1
Khuôn khổ pháp luật
về chứng khoán và TTCK trong
tiến trình thực hiện cam kết WTO
MUTRAP II
Ts. Phạm Trọng Bình
Trưởng ban Pháp chế - UBCKNN
Hà Nội, ngày 06/02/2007
Thành phố Hồ chí minh, ngày 08/02/2007
STATE SECURITIES
COMMISSION
2
Khuôn khổ pháp luật
về chứng khoán và TTCK
• Luật chứng khoán số 70/2006/QH11
• Nghị định hướng dẫn thi hành
– Nghị định số 14/2007/NĐ-CP quy định chi tiết thi hành
một số điều của Luật chứng khoán
– Nghị định về thanh tra và xử lý vi phạm trong lĩnh vực
chứng khoán và TTCK (Chính phủ đang xem xét)
• Quyết định của Thủ tướng Chính phủ về chức năng,
nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của
UBCKNN
• Các thông tư, quy chế hướng dẫn Luật và Nghị định
(đang dự thảo)
• Các văn bản pháp luật khác có liên quan
3
Luật chứng khoán
Gồm 11 chương, 136 điều
1. Những quy định chung
2. Chào bán chứng khoán ra công chúng
3. Công ty đại chúng
4. Thị trường giao dịch chứng khoán
5. Đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán
6. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
7. Quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư CK và ngân hàng giám sát
8. Công bố thông tin
9. Thanh tra và xử lý vi phạm
10. Giải quyết tranh chấp, khiếu nại tố cáo và bồi thường thiệt hại
11. Điều khoản thi hành
4
Những điểm mới của Luật CK
•Công ty đại chúng:
–là nội dung mới trong Luật Chứng khoán
–Đảm bảo công ty đại chúng phải tuân thủ yêu
cầu về quản trị công ty phù hợp với nguyên
tắc cơ bản của quốc tế về quản trị công ty
•Tổ chức thị trường GDCK (Sở GDCK,
Trung tâm GDCK):
–mô hình cty TNHH, Cty CP: phù hợp thực
tiễn tổ chức thị trường của các nước
5
Những điểm mới của Luật CK
•Trung tâm lưu ký chứng khoán:
–mô hình cty TNHH, Cty CP: phù hợp thực tiễn
tổ chức thị trường của các nước
•Công ty đầu tư chứng khoán
– Là quỹ đầu tư dạng pháp nhân
– Phù hợp mô hình quỹ một số nước