v1.0015106204v1.0015106204
BÀI 4
CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
ThS. Vũ Thị Thúy Vân
Trường Đại học Kinh tế Quốc dân
1
v1.0015106204
TÌNH HUỐNG KHỞI ĐỘNG
Công ty cổphầnchứng khoán BảoMinhđược thành lậpvàhoạtđộng kinh doanh chứng
khoán theo Giấy phép số90/UBCK- GP ngày 21/04/2008 và hoạtđộng LưukýChứng
khoán số19/UBCK-GCN ngày 21/4/2008 do ỦyBanChứng Khoán Nhà Nướccấpvàlà
thành viên của Trung tâm LưukýChứng khoán theo giấychứng nhậnsố92/CNTVLK
ngày 12/5/2008. Ngành nghềkinh doanh của công ty:
• Môi giớichứng khoán;
•Tựdoanh chứng khoán;
•Lưukýchứng khoán;
•Bảo lãnh phát hành chứng khoán;
•Tưvấnđầutưchứng khoán.
Với ngành nghề kinh doanh như trên, công ty phải đáp ứng yêu cầu về
vốn điều lệ tối thiểu là bao nhiêu?
2
v1.0015106204
MỤC TIÊU
Sau khi học xong bài này, sinh viên cầnnắmđượccácnội dung sau:
•Hiểuđược khái niệm, đặcđiểmvàvaitròcủa công ty chứng khoán (CTCK) trên
thịtrường chứng khoán (TTCK);
•HiểuđượcmôhìnhtổchứccủaCTCK;
•Nắmđượcnhững kiếnthứccơbảnvềcác hoạtđộng củaCTCKnhưhoạtđộng
môi giới, tựdoanh, bảo lãnh phát hành và các hoạtđộng hỗtrợkhác;
•Nắmđượcthựctrạng hoạtđộng của các CTCK.
3
v1.0015106204
NỘI DUNG
Cácmôhìnhtổchức kinh doanh chứng khoán
Những vấnđề chung vềcông ty chứng khoán
Các nghiệpvụcủa công ty chứng khoán
4
v1.0015106204
1.2. Mô hình công ty chứng khoán chuyên doanh
1. CÁC MÔ HÌNH TỔ CHỨC KINH DOANH CHỨNG KHOÁN
1.1. Mô hình công ty chứng khoán đa năng
5