TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN Viện Ngân hàng- Tài chính Quy trình nghiên cứu và bảo vệ luận văn thạc sỹ
TS. Đặng Ngọc Đức Phó Viện trưởng thường trực
Về quy trình nghiên cứu và bảo vệ luận văn thạc sỹ
Cơ sở xây dựng và phạm vi áp dụng
• Quy trình được xây dựng trên cơ sở Đề án đổi mới quy trình nghiên cứu và bảo vệ luận văn thạc sỹ chủ trì bởi Viện Đào tạo Sau Đại học năm 2011 và sự đồng thuận của Viện Ngân hàng - Tài chính, trường Đại học Kinh tế Quốc dân
• Áp dụng cho chương trình đào tạo thạc sỹ ngành Tài chính - Ngân hàng từ năm 2012 đến khi có quy trình mới thay thế theo quyết định của Trường Đại học Kinh tế Quốc dân
Nội dung quy trình
1. Chọn đề tài và các hướng nghiên cứu 2. Đăng ký giảng viên hướng dẫn và tên đề tài luận văn 3. Xây dựng đề cương chi tiết 4. Nghiên cứu và hoàn thiện luận văn 5. Báo cáo kết quả nghiên cứu 6. Bảo vệ luận văn chính thức
Chọn đề tài nghiên cứu luận văn
Yêu cầu của đề tài
• Đề tài luận văn là một vấn đề cụ thể thuộc lĩnh vực Tài chính
– Ngân hàng
• Đề tài có nền tảng cơ sở lý luận vững chắc, cơ sở thực tế và
mục đích nghiên cứu rõ ràng
Hướng nghiên cứu
1. Những vấn đề về quản lý nhà nước đối với hệ thống tài
chính
2. Những vấn đề về hoạt động của các định chế tài chính trung
gian
3. Những vấn đề về hoạt động tài chính của doanh nghiệp 4. Những vấn đề về hoạt động tài chính quốc tế 5. Những vấn đề về hoạt động của thị trường chứng khoán 6. Những vấn đề về hoạt động tài chính công
Hướng nghiên cứu 1: Quản lý nhà nước đối với hệ thống tài chính
Vai trò quản lý nhà nước đối với hệ thống tài chính Các mô hình tổ chức và hoạt động của hệ thống tài
chính
Chính sách tài khóa Chính sách tiền tệ Mô hình tổ chức và hoạt động của Ngân hàng Trung
ương
Mô hình tổ chức và hoạt động của Kho bạc Nhà nước Cơ chế, chính sách và các vấn đề quản lý nhà nước
về tài chính đối với các lĩnh vực cụ thể của nền kinh tế - xã hội
Hướng nghiên cứu 2: Hoạt động của các định chế tài chính trung gian Mô hình tổ chức và hoạt động cơ bản của các ngân
hàng thương mại • Quản trị các hoạt động cơ bản ngân hàng thương mại • Quản trị rủi ro trong hoạt động của ngân hàng thương
mại
• Hoạt động tài chính của ngân hàng thương mại • Hoạt động ngân hàng quốc tế và tài trợ ngoại thương • Hoạt động ngân hàng bán buôn và bán lẻ • Mua bán sáp nhập các ngân hàng thương mại
Hoạt động ngân hàng đầu tư Hoạt động của ngân hàng phát triển Hoạt động ngân hàng chính sách – xã hội Mô hình tổ chức và hoạt động của các tổ chức tài
chính phi ngân hàng
Hướng nghiên cứu 3: Hoạt động tài chính của doanh nghiệp
Mô hình tổ chức và hoạt động tài chính của các loại
