H th ng 800 câu h i tr c nghi m ôn luy n thi l y ch ng ch chuyên môn c b n vàệ ố ỏ ắ ệ ệ ấ ứ ỉ ơ ả
phân tích đ u t ch ng khoánầ ư ứ
CÂU H I PH N C B N V CH NG KHOÁN VÀ TH TR NG CH NGỎ Ầ Ơ Ả Ề Ứ Ị ƯỜ Ứ
KHOÁN
C©u 1: Ngêi së h÷u cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu ®Òu ®îc hëng:
a. L·i suÊt cè ®Þnh
b. Thu nhËp phô thuéc vµo ho¹t ®éng cña c«ng ty
c. §îc quyÒn bÇu cö t¹i §¹i héi cæ ®«ng
d. L·i suÊt tõ vèn mµ m×nh ®Çu t vµo c«ng ty
C©u 2: Nhµ ®Çu t mua 10 tr¸i phiÕu cã mÖnh gi¸ 100 USD, cã l·i suÊt danh
nghÜa 6%/n¨m víi gi¸ 900 USD. VËy hµng n¨m nhµ ®Çu t sÏ nhËn ®îc tiÒn l·i
lµ:
a. 60 USD
b. 600 USD
c. 570 USD
d. 500 USD
C©u 3: Cæ phiÕu quü:
a. §îc chia cæ tøc.
b. Lµ lo¹i cæ phiÕu ®îc ph¸t hµnh vµ ®îc tæ chøc ph¸t hµnh mua
l¹i trªn thÞ trêng.
c. Ngêi së h÷u cã quyÒn biÓu quyÕt.
d. Lµ mét phÇn cæ phiÕu cha ®îc phÐp ph¸t hµnh.
C©u 4: C¸c c©u nµo sau ®©y ®óng víi thÞ trêng s¬ cÊp
a. Lµm t¨ng lîng vèn ®Çu t cho nÒn kinh tÕ
b. Lµm t¨ng lîng tiÒn trong lu th«ng.
c. Kh«ng lµm t¨ng lîng tiÒn trong lu th«ng.
d. Gi¸ ph¸t hµnh do quan hÖ cung cÇu quyÕt ®Þnh
C©u 5: ThÞ trêng thø cÊp
a. Lµ n¬i c¸c doanh nghiÖp hy ®éng vèn trung vµ dµi h¹n th«ng qua viÖc
ph¸t hµnh cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu.
b. Lµ n¬i mua b¸n c¸c lo¹i chøng kho¸n kÐm chÊt lîng
c. Lµ n¬i mua b¸n c¸c chøng kho¸n ®· ph¸t hµnh
d. Lµ thÞ trêng chøng kho¸n kÐm ph¸t triÓn
C©u 6: H×nh thøc b¶o l·nh mµ trong ®fã c¸c nhµ b¶o l·nh ph¸t hµnh cam kÕt
sÏ mua toµn bé chøng kho¸n cña tæ chøc ph¸t hµnh cho dï hä cã thÓ b¸n hÕt
hay kh«ng ®îc gäi lµ:
a. B¶o l·nh tÊt c¶ hoÆc kh«ng
b. B¶o l·nh víi cè g¾ng tèi ®a
c. B¶o l·nh víi cam kÕt ch¾c ch¾n.
d. B¶o l·nh víi h¹n møc tèi thiÓu
1
H th ng 800 câu h i tr c nghi m ôn luy n thi l y ch ng ch chuyên môn c b n vàệ ố ỏ ắ ệ ệ ấ ứ ỉ ơ ả
phân tích đ u t ch ng khoánầ ư ứ
C©u 7: §èi víi c«ng chóng ®Çu t, tµi liÖu nµo quan träng nhÊt trong hå s¬
®¨ng ký ph¸t hµnh ra c«ng chóng:
a. B¶n sao giÊy phÐp thµnh lËp vµ ®¨ng ký kinh doanh
b. Danh s¸ch vµ s¬ yÕu lý lÞch thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n TrÞ vµ Ban
Gi¸m ®èc.
c. §¬n xin phÐp ph¸t hµnh.
