Thanh Hương - UBCKNN - 2007 1
Luật CK 2006
Nghị định số 14/NĐ/2007
Quỹ đầu tư,
công ty quản lý quỹ
Thanh Hương - UBCKNN - 2007 2
Phạm vi điều chỉnh của Luật CK
Hoạt động chào bán CK
Niêm yết
Giao dịch
Kinh doanh, đầu tư chứng khoán
Dịch v vCK và TTCK
Thanh Hương - UBCKNN - 2007 3
Phạm vi điều chỉnh của Nghị định 14
Chào bán chứng khoán ra công chúng
Niêm yết
Công ty chứng khoán
Công ty quản qu
Công ty đầu tư chứng khoán
Thanh Hương - UBCKNN - 2007 4
Đối tượng áp dụng
Tchức, nhân Việt Nam và tổ chức,
nhân nước ngoài tham gia đầu CK và hoạt
động trên TTCK Việt Nam
Tchức, nhân khác có liên quan đến hoạt
động CK và TTCK
Thanh Hương - UBCKNN - 2007 5
Nguyên tắc hoạt động
Tôn trọng quyền tự do mua, bán, KD và dịch
v CK của tổ chức, cá nhân
Công bằng, công khai, minh bạch
Bảo vquyền, lợi ích hợp pháp của nhà đầu
Tchịu trách nhiệm vrủi ro
Tuân th quy định của pháp luật