hình doanh nghiệp
Vốn và nguồn vốn của các doanh nghiệp Hiệu quả sử dụng vốn của các doanh nghiệp Các giải pháp tài chính nhằm phát triển hoạt động
sản xuất kinh doanh và nâng cao hiệu quả của doanh nghiệp
Cơ cấu vốn tối ưu của doanh nghiệp Hoạt động đầu tư và thẩm định dự án đầu tư Định giá doanh nghiệp, cổ phần hóa, mua bán sáp
nhập các doanh nghiệp
Hướng nghiên cứu 4: Hoạt động tài chính quốc tế
Hoàn thiện về cơ chế, chính sách tài chính quốc tế
• Chính sách tỷ giá • Quản lý ngoại hối và dự trữ quốc tế • Nợ nước ngoài và quản lý nợ nước ngoài • Sự di chuyển vốn giữa các nước
Hoạt động đầu tư quốc tế: Đầu tư trực tiếp và gián
tiếp
Hoạt động của các công ty đa quốc gia Hoạt động của thị trường ngoại hối
Hoạt động tài chính quốc tế của các ngân hàng thương mại, các tổ chức tài chính phi ngân hàng và các doanh nghiệp
Quản trị rủi ro trong hoạt động tài chính quốc tế
Hướng nghiên cứu 5: Hoạt động của thị trường chứng khoán Hoàn thiện về cơ chế quản lý đối với các hoạt động
của thị trường chứng khoán
Phát triển hoạt động của thị trường chứng khoán • Hoạt động phát hành và giao dịch chứng khoán • Phân tích cơ bản và định giá chứng khoán • Các dịch vụ phụ trợ giao dịch chứng khoán • Cáo bạch thị và đảm bảo chất lượng thông tin trên thị
trường chứng khoán
• Quốc tế hóa hoạt động của thị trường chứng khoán Các định chế tài chính tham gia vào hoạt động của thị
trường chứng khoán
Đầu tư chứng khoán và hành vi của các nhà đầu tư Quản trị rủi ro trong đầu tư và kinh doanh chứng khoán
Hướng nghiên cứu 6: Hoạt động tài chính công
Hoàn thiện về cơ chế và chính sách tài chính công Chính sách thu – chi và cân bằng Ngân sách Nhà
nước
Hoàn thiện chính sách thuế Chi tiêu công và quản lý chi tiêu công Hoàn thiện cơ chế và chính sách quản lý chi tiêu cho
các lĩnh vực cụ thể của nền kinh tế xã hội
Quản lý công sản Thuế quốc tế Tín dụng nhà nước Nợ công và quản lý nợ công
Đăng ký giảng viên hướng dẫn và đề tài luận văn
Học viên cao học tự đăng ký lựa chọn giảng viên
hướng dẫn theo quy định
Danh sách và thông tin về giảng viên đủ tiêu chuẩn
tham gia hướng dẫn trên website của Viện Đào tạo sau đại học và Viện Ngân hàng – Tài chính ( www.sbf-neu.edu.vn)
Học viên cần trao đổi với giảng viên hướng dẫn dự
kiến về đề tài và đề cương chi tiết
Lập danh sách đăng ký giảng viên hướng dẫn và tên
đề tài theo lớp để Viện Ngân hàng – Tài chính và Viện Sau Đào tạo sau đại học đề xuất Trường quyết định tên đề tài và giảng viên hướng dẫn
Đề cương chi tiết
Đề cương chi tiết là bản thuyết minh về luận văn cao học bao gồm phần mở đầu, nội dung, phần kết luận, danh mục tài liệu tham khảo và phụ lục (nếu có). Đề cương cần được trao đổi và phê duyệt hay xác nhận của giảng viên hướng dẫn chính thức