d. B¶n c¸o b¹ch
C©u 8: TrËt tù u tiªn lÖnh theo ph¬ng thøc khíp lÖnh lµ:
a. Thêi gian, gi¸, sè lîng
b. Gi¸, thêi gian, sè lîng
c. Sè lîng, thêi gian, gi¸
d. Thêi gian, sè lîng, gi¸
C©u 9: LÖnh giíi h¹n lµ lÖnh:
a. §îc u tiªn thùc hiÖn tríc c¸c lo¹i lÖnh kh¸c
b. §îc thùc hiÖn t¹i møc gi¸ mµ ngêi ®Æt lÖnh chØ ®Þnh
c. §îc thùc hiÖn t¹i møc gi¸ khíp lÖnh
d. Ngêi ®Æt b¸n vµ ngêi ®Æt mua ®Òu cã u tiªn gièng nhau.
C©u 10: LÖnh dïng ®Ó b¸n ®îc ®a ra
a. Víi gi¸ cao h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh
b. Víi gi¸ thÊp h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh
c. HoÆc cao h¬n hoÆc thÊp h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh
d. Ngay t¹i gi¸ trÞ trêng hiÖn hµnh.
C©u 11: Lý do nµo sau ®©y ®óng víi b¸n khèng chøng kho¸n:
a. Ng¨n chÆn sù thua lç
b. Hëng lîi tõ sôt gi¸ chøng kho¸n
c. Hëng lîi tõ viÖc t¨ng gi¸ chøng kho¸n
d. H¹n chÕ rñi ro
C©u 12: C¸c chØ tiªu nµo sau ®©y kh«ng ph¶i lµ chØ tiªu cña ph©n tÝch c¬
b¶n:
a. C¸c chØ tiªu ph¶n ¸nh kh¶ n¨ng sinh lêi cña c«ng ty
b. C¸c chØ tiªu ph¶n ¸nh kh¶ n¨ng thanh to¸n cña c«ng ty
c. Tû sè P/E
d. ChØ sè gi¸ cña thÞ trêng chøng kho¸n
C©u 13: Giao dÞch theo ph¬ng ph¸p khíp lÖnh ë ViÖt Nam quy ®Þnh ®¬n vÞ
yÕt gi¸ ®èi víi nh÷ng cæ phiÕu cã møc gi¸ tõ 50.000 ®ång ®Õn 99.500 ®ång
lµ:
a. 100®
b. 200®
c. 300®
d. 500®
2
H th ng 800 câu h i tr c nghi m ôn luy n thi l y ch ng ch chuyên môn c b n vàệ ố ỏ ắ ệ ệ ấ ứ ỉ ơ ả
phân tích đ u t ch ng khoánầ ư ứ
C©u 14: ¤ng X võa b¸n 100 cæ phiÕu cña c«ng ty A víi gi¸ 40 USD/cæ phiÕu.
¤ng ta mua cæ phiÕu ®ã mét n¨m tríc ®©y víi gi¸ 30 USD/cæ phiÕu, n¨m võa
qua «ng ta cã nhËn cæ tøc 2 USD/cæ phiÕu. VËy thu nhËp tríc thuÕ cña «ng
tõ 100 cæ phiÕu A lµ:
a. 1000 USD
b. 1200 USD
c. 1300 USD
d. TÊt c¶ ®Òu sai
C©u 15: MÖnh gi¸ tr¸i phiÕu ph¸t hµnh ra c«ng chóng ë ViÖt Nam lµ:
a. Tèi thiÓu lµ 100.000 ®ång vµ béi sè cña 100.000®ång
b. 100.000 ®ång
c. 10.000 ®ång
d. 200.000 ®ång
C©u 16: NÕu mét tr¸i phiÕu ®îc b¸n víi gi¸ thÊp h¬n mÖnh gi¸ th×:
a. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu < l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu
b. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu = l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu
c. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu > l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i
phiÕu
d. Kh«ng cã c¬ së ®Ó so s¸nh
C©u 17: Nhµ ph¸t hµnh ®Þnh ph¸t hµnh 2 lo¹i tr¸i phiÕu: tr¸i phiÕu X cã thêi
h¹n 5 n¨m vµ tr¸i phiÕu Y cã thêi h¹n 20 n¨m. Nh vËy, nhµ ph¸t hµnh ph¶i ®Þnh
møc l·i suÊt cho 2 tr¸i phiÕu trªn nh thÕ nµo?
