1
CÔNG TY CH NG KHOÁN Ứ
TRÊN TH TR NG CH NG KHOÁNỊ ƯỜ Ứ
CÔNG TY CH NG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐÔNG ÁỨ
2
VAI TRÒ C A CTCKỦ
Là m t nhân t không th tách r i c a TTCKộ ố ể ờ ủ
Trung gian huy đ ng v n (TTCK là th tr ng ộ ố ị ườ
v n)ố
Cung c p c ch giá c : đánh giá đúng th c t ấ ơ ế ả ự ế
và chính xác các kho n đ u t . Đ ng th i còn ả ầ ư ồ ờ
th hi n vai trò đi u ti t ho t đ ng c a th ể ệ ề ế ạ ộ ủ ị
tr ng (market maker)ườ
Cung c p c ch chuy n ra ti n m t.ấ ơ ế ể ề ặ
T v n đ u t , t v n tài chínhư ấ ầ ư ư ấ
3
HO T Đ NG C A CTCKẠ Ộ Ủ
Môi gi i ch ng khoán: là c u n i gi a ớ ứ ầ ố ữ
ng i mua và ng i bán ch ng khoánườ ườ ứ
Ho t đ ng kinh doanh ch ng khoán đ c tr ngạ ộ ứ ặ ư
Môi gi i ch ng khoán niêm y t và OTCớ ứ ế
Các k năng c n có: chăm ch , c n cù, nhanh ỹ ầ ỉ ầ
nh n, kiên nh n, gi i phân tích tâm lý và ng ẹ ẫ ỏ ứ
x …ử
4
T doanh ch ng khoán:ự ứ
Mua bán ch ng khoán niêm y t và OTCứ ế
Vai trò nhà t o l p th tr ng (market maker)ạ ậ ị ườ
Đáp ng 1 s yêu c u nh t đ nh: v n & con ứ ố ầ ấ ị ố
ng iườ
Yêu c u: ầ
Tách bi t qu n lýệ ả
u tiên khách hàngƯ
Bình n th tr ngổ ị ườ
HO T Đ NG C A CTCKẠ Ộ Ủ
5
B o lãnh phát hành ch ng khoán:ả ứ
M t ho c 1 s t ch c cùng b o lãnh (t h p b o ộ ặ ố ổ ứ ả ổ ợ ả
lãnh): b o lãnh v giá, b o lãnh v kh i l ng, b o ả ề ả ề ố ượ ả
lãnh toàn b , b o lãnh t ng ph n,..ộ ả ừ ầ
Hoa h ng cho t ch c b o lãnh: phí qu n lý ồ ổ ứ ả ả
(management fee), phí nh ng bán (selling ượ
concession fee) và phí b o lãnh (underwriting ả
compsensation)
Phân ph i ch ng khoán: l u ý:ố ứ ư
M i chào ch ng khoán (Roadshow)ờ ứ
Đ nh giá đ t phát hànhị ợ
HO T Đ NG C A CTCKẠ Ộ Ủ