Phần mở đầu: Giới thiệu khái quát về luận văn: Tính cấp thiết của đề tài nghiên cứu, mục đích nghiên cứu, phạm vi nghiên cứu, phương pháp nghiên cứu và kết cấu của luận văn Nội dung: Bao gồm các chương, đảm bảo cơ sở lý luận,
phân tích đánh giá thực trạng và đề xuất các giải pháp, kiến nghị • Có thể kết cấu truyền thống (3 chương) hay kết cấu tùy theo đề tài lựa chọn và phương pháp nghiên cứu khoa học được lựa chọn
• Đảm bảo mức độ chi tiết để giảng viên có thể góp ý hoàn thiện Phần kết luận: Kết luận và khẳng định về vấn đề đã nghiên
cứu, đồng thời dự kiến những nghiên cứu tiếp theo
Danh mục tài liệu tham khảo: Những tài liệu được sử dụng để nghiên cứu và hỗ trợ nghiên cứu hoàn thành luận văn Phần phụ lục: Những tài liệu bổ sung hoặc giải thích thêm những khái niệm, phân tích, nhận định và đánh giá của tác
giả luận văn
Nghiên cứu và hoàn thành bản thảo luận văn Trên cơ sở đề cương chi tiết đã được phê duyệt, học viên thu thập số liệu, tài liệu để thực hiện quá trình nghiên cứu và hoàn thành bản thảo luận văn
Trình bày luận văn
Sử dụng phương pháp viết luận: tránh sao chép, liệt kê và hạn chế mô
tả và sử dụng “văn nói”
Tên chương và các đề mục ngắn gọn song phải đảm bảo khái quát nội
dung trình bày và được đánh số theo quy định
Kiểu chữ, cỡ chữ, khoản cách dòng và kích thước trang và đánh số
trang theo quy định
Trình bày các sơ đồ, đồ thị, bảng số liệu, v.v..., theo quy định Trích dẫn nguồn số liệu và tài liệu tham khảo và chú thích theo quy định Trình bày các trang bìa và đóng luận văn theo quy định
Bản thảo luận văn sau khi hoàn thành phải được giảng viên hướng
dẫn đọc và góp ý kiến để bổ sung và hoàn thiện
Học viên học viên có trách nhiệm hoàn thiện theo sự góp ý của giảng viên hướng dẫn hoặc giải trình về việc bảo lưu ý kiến để được đề xuất cho phép báo cáo kết quả nghiên cứu
Báo cáo kết quả nghiên cứu luận văn thạc sỹ
Để làm thủ tục báo cáo kết quả nghiên cứu học viên cần những
văn bản: • Quyết định về đề tài và giảng viên hướng dẫn • Văn bản đề nghị của giảng viên hướng dẫn • Bản thảo luận văn
Trưởng các Bộ môn (của giảng viên hướng dẫn hoặc được Viện Ngân hàng – Tài chính chỉ định) sẽ lập danh sách Hội đồng và tổ chức cho học viên báo cáo kết quả nghiên cứu Học viên báo cáo kết quả nghiên cứu, tiếp nhận ý kiến đóng góp của các thành viên Hội đồng tham gia (ký tên vào danh sách tham dự hội đồng)
Ý kiến đánh giá kết quả nghiên cứu của học viên được được ghi chép vào biên bản, có chữ ký của Chủ tịch và ủy viên Thư ký Hội đồng
