Chương 5: Tư vấn và quản lý danh
mục
5.1 Tư vấn
Khái niệm:là việc cung cấp thông tin, tri thức,giải
pháp để khách hàng có những quyết định đúng đắn liên
quan tới hoạt động kinh doanh chứng khoán.
Phân loại:
-Tư vấn phát hành
-Tư vấn đầu tư
-Tư vấn niêm yết
-Tư vấn cổ phần hóa
-Tư vấn tài chính
Nguyên tắc
5.1 Tư vấn
Khái niệm:là việc cung cấp thông tin, tri thức,giải
pháp để khách hàng có những quyết định đúng đắn liên
quan tới hoạt động kinh doanh chứng khoán.
Phân loại:
-Tư vấn phát hành
-Tư vấn đầu tư
-Tư vấn niêm yết
-Tư vấn cổ phần hóa
-Tư vấn tài chính
Tư vấn đầu tư chứng khoán
Khái niệm:là việc công ty chứng khoán cung cấp cho
nhà đầu tư kết quả phân tích, công bố báo cáo phân
tích và khuyến nghị liên quan đến chứng khoán.
Hình thức tư vấn:
Tư vấn trực tiếp
Tư vấn gián tiếp
Tư vấn đầu tư chứng khoán (tiếp)
Nội dung:
Cung cấp kết quả phân tích
Đề xuất tiêu chí mua bán chứng khoán
Tư vấn chiến lược và kỹ thuật giao dịch
-Chiến lược mua: Rải đinh, dò đáy, đầu tư giá trị
-Chiến lược bán: cắt lỗ, chốt lời …
5.2 Danh mục đầu tư
5.2.1 Danh mục đầu tư và danh mục thị trường
Danh mục đầu tư là danh mục các loại tài sản được lựa
chọn để đầu tư với một sự phân bổ vốn nhất định
Danh mục thị trường là danh mục bao gồm tất cả các loại
CK trên thị trường
Lý thuyết danh mục đầu tư: Bất cứ nhà đầu tư nào cũng
đều có một mức ngại rủi ro nhất định khi đầu tư