CH NG 3ƯƠ
QUY Đ NH PHÁP LU T V GIÁM Ị Ậ Ề
SÁT, THANH TRA, X LÝ VI PH M Ử Ạ
TRÊN TH TR NG CH NG KHOÁNỊ ƯỜ Ứ
Ph m vi giám sát, thanh traạ
-Ho t đ ng chào bán ch ng khoán ra công chúngạ ộ ứ
-Ho t đ ng niêm y t ch ng khoánạ ộ ế ứ
-Ho t đ ng giao d ch ch ng khoánạ ộ ị ứ
-Ho t đ ng kinh doanh, đ u t ch ng khoán, d ch v ạ ộ ầ ư ứ ị ụ
v ch ng khoán và th tr ng ch ng khoánề ứ ị ườ ứ
-Ho t đ ng công b thông tinạ ộ ố
-Các ho t đ ng khác có liên quan đ n ch ng khoán ạ ộ ế ứ
và th tr ng ch ng khoán.ị ườ ứ
-Giao d ch n i giánị ộ
-Lũng đo n th tr ngạ ị ườ
-Thông tin sai s th tự ậ
-Bán kh ngố
Các hành vi b c m trên TTCKị ấ
Ho t đ ng giám sátạ ộ
Khái ni m:ệ
Ho t đ ng giám sát trên th tr ng ch ng khoán ch y u là vi c ạ ộ ị ườ ứ ủ ế ệ
phân tích, t ng h p các d li u s li u t các báo cáo c a các ổ ợ ữ ệ ố ệ ừ ủ
t ch c liên quan, các thông tin đ c công b ra công chúng ổ ứ ượ ố
theo quy đ nh c a pháp lu t, thông tin, tin đ n thu th p đ c có ị ủ ậ ồ ậ ượ
th nh h ng đ n giá và kh i l ng c a các ch ng khoán ể ả ưở ế ố ượ ủ ứ
niêm y t. Qua đó, nh m phát hi n k p th i nh ng hành vi vi ế ằ ệ ị ờ ữ
ph m c a t ch c, cá nhân tham gia ho t đ ng phát hành, kinh ạ ủ ổ ứ ạ ộ
doanh và th c hi n d ch v trên TTCKự ệ ị ụ
C c u h th ng giám sátơ ấ ệ ố
H th ng giám sát trên th tr ng ch ng khoán n c ta đ c ệ ố ị ườ ứ ở ướ ượ
chia làm 3 c p:ấ
-y ban ch ng khoán nhà n cỦ ứ ướ
-Trung tâm giao d ch ch ng khoán hay S giao d ch ch ng ị ứ ở ị ứ
khoán
-Các t ch c kinh doanh d ch v ch ng khoánổ ứ ị ụ ứ
M c đích và n i dung giám sátụ ộ
M c đích: Giám sát vi c tuân th , ch p hành, th c hi n và áp d ng ụ ệ ủ ấ ự ệ ụ
pháp lu t v ch ng khoán và th tr ng ch ng khoán c a các ch thậ ề ứ ị ườ ứ ủ ủ ể
N i dung: ộ
-Giám sát t ch c phát hànhổ ứ
-Giám sát công ty đ i chúngạ
-Giám sát t ch c niêm y tổ ứ ế
-Giám sát SGDCK, TTGDCK
-Giám sát công ty ch ng khoán ứ
-Các ch th khác: TTLK, Cty QLQ, cty đ u t ch ng khoán…ủ ể ầ ư ứ
-Giám sát vi c tuân th các hành vi c mệ ủ ấ
-Vi c tuân th các quy đ nh c a nh ng giao d ch đ c bi tệ ủ ị ủ ữ ị ặ ệ
-M t s n i dung khác: Giám sát đi u ki n giao d ch, giám sát vi c đ t ộ ố ộ ề ệ ị ệ ặ
l nh, chuy n l nh, giám sát s tách b ch gi a giao d ch t doanh và môi ệ ể ệ ự ạ ữ ị ự
gi i c a công ty ch ng kóoán, vi c s a l nh, h y l nh, giám sát t l ớ ủ ứ ệ ử ệ ủ ệ ỷ ệ
tham gia c a nhà đ u t n c ngoài…ủ ầ ư ướ