VIỆN HÀN LÂM
KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM
HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI
NGUYỄN PHƢƠNG THẢO
BẢO VỆ QUYỀN LỢI NHÀ ĐẦU TƢ
TRÊN THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN TẬP TRUNG
THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM HIỆN NAY
LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC
HÀ NỘI - 2021
VIỆN HÀN LÂM
KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM
HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI
NGUYỄN PHƢƠNG THẢO
BẢO VỆ QUYỀN LỢI NHÀ ĐẦU TƢ
TRÊN THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN TẬP TRUNG
THEO PHÁP LUẬT VIỆT NAM HIỆN NAY
Ngành : Luật kinh tế
Mã số : 938.01.07
LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC
NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC:
PGS.TS. LÊ THỊ THU THỦY
HÀ NỘI - 2021
LỜI CAM ĐOAN
Tác giả cam đoan rằng nội dung được trình bày trong luận án “Bảo vệ quyền
lợi nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán tập trung theo pháp luật Việt Nam
hiện nay” là công trình nghiên cứu độc lập của chính tác giả dưới sự hướng dẫn
khoa học của PGS.TS. Lê Thị Thu Thủy. Việc sử dụng kết quả nghiên cứu của các
công trình khoa học và luận điểm các tác giả khác trong luận án này đều được giữ
nguyên ý tưởng hoặc trích dẫn phù hợp theo quy định.
TÁC GIẢ LUẬN ÁN
Nguyễn Phƣơng Thảo
MỤC LỤC
MỞ ĐẦU .......................................................................................................... 1
Chƣơng 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU ............................. 8
1.1. Tổng quan tình hình nghiên cứu đề tài .............................................. 8
1.2. Cơ sở lý thuyết nghiên cứu đề tài .................................................... 21
1.3. Câu hỏi và giả thuyết nghiên cứu ..................................................... 24
KẾT LUẬN CHƢƠNG 1 .............................................................................. 27
Chƣơng 2: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ BẢO VỆ QUYỀN LỢI
NHÀ ĐẦU TƢ VÀ PHÁP LUẬT VỀ BẢO VỆ QUYỀN LỢI NHÀ
ĐẦU TƢ TRÊN THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN TẬP TRUNG ......... 28
2.1. Những vấn đề lý luận về bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư trên thị
trường chứng khoán tập trung ................................................................. 28
2.2. Những vấn đề lý luận về pháp luật bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư
trên thị trường chứng khoán tập trung .................................................... 54
KẾT LUẬN CHƢƠNG 2 .............................................................................. 65
Chƣơng 3: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VÀ THỰC TIỄN THI
HÀNH PHÁP LUẬT VỀ BẢO VỆ QUYỀN LỢI NHÀ ĐẦU TƢ
TRÊN THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN TẬP TRUNG ......................... 66
3.1. Thực trạng quy định pháp luật về bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư
trên thị trường chứng khoán tập trung ở Việt Nam ................................ 66
3.2. Thực tiễn thi hành pháp luật về bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư
trên thị trường chứng khoán tập trung ở Việt Nam .............................. 113
KẾT LUẬN CHƢƠNG 3 ............................................................................ 139
Chƣơng 4: PHƢƠNG HƢỚNG VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN
PHÁP LUẬT VỀ BẢO VỆ QUYỀN LỢI NHÀ ĐẦU TƢ TRÊN THỊ
TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN TẬP TRUNG Ở VIỆT NAM .................. 140
4.1. Sự cần thiết của việc hoàn thiện pháp luật về bảo vệ quyền lợi
nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán tập trung ở Việt Nam ............ 140
4.2. Phương hướng hoàn thiện pháp luật bảo vệ quyền lợi nhà đầu
tư trên thị trường chứng khoán tập trung ở Việt Nam .......................... 141
4.3. Một số giải pháp hoàn thiện pháp luật về bảo vệ quyền lợi nhà
đầu tư trên thị trường chứng khoán tập trung ở Việt Nam ................... 147
4.4. Một số giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả thực thi pháp luật về
bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán tập trung ở
Việt Nam ............................................................................................... 161
KẾT LUẬN CHƢƠNG 4 ............................................................................ 174
KẾT LUẬN .................................................................................................. 175
DANH MỤC CÔNG TRÌNH CÔNG BỐ CỦA TÁC GIẢ...................... 177
DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO ................................................... 178
PHỤ LỤC ..................................................................................................... 193