Di(cid:1225)n (cid:255)àn Ch(cid:1261)ng khoán Vi(cid:1227)t nam http://diendan.vse.vn Câu h(cid:1235)i cho ng(cid:1133)(cid:1249)i hành ngh(cid:1221) môi gi(cid:1247)i CK

2008

1. Trong quan h(cid:1227) v(cid:1247)i khách hàng, Công ty Ck ph(cid:1191)i có trách nhi(cid:1227)m sau: I.

II.

III. IV.

Tìm hi(cid:1223)u và th(cid:1133)(cid:1249)ng xuyên c(cid:1201)p nh(cid:1201)t (cid:255)(cid:1231)nh k(cid:484) 6 tháng/l(cid:1195)n các thông tin v(cid:1221) kh(cid:1191) n(cid:259)ng tài chình, kh(cid:1191) n(cid:259)ng ch(cid:1231)u (cid:255)(cid:1269)ng r(cid:1259)i ro và k(cid:484) v(cid:1233)ng thu (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c l(cid:1255)i nhu(cid:1201)n c(cid:1259)a khách hàng. (cid:55)(cid:1133) v(cid:1193)n cho khách hàng và cam k(cid:1219)t (cid:255)(cid:1191)m b(cid:1191)o giá tr(cid:1231) l(cid:1255)i nhu(cid:1201)n, k(cid:1219)t qu(cid:1191) c(cid:1259)a m(cid:1233)i kho(cid:1191)n (cid:255)(cid:1195)u (cid:87)(cid:1133). Không (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c tr(cid:1269)c ti(cid:1219)p nh(cid:1201)n ti(cid:1221)n giao d(cid:1231)ch c(cid:1259)a khách hàng Công ty ch(cid:1261)ng khoán cung c(cid:1193)p nh(cid:1267)ng thông tin v(cid:1221) quy(cid:1221)n l(cid:1255)i phát sinh liên quan (cid:255)(cid:1219)n ch(cid:1261)ng khoán c(cid:1259)a khách hàng ch(cid:1229) khi có yêu c(cid:1195)u c(cid:1259)a khách hàng. Anh ch(cid:1231) hãy ch(cid:1233)n trong các ph(cid:1133)(cid:1131)ng án sau: a. Ch(cid:1229) I và II b. Ch(cid:1229) II và IV c. Ch(cid:1229) I và III I, III và IV d.

2. Khi ng(cid:1133)(cid:1249)i hành ngh(cid:1221) kinh doanh ch(cid:1261)ng khoán th(cid:1269)c hi(cid:1227)n nh(cid:1267)ng hành vi thi(cid:1219)u (cid:255)(cid:1189)o (cid:255)(cid:1261)c và thi(cid:1219)u chuyên nghi(cid:1227)p thì UBCKNN s(cid:1217) có th(cid:1197)m quy(cid:1221)n x(cid:1265) lý vi ph(cid:1189)m trong nh(cid:1267)ng tr(cid:1133)(cid:1249)ng h(cid:1255)p nào sau (cid:255)ây: I.

II.

III.

