br /> M 1.4 Vai trò của<br /> M công ty chứng<br /> M khoán<br /> M<br /> T<br /> T<br /> T<br /> T<br /> DH<br /> DH<br /> DH<br /> DH<br /> <br /> U<br /> D<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> T<br /> H<br /> <br /> D<br /> <br /> T<br /> H<br /> <br /> T<br /> DH<br /> <br /> T<br /> DH<br /> <br /> D<br /> 1.1 Khái<br /> niệm công ty chứng khoán<br /> <br /> Công ty chứng khoán là:<br /> U nghiệp hoạt động<br /> U kinh doanhUchứng khoán U<br /> • Doanh<br /> M<br /> M<br /> M<br /> M<br /> T<br /> T<br /> T<br /> T<br /> _ hiện một, một<br /> _ số hoặc toàn<br /> _ bộ các nghiệp<br /> _ vụ:<br /> • MThực<br /> M<br /> M<br /> M<br /> T<br /> T<br /> T<br /> T<br /> DH – Môi giớiDHchứng khoán,DH<br /> DH<br /> – Tự doanh chứng khoán,<br /> – Bảo lãnh phát hành chứng khoán,<br /> – Tư vấn đầu tư chứng khoán.<br /> <br /> U<br /> <br /> D<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> D<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> U<br /> D<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> U<br /> <br /> T<br /> DH<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> D<br /> <br /> U<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> D<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> D<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br />