Chương III: Môi giới và tự doanh
chứng khoán
3.1 Môi giới chứng khoán
3.1.1 Khái niệm:
Theo nghĩa hẹp:Môi giới chứng khoán là hoạt động
KDCK trong đó CTCK đứng ra làm đại diện cho khách
hàng tiến hành giao dịch thông qua cơ chế giao dịch trên
SDGCK, hoặc thị trường OTC mà chính khách hàng phải
chịu trách nhiệm với kết quả giao dịch đó
Người môi giới chỉ thực hiện giao dịch theo lệnh của khách
hàng để hưởng phí dịch vụ,họ không phải chịu rủi ro từ
hoạt động đó.Nghiệp vụ môi giới còn được hiểu là làm
đại diện – được ủy quyền thay mặt khách hàng mua bán
một hoặc một số loại chứng khoán
Khái niệm môi giới chứng khoán
Theo nghĩa rộng,hoạt động môi giới trong
lĩnh vực chứng khoán bao gồm một số hoạt
động như tiếp thị,tư vấn đầu tư chứng
khoán,ký kết hợp đồng cung cấp dịch vụ
cho khách hàng,mở tài khoản chứng khoán
cho khách hàng,nhận lệnh mua bán, thanh
quyết toán các giao dịch, cung cấp các giấy
chứng nhận chứng khoán.
Hoạt động môi giới
Từ góc độ khách hàng
Yêu cầu công ty chứng khoán mua/bán chứng khoán cho mình
Quyết định mua/bán/hủy/sửa(Mã CK, số lượng,giá cả,thời
điểm)
Hưởng và chịu trách nhiệm về kết quả mua bán (Lỗ/Lãi)
Trả phí cho công ty chứng khoán
Công ty chứng khoán
Giúp nhu cầu mua bán của khách hàng gặp nhau
Cung cấp thông tin về chứng khoán
Tư vấn,giúp khách hàng đưa ra được quyết định hợp lý
Thu phí môi giới
Một số lưu ý
Quyết định
mua bán là
của KH
Nhà MG đứng
tên thực hiện
GD
MG không
chịu trách
nhiệm bởi
quyết định
mua bán của
KH
Hạch toán trên
tài khoản của
khách hàng
Thực hiện thu
phí