a. L·i suÊt tr¸i phiÕu X > l·i suÊt tr¸i phiÕu Y
b. L·i suÊt tr¸i phiÕu X = l·i suÊt tr¸i phiÕu Y
c. L·i suÊt tr¸i phiÕu X < l·i suÊt tr¸i phiÕu Y
d. Cßn tïy trêng hîp cô thÓ.
C©u 18: Ngêi b¸n khèng chøng kho¸n thùc hiÖn hµnh ®éng b¸n khèng khi hä
dù ®o¸n gi¸ cña cæ phiÕu:
a. T¨ng lªn
b. Gi¶m ®i
c. Kh«ng thay ®æi
d. Kh«ng c©u nµo ®óng.
C©u 19: Gi¶ sö cæ phiÕu A cã gi¸ ®ãng cöa ë phiªn giao dÞch tríc lµ: 101.000
®ång, theo quy chÕ giao dÞch ë S giao d ch ở ị chøng kho¸n Tp.HCM (Hose)
hiÖn nay, møc gi¸ nµo sÏ lµ møc ®Æt lÖnh hîp lÖ trong c¸c møc gi¸ sau:
a. 107.500 ®ång
b. 100.000 ®ång
c. 106.050 ®ång
d. 95.000 ®ång
C©u 20: LÖnh dõng ®Ó mua ®îc ®a ra:
3
H th ng 800 câu h i tr c nghi m ôn luy n thi l y ch ng ch chuyên môn c b n vàệ ố ỏ ắ ệ ệ ấ ứ ỉ ơ ả
phân tích đ u t ch ng khoánầ ư ứ
a. HoÆc cao h¬n hoÆc thÊp h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh
b. Víi gi¸ thÊp h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh
c. Víi gi¸ cao h¬n gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh
d. Ngay t¹i gi¸ thÞ trêng hiÖn hµnh.
C©u 21: ThÞ trêng vèn lµ thÞ trêng giao dÞch.
a. C¸c c«ng cô tµi chÝnh ng¾n h¹n
b. C¸c c«ng cô tµi chÝnh trung vµ dµi h¹n
c. Kú phiÕu
d. TiÒn tÖ
C©u 22: ThÞ trêng chøng kho¸n lµ mét bé phËn cña:
a. ThÞ trêng tÝn dông
b. ThÞ trêng liªn ng©n hµng
c. ThÞ trêng vèn
d. ThÞ trêng më
C©u 23: ThÆng d vèn ph¸t sinh khi:
a. C«ng ty lµm ¨n cã l·i
b. Chªnh lÖch gi¸ khi ph¸t hµnh cæ phiÕu míi
c. TÊt c¶ c¸c trêng hîp trªn.
