Hành vi vi ph m trong lĩnh ạ
v c ch ng khoán và TTCKự ứ
Hà n i 2008ộ
I/ Nguyên nhân
-TTCK là TT B c cao, có tính nh y c m ậ ạ ả
cao, là hàn th bi u c a n n kinh tử ể ủ ề ế
-Vi c qu n lý TTCK r t ph c t p và khó ệ ả ấ ứ ạ
khăn
-Là n i d ki m ti n nên d n y sinh các ơ ễ ế ề ễ ả
hành vi vi ph mạ
II/ Các hành vi b c mị ấ
1/ Hành vi b c m vĩnh vi n ( B t bi n ) :ị ấ ễ ấ ế
-Phá v nguyên t c qu n lý và v n hành ỡ ắ ả ậ
Th tr ngị ườ
-Xâm h i đ n quy n l i h p pháp c a ạ ế ề ợ ợ ủ
ng i đ u tườ ầ ư
-Hành vi giao d ch n i, lũng đo n TTị ộ ạ
II/ Các hành vi b c m ( ti p )ị ấ ế
2/ Hành vi b c m kh bi n :ị ấ ả ế
-Có th gây nguy h i cho vi c qu n lý và ể ạ ệ ả
v n hành TTậ
-Có th xâm h i đ n quy n l i c a ng i ể ạ ế ề ợ ủ ườ
đ u tầ ư
-B c m trong m t th i gian, ho c m t TT ị ấ ộ ờ ặ ộ
nh t đ nhấ ị
-Hành vi bán kh ngố
III/ Các nhóm hành vi
1/ Vi ph m quy đ nh v ho t đ ng chào bán ạ ị ề ạ ộ
ch ng khoánứ
2/ Vi ph m quy đ nh v công ty đ i chúngạ ị ề ạ
3/ Vi ph m quy đ nh v niêm y tạ ị ề ế
4/ Vi ph m v t ch c TT giao d ch CKạ ề ổ ứ ị
5/ Vi ph m quy đ nh v ho t đ ng kinh ạ ị ề ạ ộ
doanh ch ng khoán và CC hành nghứ ề