Qui trình đ t l nh mua bán ch ng khoán c a nhà đ u tặ ệ ứ ủ ầ ư
Nhà đ u t mu n mua ho c mu n bán s đ n g p công ty ch ngầ ư ố ặ ố ẽ ế ặ ứ
khoán. Khách hàng ký h p đ ng u thác mua ho c u thác bánợ ồ ỷ ặ ỷ
ch ng khoán v i công ty ch ng khoán. ứ ớ ứ
Khách hàng đ t l nh mua, bán ch ng khoán v i phòng ti p th b ng phi uặ ệ ứ ớ ế ị ằ ế
l nh.ệ
N i dung chi ti t c a l nh g m có:ộ ế ủ ệ ồ
a. L nh mua hay l nh bán;ệ ệ
b. Tên ch ng khoán - mã s ch ng khoán;ứ ố ứ
c. S l ng ch ng khoán;ố ượ ứ
d. Giá;
e. Đi u ki n v th i gian đáo h n c a trái phi u (n u có).ề ệ ề ờ ạ ủ ế ế
Sau khi ki m tra tính h p l c a phi u l nh, Phòng ti p th công ty ch ng khoán chuy n giaoể ợ ệ ủ ế ệ ế ị ứ ể
phi u l nh cho phòng giao d ch, đ ng th i thông báo cho phòng thanh toán bù tr .ế ệ ị ồ ờ ừ
Cùng lúc này, m t nghi p v r t quan tr ng là phòng giao d ch + phòng thanh toán + công tyộ ệ ụ ấ ọ ị
ch ng khoán ph i ti n hành ki m tra tài kho n c a khách hàng. Lu t quy đ nh khách mua ph iứ ả ế ể ả ủ ậ ị ả
có đ ti n 100% trong tài kho n giao d ch và khách bán ph i có đ 100% ch ng khoán.ủ ề ả ị ả ủ ứ
Công ty ki m tra l n cu i tính h p l c a l nh mua - l nh bán. Phòng giao d ch chuy n l nh quaể ầ ố ợ ệ ủ ệ ệ ị ể ệ
máy cho đ i di n giao d ch t i TTGDCK.ạ ệ ị ạ
Giao d ch t i TTGDCKị ạ
Đ i di n giao d ch n p l nh mua - bán vào h th ng máy đi n t c a TTGDCK, g i t t là hạ ệ ị ạ ệ ệ ố ệ ử ủ ọ ắ ệ
th ng giao d ch chi ti t n p vào h th ng g m các kho n a, b, c, d, e (c m c 3 nói trên) cùngố ị ế ạ ệ ố ồ ả ả ụ
v i các chi ti t k ti p sau đây:ớ ế ế ế
f: S hi u c a l nh giao d ch;ố ệ ủ ệ ị
g. L nh s a đ i ho c hu b (kèm s hi u c a l nh g c);ệ ử ổ ặ ỷ ỏ ố ệ ủ ệ ố
h. Giao d ch cho khách hàng giao d ch t doanh;ị ị ự
i. Mã s qu n lý đ u t n c ngoài (n u là ng i đ u t n c ngoài);ố ả ầ ư ướ ế ườ ầ ư ướ
k. Mã s c a thành viên;ố ủ
l. (Các chi ti t khác do TTGDCK quy đ nh).ế ị
N u có s a đ i hay hu b l nh theo ý ki n khách hàng thì đ i di n giao d ch nh p l i l nh m iế ử ổ ỷ ỏ ệ ế ạ ệ ị ậ ạ ệ ớ
kèm s hi u l nh g c. L nh m i (s a đ i/hu b ) ch hi u l c khi l nh g c ch a đ c th cố ệ ệ ố ệ ớ ử ổ ỷ ỏ ỉ ệ ự ệ ố ư ượ ự
hi n.ệ
TTGDCK sau m i đ t kh p l nh lúc 9 - 10 - 11 gi s thông báo k t qu cho l nh đ c kh pỗ ợ ớ ệ ờ ẽ ế ả ệ ượ ớ
đ n đ i di n giao d ch và cho công ty ch ng khoán (chi ti t k t qu kh p l nh).ế ạ ệ ị ứ ế ế ả ớ ệ
Đ i di n giao d ch nh n thông báo c a TTGDCK l p t c báo cho phòng giao d ch c a công tyạ ệ ị ậ ủ ậ ứ ị ủ
t t c chi ti t liên quan đ n l nh.ấ ả ế ế ệ
Phòng giao d ch ghi "đã mua ho c đã bán" vào phi u l nh c a khách hàng và thông báo choị ặ ế ệ ủ
phòng thanh toán.
TTGDCK xác nh n v i đ i di n giao d ch v k t qu giao d ch sau kh p l nh.ậ ớ ạ ệ ị ề ế ả ị ớ ệ
Chi ti t xác nh n g m có:ế ậ ồ
1. Tên ch ng khoán;ứ
2. Kh i l ng mua và bán;ố ượ
3. Tên (mã s ) c a bên thành viên đ i tác;ố ủ ố
4. Ngày, th i gian giao d ch đ c th c hi n ;ờ ị ượ ự ệ
5. S hi u c a l nh đ c th c hi n;ố ệ ủ ệ ượ ự ệ
6. Các chi ti t c n thi t khác theo quy đ nh c a TTGDCK.ế ầ ế ị ủ
K t thúc phiên giao d chế ị
Phòng giao d ch t ng h p k t qu giao d ch trong ngày và chuy n đ n phòng thanh toán kèmị ổ ợ ế ả ị ể ế
phi u l nh đã đ c th c hi n.ế ệ ượ ự ệ
Phòng thanh toán l p báo cáo thanh toán và bù tr v ch ng khoán và ti n v n chuy n choậ ừ ề ứ ề ố ể
phòng l u ký, thanh toán bù tr và đăng ký ch ng khoán (c a TTGDCK).ư ừ ứ ủ
Phòng l u ký, thanh toán bù tr và đăng ký ch ng khoán so kh p s li u và th c hi n th t cư ừ ứ ớ ố ệ ự ệ ủ ụ
thanh toán, đ ng th i g i thông báo cho ngân hàng thanh toán c a hai bên đ i tác mua - bán đồ ờ ở ủ ố ể
thanh toán v n đã giao d ch.ố ị
Các công ty và ngân hàng thanh toán v n (ngân hàng ho t đ ng l u ký) th c hi n tác nghi p vố ạ ộ ư ự ệ ệ ề
thanh toán v n.ố
Trong tr ng h p công ty ch ng khoán ch a k p thanh toán trong th i h n quy đ nh, TTGDCKườ ợ ứ ư ị ờ ạ ị
s dùng qu h tr thanh toán th c hi n thay cho công ty ch ng khoán (sau đó tính lãi, ph t vàẽ ỹ ỗ ợ ự ệ ứ ạ
các hình th c ch tài khác đ i v i công ty ch ng khoán - quy đ nh t i các đi u 61 - 62 c a Quyứ ế ố ớ ứ ị ạ ề ủ
ch l u ký, thanh toán bù tr và đăng ký ch ng khoán ban hành theo Qđ s 05/UBCKNN ngàyế ư ừ ứ ố
27/3/99 c a UBCKNN). ủ
admin (Theo BSC)