BỘ LAO ĐỘNG THƯƠNG BINH VÀ XÃ HỘI
TRƯỜNG CAO ĐẲNG CÔNG THƯƠNG VIỆT NAM
GIÁO TRÌNH
LUẬT CHỨNG KHOÁN
NGÀNH/NGHỀ:
TRÌNH ĐỘ: CAO ĐẲNG
Ban hành kèm theo Quyết định số:
/QĐ-… ngày…….tháng….năm ......... …………...........
của……………………………….
1
............., năm..................
TUYÊN BỐ BẢN QUYỀN
Tài liệu này thuộc loại sách giáo trình nên các nguồn thông tin có thể được
phép dùng nguyên bản hoặc trích dùng cho các mục đích về đào tạo và tham khảo.
Mọi mục đích khác mang tính lệch lạc hoặc sử dụng với mục đích kinh doanh
thiếu lành mạnh sẽ bị nghiêm cấm.
2
LỜI GIỚI THIỆU
Giáo trình "Luật Chứng khoán" được biên soạn nhằm cung cấp cho sinh viên
những kiến thức cơ bản và chuyên sâu về pháp luật chứng khoán tại Việt Nam. Nội
dung giáo trình giúp sinh viên hiểu rõ các nguyên tắc vận hành của thị trường
chứng khoán, vai trò của các chủ thể tham gia, các quy định về phát hành, giao
dịch, công bố thông tin, cũng như cơ chế quản lý nhà nước đối với thị trường này.
Giáo trình này bám sát Luật Chứng khoán Việt Nam và các văn bản pháp luật liên
quan, đồng thời cập nhật các xu hướng mới trong lĩnh vực tài chính - chứng khoán,
đặc biệt là sự phát triển của công nghệ tài chính (Fintech) và số hóa thị trường
chứng khoán.
Với cách trình bày logic, khoa học cùng hệ thống bài tập thực hành phong phú,
giáo trình sẽ là tài liệu hữu ích cho sinh viên ngành tài chính, kinh tế, luật cũng như
những ai quan tâm đến thị trường chứng khoán. Chúng tôi hy vọng rằng giáo trình
này sẽ góp phần nâng cao nhận thức pháp lý và kỹ năng thực tiễn của sinh viên,
giúp các bạn có sự chuẩn bị tốt nhất cho công việc trong tương lai.
.…............, ngày…..........tháng…........... năm……
Tham gia biên soạn
Chủ biên
ThS. Trần Đình Khánh
3
MỤC LỤC
CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ LUẬT CHỨNG KHOÁN
1.1. Khái niệm và phạm vi điều chỉnh của Luật Chứng khoán
1.2. Nguyên tắc cơ bản của Luật Chứng khoán
1.3. Vai trò của thị trường chứng khoán trong nền kinh tế
1.4. Các chủ thể tham gia thị trường chứng khoán
1.5. Lịch sử phát triển của Luật Chứng khoán Việt Nam
CHƯƠNG 2: CHỦ THỂ TRONG THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
2.1. Nhà đầu tư
2.2. Công ty chứng khoán
2.3. Công ty quản lý quỹ đầu tư
2.4. Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán
2.5. Cơ quan quản lý nhà nước về chứng khoán
CHƯƠNG 3: CHỨNG KHOÁN VÀ CÁC LOẠI HÌNH CHỨNG KHOÁN
3.1. Khái niệm chứng khoán
3.2. Cổ phiếu
3.3. Trái phiếu
3.4. Chứng chỉ quỹ
3.5. Công cụ phái sinh
CHƯƠNG 4: HOẠT ĐỘNG PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN
4.1. Chào bán chứng khoán ra công chúng
4.2. Chào bán riêng lẻ
4.3. Hồ sơ và thủ tục phát hành chứng khoán
4.4. Định giá chứng khoán khi phát hành
4.5. Trách nhiệm pháp lý trong hoạt động phát hành chứng khoán
CHƯƠNG 5: GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
4
5.1. Nguyên tắc giao dịch chứng khoán
5.2. Các phương thức giao dịch trên thị trường chứng khoán
5.3. Các loại lệnh giao dịch
5.4. Quy định về thanh toán và lưu ký chứng khoán
5.5. Giám sát và xử lý vi phạm trong giao dịch chứng khoán
CHƯƠNG 6: QUỸ ĐẦU TƯ VÀ CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ
6.1. Khái niệm và vai trò của quỹ đầu tư
6.2. Phân loại quỹ đầu tư
6.3. Hoạt động của công ty quản lý quỹ
6.4. Cơ chế giám sát quỹ đầu tư
6.5. Trách nhiệm của công ty quản lý quỹ và nhà đầu tư
CHƯƠNG 7: CÔNG BỐ THÔNG TIN TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG
KHOÁN
7.1. Nguyên tắc công bố thông tin
7.2. Nghĩa vụ công bố thông tin của tổ chức phát hành
7.3. Nghĩa vụ công bố thông tin của công ty niêm yết
7.4. Trách nhiệm của các tổ chức liên quan trong công bố thông tin
7.5. Xử lý vi phạm về công bố thông tin
CHƯƠNG 8: BẢO VỆ NHÀ ĐẦU TƯ TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG
KHOÁN
8.1. Các nguyên tắc bảo vệ nhà đầu tư
8.2. Cơ chế giải quyết tranh chấp và khiếu nại
8.3. Quản lý rủi ro trong đầu tư chứng khoán
8.4. Vai trò của cơ quan quản lý trong bảo vệ nhà đầu tư
8.5. Trách nhiệm của công ty chứng khoán và các tổ chức trung gian
CHƯƠNG 9: QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI THỊ TRƯỜNG CHỨNG
KHOÁN
9.1. Vai trò của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
9.2. Cơ chế giám sát và quản lý thị trường chứng khoán
9.3. Chính sách phát triển thị trường chứng khoán
9.4. Kiểm tra, thanh tra và xử lý vi phạm
9.5. Hợp tác quốc tế trong quản lý thị trường chứng khoán
5