Thanh Hương - UBCKNN - 2007 1
Luật CK 2006
Nghị định số 14/NĐ/2007
Quỹ đầu tư,
công ty quản lý quỹ
Thanh Hương - UBCKNN - 2007 2
Phạm vi điều chỉnh của Luật CK
•Hoạt động chào bán CK
•Niêm yết
•Giao dịch
•Kinh doanh, đầu tư chứng khoán
•Dịch vụ về CK và TTCK
Thanh Hương - UBCKNN - 2007 3
Phạm vi điều chỉnh của Nghị định 14
•Chào bán chứng khoán ra công chúng
•Niêm yết
•Công ty chứng khoán
•Công ty quản lý quỹ
•Công ty đầu tư chứng khoán
Thanh Hương - UBCKNN - 2007 4
Đối tượng áp dụng
•Tổ chức, cá nhân Việt Nam và tổ chức, cá
nhân nước ngoài tham gia đầu tư CK và hoạt
động trên TTCK Việt Nam
•Tổ chức, cá nhân khác có liên quan đến hoạt
động CK và TTCK
Thanh Hương - UBCKNN - 2007 5
Nguyên tắc hoạt động
•Tôn trọng quyền tự do mua, bán, KD và dịch
vụ CK của tổ chức, cá nhân
•Công bằng, công khai, minh bạch
•Bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư
•Tự chịu trách nhiệm về rủi ro
•Tuân thủ quy định của pháp luật