v1.0014102228 1
BÀI 6
LƯU KÝ, THANH TOÁN CHỨNG KHOÁN
VÀ HỆTHỐNG THÔNG TIN TRÊN
THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
Giảng viên: TS. Lê ThịHương Lan – ThS. TrầnThịLan Hương
Trường ĐạihọcKinhtếQuốc dân
v1.0014102228 2
TÌNH HUỐNG KHỞI ĐỘNG
Mua bán cổphiếuđãniêmyếtnhưng nhà đầutưchưalưukýcổphiếu:
Nhà đầutưNguyễnVănAn,muavàgiữ300 cổphiếucủa công ty cổphầnbảo
hiểmbưuđiện(mãchứng khoán PTI) từlúc công ty chưaniêmyếttrênHOSE.Nhà
đầutưAn chưalưu ký 300 cổphiếu này tạitrungtâmlưu ký.
1. Nhà đầu tư này có được phép bán sốcổphiếu đang nắm giữqua
sởgiao dịch không?
2. Nhà đầu tư này phải làm gì để có thểbán được sốcổphiếu đó?
v1.0014102228 3
MỤC TIÊU
•Hiểuđượccácvấnđề cơbảnvề: khái niệm, vai trò củahệthống lưuký
chứng khoán, mô hình tổchứcvàchứcnăng của trung tâm lưuký
chứng khoán.
•Hiểuđượccácvấnđề liên quan tớihoạtđộng đăng ký, lưukývàthanh
toán bù trừchứng khoán.
•Hiểuđượccácvấnđề cơbảnvềhệthống thông tin như:vaitrò,đặc
điểm, các nguồn thông tin và chỉsốgiá chứng khoán.
•Nắm rõ các quy định của pháp luậtvềcông bốthông tin.
v1.0014102228 4
NỘI DUNG
Hệthống đăng ký, lưukývàthanhtoánbùtrừchứng khoán.
Hệthống thông tin trên thịtrường chứng khoán.
v1.0014102228 5
1.2. Hoạtđộng đăng ký chứng khoán.
1. HỆTHỐNG ĐĂNG KÝ, LƯU KÝ VÀ THANH TOÁN BÙ TRỪCHỨNG KHOÁN
1.1. Khái niệm, các hoạtđộng và vai trò củahệthống.
1.3. Hoạtđộng lưukýchứng khoán.
1.4. Hoạtđộng thanh toán bù trừchứng khoán.