(cid:47)(cid:1255)i d(cid:1257)ng ch(cid:1261)c trách, nhi(cid:1227)m v(cid:1257)(cid:3)(cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c giao (cid:255)(cid:1223) cho m(cid:1133)(cid:1255)n ti(cid:1221)n, ch(cid:1261)ng khoán trên tài kho(cid:1191)n (cid:70)(cid:1259)a khách hàng ho(cid:1211)c s(cid:1265) d(cid:1257)ng ch(cid:1261)ng khoán c(cid:1259)a khách hàng (cid:255)(cid:1223) c(cid:1195)m c(cid:1237) ho(cid:1211)c s(cid:1265) d(cid:1257)ng ti(cid:1221)n, ch(cid:1261)ng khoán trên tài kho(cid:1191)n c(cid:1259)a khách hàng khi ch(cid:1133)a (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c khách hàng (cid:1259)y thác. Tr(cid:1269)c ti(cid:1219)p ho(cid:1211)c gián ti(cid:1219)p th(cid:1269)c hi(cid:1227)n các hành vi gian l(cid:1201)n, l(cid:1263)a (cid:255)(cid:1191)o, t(cid:1189)o d(cid:1269)ng thông tin sai s(cid:1269) th(cid:1201)t ho(cid:1211)c b(cid:1235) sót thông tin c(cid:1195)n thi(cid:1219)t gây ra công chúng, niêm y(cid:1219)t, giao d(cid:1231)ch, kinh doành, (cid:255)(cid:1195)u t(cid:1133) ch(cid:1261)ng khoán, d(cid:1231)ch v(cid:1257) v(cid:1221) ch(cid:1261)ng khoán và th(cid:1231) tr(cid:1133)(cid:1249)ng ch(cid:1261)ng khoán. (cid:54)(cid:1265) d(cid:1257)ng thông tin n(cid:1245)i b(cid:1245)(cid:3)(cid:255)(cid:1223) th(cid:1269)c hi(cid:1227)n mua, bán ch(cid:1261)ng khoán c(cid:1259)a công ty (cid:255)(cid:1189)i chúng cho chính mình ho(cid:1211)c bên th(cid:1261) ba. Làm trái l(cid:1227)nh c(cid:1259)a nhà (cid:255)(cid:1195)u t(cid:1133).

IV. Anh ch(cid:1231) hãy l(cid:1269)a ch(cid:1233)n trong các ph(cid:1133)(cid:1131)ng án d(cid:1133)(cid:1247)i (cid:255)ây: a. Ch(cid:1229) I và III b. Ch(cid:1229) II và IV c. Ch(cid:1229) I, III và IV d. I, II, III và IV

3. Theo các quy (cid:255)ình h(cid:1133)(cid:1247)ng d(cid:1199)n lu(cid:1201)t ch(cid:1261)ng khoán thì t(cid:1193)t c(cid:1191) nh(cid:1267)ng v(cid:259)n b(cid:1191)n g(cid:1237)c bao g(cid:1239)m các phi(cid:1219)u (cid:79)(cid:1227)nh, s(cid:1241) nháp giao d(cid:1231)ch hàng ngày, các b(cid:1191)n thông báo xác nh(cid:1201)n giao d(cid:1231)ch ph(cid:1191)i (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c l(cid:1133)u gi(cid:1267) t(cid:1237)i thi(cid:1223)u là: Anh ch(cid:1231) hãy l(cid:1269)a ch(cid:1233)n trong các ph(cid:1133)(cid:1131)ng án d(cid:1133)(cid:1247)i (cid:255)ây: a. 2 n(cid:259)m b. 5 n(cid:259)m c. 10 n(cid:259)m d. 15 n(cid:259)m e. (cid:55)(cid:1193)t c(cid:1191) các ph(cid:1133)(cid:1131)ng án trên (cid:255)(cid:1221)u ko (cid:255)úng. 4. Thông tin liên quan (cid:255)(cid:1219)n tình tr(cid:1189)ng cá nhân, tài chính và ho(cid:1189)t (cid:255)(cid:1245)ng giao d(cid:1231)ch c(cid:1259)a khách hàng:

Vietnam Stock Exchange

Page 1

Di(cid:1225)n (cid:255)àn Ch(cid:1261)ng khoán Vi(cid:1227)t nam http://diendan.vse.vn Câu h(cid:1235)i cho ng(cid:1133)(cid:1249)i hành ngh(cid:1221) môi gi(cid:1247)i CK

2008

I.

II.

III.