Học viên sửa chữa hoàn thiện luận văn theo ý kiến đóng góp
của các thành viên hội đồng, trực tiếp với học viên và ghi trong Biên bản
Quy trình báo cáo kết quả nghiên cứu luận văn Giảng viên hướng dẫn THUỘC Viện Ngân hàng - Tài chính
(1)
Trưởng bộ môn
Học viên
( 2)
ả
ả
ủ
ệ
ế
ả
ậ ồ ơ ề
ế
ả ướ
ưở
ẫ ng d n (
ả ả
ộ ậ
ạ ỹ ủ
ề ướ
ả
ậ
ọ ộ (1)H c viên n p b n th o lu n văn đã hoàn thi n theo ý ki n c a gi ng ậ ứ ẫ ướ ng d n và h s đ ngh báo cáo k t qu nghiên c u lu n văn viên h ỹ ạ th c s cho Tr ồ ơ ồ h s g m: ả ế ả ế ị Quy t đ nh, b n th o lu n văn và văn b n đ ngh cho phép báo cáo k t qu ứ nghiên c u lu n văn th c s c a gi ng viên h
ị ủ ng B môn c a gi ng viên h ị ả ẫ ng d n)
ờ
ộ
ử
ậ
ọ
ng B môn l p danh sách và h c viên g i bài, thông báo th i gian,
ưở ể
ộ ồ
(2)Tr ị đ a đi m cho các thành viên H i đ ng theo danh sách
Quy trình báo cáo kết quả nghiên cứu luận văn Giảng viên hướng dẫn KHÔNG THUỘC Viện Ngân hàng - Tài chính
(1)
(2)
Học viên
(4)
(3)
Lãnh đạo Viện NH-TC
Văn phòng Viện NH-TC
(5)
Bộ môn
ộ
ọ
ả
ậ
ồ ơ ề
ế
ị ế ị
ệ
ả
ả (1) H c viên n p b n th o lu n văn đã hoàn thi n và h s đ ngh báo cáo k t qu ả (h s g m: Quy t đ nh, b n th o
ề ấ ủ
ậ
ả ứ nghiên c u cho Văn phòng Vi n NHTC lu n văn, đ xu t c a gi ng viên h
ệ ồ ơ ồ ẫ ) ng d n ạ
ể ỉ
ả ộ
ệ
ệ
ồ ơ ọ
ổ ứ
ị ứ
ộ ậ
ế
ả
ạ
ướ (2) Văn phòng Vi n NHTC n p h s cho Lãnh đ o Vi n đ ch đ nh B môn thành ch c cho h c viên báo cáo k t qu nghiên c u lu n văn th c
ộ ồ ậ l p H i đ ng và t sỹ
ồ ơ
ệ
ể
ạ
ể ộ
ưở
ể
ị
(3) Lãnh đ o Vi n NHTC chuy n h s cho Văn phòng Vi n (4) Văn phòng Vi n chuy n cho h c viên đ n p cho Tr
ệ ộ ồ
ệ ộ ng B môn đ ạ ỹ
ỉ ượ c ch đ nh ọ
ậ
ứ
ả
thành l p H i đ ng báo cáo k t qu nghiên c u lu n văn th c s cho h c viên
ưở
(5) Tr
ọ ng B môn thành l p H i đ ng và h c viên g i bài thông báo cho các thành
ộ ộ ồ
ứ
ậ
ọ ế ộ ồ ả
ậ ậ ử ế viên H i đ ng báo cáo k t qu nghiên c u lu n văn
Quy trình bảo vệ luận văn thạc sỹ cấp Trường
Để làm thủ tục bảo vệ luận văn cấp trường học viên cần có đủ những
văn bản: • Quyết định giao đề tài và giảng viên hướng dẫn • Bản luận văn hoàn chỉnh bao gồm cả phần tóm tắt theo quy định • Văn bản đề nghị cho phép báo cáo kết quả nghiên cứu luận văn thạc
sỹ của giảng viên hướng dẫn
• Danh sách thành viên và Biên bản của Hội đồng báo cáo kết quả
nghiên cứu luận văn thạc sỹ
• Văn bản đề nghị cho phép bảo vệ luận văn thạc sỹ cấp Trường của
giảng viên hướng dẫn
• Các giấy tờ khác tùy theo yêu cầu của từng trường hợp cụ thể
Trưởng các Bộ môn (của giảng viên hướng dẫn hoặc người đã thành lập Hội đồng báo cáo kết quả nghiên cứu) sẽ đề xuất danh sách Hội đồng chấm luận văn cấp Trường gửi Lãnh đạo Viện NH-TC
