Quy chế pháp lý về tổ
chức và hoạt động của các
công ty CK, Quỹ đầu tư CK
và công ty đầu tư CK
Chương 3
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
Kết cấu bài học
1. Khái quát về công ty chứng
khoán
1.1 Khái niệm
1.2 Đặc điểm
1.3 Phân loại
1.4 Vai trò
2. Pháp luật về tổ chức và hoạt
động của công ty chứng khoán
2.1 Giấy phép thành lập
và hoạt động
2.2 Cơ cấu tổ chức
2.3 Nghĩa vụ
2.4 Quản lý an toàn tài
chính
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
Văn bản pháp luật
1. Luật chứng khoán 2006
2. Luật chứng khoán sửa đổi 2010 (Văn bản hợp nhất
27/VBHN-VPQH năm 2013)
3. Nghị định 58/2012/NĐ-CP hướng dẫn Luật chứng
khoán và Luật chứng khoán sửa đổi
4. Thông tư 210/2012/TT-BTC hướng dẫn về thành lập
công ty chứng khoán
5. Thông tư 91/2013/TT-BTC quy định về hoạt động của
công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
1. Khái quát về công ty chứng khoán
1.1 Khái niệm công ty chứng khoán
1.2 Đặc điểm của công ty chứng khoán
1.3 Phân loại công ty chứng khoán
1.4 Vai trò của công ty chứng khoán
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
1.1 Khái niệm công ty chứng khoán
Công ty chứng khoán là:
• Doanh nghiệp hoạt động kinh doanh chứng khoán
• Thực hiện một, một số hoặc toàn bộ các nghiệp vụ:
– Môi giới chứng khoán,
– Tự doanh chứng khoán,
– Bảo lãnh phát hành chứng khoán,
– Tư vấn đầu tư chứng khoán.
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU