1
CHƯƠNG I
NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN CỦA PHÁP
LUẬT VỀKINH DOANH CHỨNG KHÓAN
TS. LêVũNam
2
NỘI DUNG CHÍNH
TỔNG QUAN PHÁP LUẬT VỀKINH DOANH
CHỨNG KHÓAN
QUY CHẾPHÁP LÝ CỦA CHỨNG KHÓAN
QUY CHẾPHÁP LÝ CỦA THỊ TRƯỜNG
CHỨNG KHÓAN
3
I. TỔNG QUAN PHÁP LUẬT VỀKINH DOANH
CHỨNG KHÓAN
1. KháiniệmPhápluậtvềkinhdoanhck
Phápluậtvềkinhdoanhchứngkhóanlàtổng
thểcácquyphạmphápluậtdo Nhànướcban
hànhhoặccôngnhậnnhằmđiềuchỉnhcácquan
hệxãhộiphátsinhtronglĩnhvựcchứngkhóan
vàTTCK.
4
I. TỔNG QUAN PHÁP LUẬT VỀKINH DOANH
CHỨNG KHÓAN
2. Phạmvi và đốitượng điềuchỉnh
qPhạmvi điềuchỉnh:
Pháp luật vềkinh doanh chứng khóan điều chỉnh các
quan hệphát sinh từhoạt động chào bán chứng khoán
ra công chúng, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư
chứng khoán, dịch vụvềchứng khoán vàthị trường
chứng khoán.
qĐốitượng điềuchỉnh:
Tổchức, cánhânViệtNam vàtổchức, cánhânnước
ngoàithamgia đầutưchứngkhoánvàhoạtđộngtrênthị
trườngchứngkhoánViệtNam.
Tổchức, cánhânkháccóliênquan đếnhoạtđộng
chứngkhoánvàthịtrườngchứngkhoán.
5
I. TỔNG QUAN PHÁP LUẬT VỀKINH DOANH
CHỨNG KHÓAN
3. NguồncủaPhápluậtvềkinhdoanhck
qHiếnphápnăm1992, sửađổibổsung năm2001.
qBộluậtdânsự.
qBộluậtthươngmạinăm2005.
qLuậtdoanhnghiệpnăm2005.
qLuậtđầutưnăm2005.
qLuậtchứngkhóannăm2006.
qNghịđịnh144 củaChínhphủvềchứngkhóanvà
TTCK năm2003 vàcácvănbảnhướngdẫnthi
hành.