Học viên nộp bản đề xuất danh sách Hội đồng của Trưởng Bộ môn
và những văn bản nêu trên cho Văn phòng Viện NH-TC
Lãnh đạo Viện NH-TC thông qua và đề nghị Viện Đào tạo Sau đại học đề xuất Hiệu Trưởng ra quyết định thành lập Hội đồng chấm luận văn thạc sỹ cấp Trường
Quy trình bảo vệ luận văn chính thức Giảng viên hướng dẫn THUỘC Viện NH-TC
Trưởng Bộ môn (1)
(2)
(3)
(4)
(5)
(6)
Học viên đã hoàn thiện LV
Lãnh đạo Viện NH-TC
Văn phòng Viện NH-TC
(7)
Viện Đào tạo sau đại học
ậ ấ ườ ị ả ệ ậ ng cho 1) H c viên n p lu n văn đã hoàn thi n và h s đ ngh b o v lu n văn c p Tr
ả
ề ệ ướ ấ ộ ồ ườ ấ ng
ấ ậ ế ị ồ ơ ồ ệ ậ
ộ ọ ộ ưở Tr ộ ưở 2) Tr ộ ọ 3) H c viên n p h s cho ỉ ồ ơ ề ẫ ủ ng B môn c a gi ng viên h ng d n ể ng B môn ki m tra và đ xu t danh sách H i đ ng ch m lu n văn c p Tr ồ ơ ầ ả ệ ộ ồ ế ắ
Văn phòng Vi n (h s g m: Quy t đ nh, b n lu n văn hoàn ả t, biên b n và danh sách H i đ ng nghi m thu k t qu ả ạ ỹ ề ườ ủ
ạ ỹ ấ ậ ậ ẫ ưở ủ ả ả ch nh g m c ph n tóm t nghiên c u lu n văn th c s , đ ngh b o v lu n văn th c s c p Tr viên h ồ ứ ướ ng d n và đ xu t danh sách H i đ ng ch m lu n văn c a Tr ng c a gi ng ộ ng B môn)
ạ
ệ
ồ ơ ọ ị ả ệ ậ ộ ồ ấ ề ấ 4) Văn phòng báo cáo Lãnh đ o Vi n NHTC đ phê duy t ệ ệ ể ạ ệ ể ạ ệ i cho Văn phòng 5) Lãnh đ o Vi n NHTC phê duy t và chuy n l ả ạ ồ ơ ọ ỉ i h s hoàn ch nh cho h c viên 6) Văn phòng Vi n NHTC tr l ạ ọ ạ ệ ộ 7) H c viên n p h s cho Vi n Đào t o sau đ i h c
Quy trình bảo vệ luận văn chính thức Giảng viên hướng dẫn KHÔNG THUỘC Viện NH-TC
Trưởng Bộ môn đã thành lập HĐ báo cáo kết quả nghiên cứu
(1)
(2)
(3)
(4)
(6)
(5)
Văn phòng Viện NH-TC
Lãnh đạo Viện NH-TC
Học viên đã hoàn thiện LV
(7)
Viện Đào tạo SĐH
ậ ấ ườ ồ ơ ề ng cho 1) H c viên n p lu n văn đã hoàn thi n và h s đ ngh b o v lu n văn c p Tr
ậ ị ả ả ậ
ề ế ộ ồ ệ ộ ồ ấ ệ ậ ứ ậ
ng B môn đã thành l p H i đ ng báo cáo k t qu nghiên c u lu n văn ườ ấ ng B môn ki m tra và đ xu t danh sách H i đ ng ch m lu n văn c p Tr ả ấ ồ ơ ồ ế ị ệ
ể ồ ơ ả ệ ả
ườ ấ ng và B n đ xu t H i
ỉ ứ ấ ồ ộ ng B môn)
ệ ể ệ ạ
ị ả ệ ậ ưở ể ồ ơ ọ ệ ể
ồ ơ ạ ọ ạ ọ ồ ơ ệ ệ ộ ọ ộ ọ ộ ưở Tr ộ ưở ng 2) Tr ậ ộ ọ 3) H c viên n p h s cho văn phòng Vi n NHTC (h s g m: Quy t đ nh, b n lu n văn ầ ả ế ộ ồ ắ ồ t biên b n và danh sách H i đ ng nghi m thu k t qu hoàn ch nh g m c ph n tóm t ạ ỹ ề ả ề ấ ộ ậ nghiên c u lu n văn th c s , đ ngh b o v lu n văn c p Tr ủ ườ ấ ậ ng c a Tr đ ng ch m lu n văn c p Tr 4) Văn phòng báo cáo Lãnh đ o Vi n NHTC đ phê duy t ệ ệ ạ ệ 5) Lãnh đ o Vi n NHTC phê duy t, chuy n h s cho Văn phòng Vi n 6) Văn phòng Vi n NHTC chuy n h s cho h c viên 7) H c viên n p h s cho Vi n sau đ i h c theo quy tr ình Vi n sau đ i h c.