Ph(cid:1191)i (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c b(cid:1191)o m(cid:1201)t và ko (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c s(cid:1265) d(cid:1257)ng theo b(cid:1193)t c(cid:1261) cách nào (cid:255)(cid:1223) tác (cid:255)(cid:1245)ng (cid:255)(cid:1219)n giao d(cid:1231)ch (cid:70)(cid:1259)a các cá nhân hay doanh nghi(cid:1227)p. Có th(cid:1223) s(cid:1265) d(cid:1257)ng nh(cid:1267)ng thông tin v(cid:1221) các l(cid:1227)nh ch(cid:1133)a (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c th(cid:1269)c hi(cid:1227)n c(cid:1259)a khách hàng này (cid:255)(cid:1223) (cid:87)(cid:1133) v(cid:1193)n cho khác hàng khác có th(cid:1223) tác (cid:255)(cid:1245)ng (cid:255)(cid:1219)n các giao d(cid:1231)ch trên tài kho(cid:1191)n cá nhân c(cid:1259)a h(cid:1233). Anh ch(cid:1231) hãy l(cid:1269)a ch(cid:1233)n trong các ph(cid:1133)(cid:1131)ng án d(cid:1133)(cid:1247)i (cid:255)ây: a. Ch(cid:1229) I b. Ch(cid:1229) II c. Ch(cid:1229) I và III I,II và III d. 5. Công ty CK ph(cid:1191)i tuâ t(cid:1259) t(cid:1193)t c(cid:1191) nh(cid:1267)ng nguyên t(cid:1203)c sau trong quá trình ho(cid:1189)t (cid:255)(cid:1245)ng kinh doanh c(cid:1259)a

mình, ngo(cid:1189)i tr(cid:1263): a. (cid:1132)u tiên th(cid:1269)c hi(cid:1227)n l(cid:1227)nh c(cid:1259)a khách hàng tr(cid:1133)(cid:1247)c l(cid:1227)nh t(cid:1269) doanh c(cid:1259)a cty. b. Th(cid:1133)(cid:1251)ng cho khách hàng c(cid:1259)a mình khi h(cid:1233) m(cid:1251) TK m(cid:1247)i. c. Duy trì t(cid:1229) l(cid:1227) v(cid:1237)n kh(cid:1191) d(cid:1257)ng trên t(cid:1241)ng v(cid:1237)n n(cid:1255)(cid:3)(cid:255)(cid:76)(cid:1221)u ch(cid:1229)nh t(cid:1237)i thi(cid:1223)u b(cid:1205)ng 5% d. (cid:87)(cid:1273) l(cid:1227) n(cid:1255) trên VCSH c(cid:1259)a CTCK không (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c v(cid:1133)(cid:1255)t quá 6 l(cid:1195)n. 6. Nh(cid:1267)ng (cid:255)(cid:76)(cid:1221)u nào sau (cid:255)ây là các h(cid:1189)n ch(cid:1219)(cid:3)(cid:255)(cid:1237)i v(cid:1247)i ng(cid:1133)(cid:1249)i hành ngh(cid:1221) kinh doanh ch(cid:1261)ng khoán?

I. II.

III. IV.

Ch(cid:1229)(cid:3)(cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c phép m(cid:1251) TK GD CK cho chính mình t(cid:1189)i CTCK n(cid:1131)i mình làm vi(cid:1227)c. không (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c làm Giám (cid:255)(cid:1237)c (T(cid:1241)ng Giám (cid:255)(cid:1237)c) c(cid:1259)a m(cid:1245)t t(cid:1241) ch(cid:1261)c chào bán CK ra công chúng, tr(cid:1263) tr(cid:1133)(cid:1249)ng h(cid:1255)p t(cid:1241) ch(cid:1261)c này là CTCK. (cid:49)(cid:1203)m gi(cid:1267) ch(cid:1261)ng ch(cid:1229) hành ngh(cid:1221) kinh doanh CK trong vòng 2 n(cid:259)m (cid:264)(cid:1239)ng th(cid:1249)i làm vi(cid:1227)c cho hai hay nhi(cid:1221)u CTCK Anh ch(cid:1231) hãy l(cid:1269)a ch(cid:1233)n trong các p/án sau: a. Ch(cid:1229) I và III b. ch(cid:1229) II và III c. Ch(cid:1229) I, II và III I, II và IV d. 7. (cid:55)(cid:1193)t c(cid:1191) nh(cid:1267)ng (cid:255)(cid:76)(cid:1221)u sau (cid:255)úng v(cid:1247)i ho(cid:1189)t (cid:255)(cid:1245)ng môi gi(cid:1247)i ngo(cid:1189)i tr(cid:1263): a. CTCK và nhân viên c(cid:1259)a cty (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c phép nh(cid:1201)n (cid:1259)y quy(cid:1221)n c(cid:1259)a khách hàng (cid:255)(cid:1223) quy(cid:1219)t (cid:255)(cid:1231)nh và l(cid:1269)a ch(cid:1233)n ch(cid:1259)ng lo(cid:1189)i, s(cid:1237) l(cid:1133)(cid:1255)ng, giá c(cid:1191) CK, th(cid:1249)i (cid:255)(cid:76)(cid:1223)m mua CK.