C©u 24: C«ng ty cæ phÇn b¾t buéc ph¶i cã
a. Cæ phiÕu phæ th«ng
b. Cæ phiÕu u ®·i
c. Tr¸i phiÕu c«ng ty
d. TÊt c¶ c¸c lo¹i chøng kho¸n trªn
C©u 25: Quü ®Çu t chøng kho¸n d¹ng më lµ quü:
a. Cã chøng chØ ®îc niªm yÕt trªn thÞ trêng chøng kho¸n
b. Liªn tôc ph¸t hµnh chøng chØ quü
c. Kh«ng mua l¹i chøng chØ quü
d. ChØ ph¸t hµnh chøng chØ quü mét lÇn
C©u 26: Quü ®Çu t chøng kho¸n d¹ng ®ãng lµ quü:
a. Ph¸t hµnh chøng chØ quü nhiÒu lÇn
b. Cã thÓ ®îc niªm yÕt chøng chØ quü trªn thÞ trêng chøng kho¸n
c. §îc quyÒn mua l¹i chøng chØ quü tõ nhµ ®Çu t
d. §îc quyÒn ph¸t hµnh bæ sung ra c«ng chøng
C©u 27: Môc ®Ých ph©n biÖt ph¸t hµnh riªng lÎ vµ ph¸t hµnh ra c«ng chóng lµ:
a. §Ó dÔ dµng qu¶n lý
b. §Ó b¶o vÖ c«ng chóng ®Çu t
c. §Ó thu phÝ ph¸t hµnh
d. §Ó dÔ dµng huy ®éng vèn
C©u 28: N¨m N, C«ng ty ABC cã thu nhËp rßng lµ 800 triÖu ®ång, sè cæ
phiÕu ®· ph¸t hµnh lµ 600.000 cæ phiÕu, cæ phiÕu quü lµ 40.000, kh«ng cã
4
H th ng 800 câu h i tr c nghi m ôn luy n thi l y ch ng ch chuyên môn c b n vàệ ố ỏ ắ ệ ệ ấ ứ ỉ ơ ả
phân tích đ u t ch ng khoánầ ư ứ
cæ phiÕu u ®·i. Héi ®ång qu¶n trÞ quyÕt ®Þnh tr¶ 560 triÖu cæ tøc. Nh vËy
mçi cæ phiÕu ®îc tr¶ cæ tøc lµ:
a. 1500 ®
b. 2000 ®
c. 1000 ®
d. 1300 ®
C©u 29: Trong trêng hîp ph¸ s¶n, gi¶i thÓ doanh nghiÖp, c¸c cæ ®«ng sÏ:
a. Lµ chñ nî chung
b. MÊt toµn bé sè tiÒn ®Çu t
c. §îc u tiªn tr¶ l¹i cæ phÇn ®· gãp tríc
d. Lµ ngêi cuèi cïng ®îc thanh to¸n
C©u 30: Khi ph¸ s¶n, gi¶i thÓ c«ng ty, ngêi n¾m gi÷ tr¸i phiÕu sÏ ®îc hoµn tr¶:
a. Tríc c¸c kho¶n vay cã thÕ chÊp vµ c¸c kho¶n ph¶i tr¶
b. Tríc thuÕ
c. Sau c¸c kho¶n vay cã thÕ chÊp vµ c¸c kho¶n ph¶i tr¶
d. Tríc c¸c cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu u ®·i vµ cæ phiÕu phæ th«ng
C©u 31: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn ph¸t hµnh cæ phiÕu lÇn ®Çu ra c«ng
chóng ë ViÖt Nam lµ:
a. Cã vèn tèi thiÓu lµ 10 tû VND, ho¹t ®éng kinh doanh cña 2 n¨m liÒn tr-
íc n¨m ®¨ng ký ph¶i cã l·i.
b. Cã vèn tèi thiÓu lµ 10 tû USD, ho¹t ®éng kinh doanh cña n¨m liÒn tríc
n¨m ®¨ng ký ph¸t hµnh ph¶i cã l·i.
c. Cã vèn tèi thiÓu lµ 5 tû VND, ho¹t ®éng kinh doanh cña 2 n¨m liÒn tríc
n¨m ®¨ng ký ph¶i cã l·i.
d. Cã vèn tèi thiÓu lµ 5 tû VND, ho¹t ®éng kinh doanh cña n¨m liÒn tríc
n¨m ®¨ng ký ph¸t hµnh ph¶i cã l·i.
C©u 32: Tû lÖ n¾m gi÷ tèi ®a cña nhµ ®Çu t níc ngoµi ®èi víi cæ phiÕu cña
mét tæ chøc niªm yÕt ®îc quy ®Þnh theo ph¸p luËt ViÖt Nam lµ:
a. 25% tæng sè cæ phiÕu
b. 49% tæng sè cæ phiÕu
c. 30% tæng sè cæ phiÕu
d. 27% tæng sè cæ phiÕu
C©u 33: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn ®Ó niªm yÕt tr¸i phiÕu doanh nghiÖp lµ:
a. Lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n, doanh nghiÖp nhµ
níc cã vèn ®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt tõ 10 tû
VND trë lªn.
b. Lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n, doanh nghiÖp nhµ
níc cã vèn ®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt tõ 5 tû
VND trë lªn.
5