Xử lý vi phạm và giải quyết
tranh chấp trong lĩnh vực
CK và thị trường CK
Chương 4
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
KẾT CẤU BÀI HỌC
1. Xử lý vi phạm
1.1 Khái niệm, phân
loại vi phạm pháp luật
1.2 Khái niệm, phân
loại xử lý vi phạm
1.3 Pháp luật về xử lý
vi phạm
2. Giải quyết tranh chấp
2.1 Khái niệm, đặc
điểm
2.2 Cơ chế giải quyết
tranh chấp
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
Văn bản pháp luật
•Luật chứng khoán 2006
•Luật chứng khoán sửa đổi 2010
• Nghị định 58/2012/NĐ-CP hướng dẫn Luật chứng
khoán và Luật chứng khoán sửa đổi
• Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm
hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường
chứng khoán
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
1.1 Khái niệm, đặc điểm vi phạm pháp luật
trong lĩnh vực CK & TTCK
Vi phạm
pháp luật
Hành vi trái
pháp luật
Của các tổ
chức, cá
nhân
Xâm hại các
quan hệ xã
hội
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
1.1 Khái niệm, đặc điểm vi phạm pháp luật
trong lĩnh vực CK & TTCK
•Liên quan đến hoạt động CK
•Liên quan đến hoạt động quản lý TTCK
Chủ thể
• Mưu cầu lợi ích vật chất
Nguyên nhân
•Chủ thể nhận thức rõ hậu quả của hành vi
Lỗi cố ý
• Phức tạp
•Yêu cầu công cụ, biện pháp nghiệp vụ cao
Xác định hành
vi vi phạm
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU
DHTM_TMU