Bài giảng Luật Chứng khoán: Chương 4 - ĐH Thương mại

T<br /> H<br /> <br /> T<br /> H<br /> <br /> D<br /> <br /> T<br /> DH<br /> <br /> D<br /> <br /> U<br /> <br /> U<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> D<br /> <br /> D<br /> <br /> U<br /> <br /> D<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> D<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> T<br /> DH<br /> <br /> U<br /> <br /> T<br /> DH<br /> <br /> Chương 4<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> U<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> M<br /> Xử HlýTMvi phạm Hvà<br /> TMgiải quyết<br /> T<br /> H<br /> D<br /> D<br /> D<br /> tranh chấp trong lĩnh vực<br /> CK và thị trường CK<br /> U<br /> D<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> U<br /> <br /> U<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> D<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> D<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> T<br /> H<br /> <br /> T<br /> H<br /> <br /> D<br /> <br /> D<br /> KẾT CẤU<br /> <br /> 1.UXử lý vi phạm<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> D<br /> <br /> T<br /> DH<br /> <br /> BÀI HỌC<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> D<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> 1.1 Khái niệm, phân<br /> D<br /> D<br /> loại vi phạm pháp luật<br /> <br /> U<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> D<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> 2.1 Khái niệm, đặc<br /> D điểm<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> D<br /> <br /> 2.2 Cơ chế giải quyết<br /> tranh chấp<br /> <br /> U<br /> <br /> M về xử lý<br /> 1.3 Pháp T<br /> luật<br /> viHphạm<br /> <br /> T<br /> DH<br /> <br /> 2. Giải<br /> U quyết tranh chấp<br /> U<br /> <br /> U<br /> <br /> 1.2 Khái niệm, phân<br /> loại xử lý vi phạm<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> T<br /> DH<br /> <br /> D<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> U<br /> <br /> U<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> D<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> D<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> T<br /> H<br /> <br /> D<br /> <br /> T<br /> H<br /> <br /> D<br /> Văn bản<br /> <br /> T<br /> DH<br /> <br /> T<br /> DH<br /> <br /> pháp luật<br /> <br /> T<br /> DH<br /> <br /> • Luật chứng khoán 2006<br /> Uchứng khoán sửa<br /> U đổi 2010 U<br /> U<br /> • Luật<br /> M<br /> M<br /> M<br /> M<br /> T<br /> T<br /> T<br /> T<br /> _<br /> _ dẫn Luật chứng<br /> _<br /> • M_Nghị định 58/2012/NĐ-CP<br /> hướng<br /> M<br /> M<br /> M<br /> T<br /> T<br /> T<br /> T<br /> khoán và Luật<br /> chứng khoán<br /> sửa đổi<br /> H<br /> H<br /> H<br /> D<br /> D<br /> D<br /> DH<br /> • Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm<br /> hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường<br /> chứng khoán<br /> <br /> U<br /> <br /> D<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> D<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> U<br /> D<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> U<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> D<br /> <br /> U<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> D<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> D<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> T<br /> H<br /> <br /> D<br /> <br /> T<br /> H<br /> <br /> T<br /> T<br /> T<br /> 1.1 Khái<br /> D niệm, đặc<br /> DHđiểm vi phạm<br /> DH pháp luật DH<br /> trong lĩnh vực CK & TTCK<br /> <br /> U Của các tổ U<br /> U<br /> M<br /> M chức, cá TM<br /> M<br /> T<br /> T<br /> T<br /> _<br /> _<br /> _<br /> _<br /> nhân<br /> M<br /> M<br /> M<br /> M<br /> T<br /> T<br /> T<br /> T<br /> H<br /> H<br /> H hại các<br /> Xâm<br /> DH<br /> D<br /> D<br /> D<br /> Hành vi trái<br /> <br /> U<br /> <br /> pháp luật<br /> <br /> U<br /> <br /> D<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> U Vi phạm U<br /> M<br /> M<br /> T<br /> T<br /> pháp luật_<br /> _<br /> M<br /> M<br /> T<br /> T<br /> DH<br /> DH<br /> <br /> quan hệ xã<br /> hội<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> D<br /> <br /> U<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> D<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> D<br /> <br /> M<br /> T<br /> H<br /> <br /> T<br /> H<br /> <br /> D<br /> <br /> T<br /> H<br /> <br /> T<br /> T<br /> T<br /> 1.1 Khái<br /> D niệm, đặc<br /> DHđiểm vi phạm<br /> DH pháp luật DH<br /> trong lĩnh vực CK & TTCK<br /> <br /> • Liên quan đến hoạt động CK<br /> U<br /> U<br /> U<br /> U<br /> Chủ<br /> thể<br /> TTCK<br /> M<br /> M• Liên quan đếnThoạt<br /> M động quản lýTM<br /> T<br /> T<br /> _<br /> _<br /> _<br /> _<br /> M<br /> M<br /> M<br /> M<br /> M<br /> T<br /> T<br /> T<br /> T<br /> T<br /> H<br /> H<br /> DH<br /> DH Nguyên Dnhân<br /> DH<br /> • MưuD<br /> cầu lợi ích vật chất<br /> <br /> Lỗi cố ý<br /> U<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> • Chủ thể nhận thức rõ hậu quả của hành vi<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> Xác<br /> định<br /> hành<br /> M<br /> M<br /> T<br /> T<br /> DH<br /> DH vi vi phạm<br /> <br /> U<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> U<br /> <br /> U<br /> <br /> M<br /> T<br /> _<br /> <br /> • Phức tạp M<br /> M<br /> M<br /> T<br /> T<br /> T<br /> • Yêu cầu<br /> H công cụ, biện pháp<br /> H nghiệp vụ cao H<br /> <br /> D<br /> <br /> D<br /> <br /> D<br /> <br />