b. CTCK ph(cid:1191)i q/lý ti(cid:1221)n g(cid:1265)i GD CK (CK) c(cid:1259)a khách hàng tách bi(cid:1227)t v(cid:1247)i ti(cid:1221)n (CK) c(cid:1259)a CTCK. c. CTCK ph(cid:1191)i công b(cid:1237) v(cid:1221) m(cid:1261)c phí GD CK tr(cid:1133)(cid:1247)c khi khách hàng th(cid:1269)c hi(cid:1227)n giao d(cid:1231)ch. d. CTCK ch(cid:1229)(cid:3)(cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c nh(cid:1201)n l(cid:1227)nh c(cid:1259)a khách hàng có (cid:255)(cid:1259) ti(cid:1221)n và CK theo quy (cid:255)(cid:1231)nh c(cid:1259)a UBCKNN và ph(cid:1191)i có các bi(cid:1227)n pháp c(cid:1195)n thi(cid:1219)t (cid:255)(cid:1223)(cid:3)(cid:255)(cid:1191)m b(cid:1191)o kh(cid:1191) n(cid:259)ng thanh toán c(cid:1259)a khách hàng khi l(cid:1227)nh GD (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c th(cid:1269)c hi(cid:1227)n. 8. (cid:264)(cid:1189)i lý nh(cid:1201)n l(cid:1227)nh (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c th(cid:1269)c hi(cid:1227)n các nghi(cid:1227)p v(cid:1257) sau:

a. (cid:48)(cid:1251) TK GDCK. b. Nh(cid:1201)n l(cid:1133)u ký CK c. (cid:55)(cid:1133) v(cid:1193)n (cid:255)(cid:1195)u t(cid:1133) CK tr(cid:1269)c ti(cid:1219)p cho khách hàng d. Nh(cid:1201)n l(cid:1227)nh và chuy(cid:1223)n l(cid:1227)nh c(cid:1259)a khách hàng v(cid:1221) tr(cid:1257) s(cid:1251) chính ho(cid:1211)c chi nhánh. 9. Tr(cid:1133)(cid:1247)c khi m(cid:1199)u (cid:255)(cid:1131)n xin m(cid:1251) TK m(cid:1247)i (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c ch(cid:1193)p thu(cid:1201)n ph(cid:1191)i có ch(cid:1267) ký c(cid:1259)a:

Vietnam Stock Exchange

Page 2

Di(cid:1225)n (cid:255)àn Ch(cid:1261)ng khoán Vi(cid:1227)t nam http://diendan.vse.vn Câu h(cid:1235)i cho ng(cid:1133)(cid:1249)i hành ngh(cid:1221) môi gi(cid:1247)i CK

2008

I. II. III. IV.

Khách hàng Nhân viên t(cid:1133) v(cid:1193)n Giám (cid:255)(cid:1237)c Cán b(cid:1245) có th(cid:1197)m quy(cid:1221)n t(cid:1189)i UBCKNN. Anh ch(cid:1231) hãy l(cid:1269)a ch(cid:1233)n trong các ph(cid:1133)(cid:1131)ng án d(cid:1133)(cid:1247)i (cid:255)ây: a. Ch(cid:1229) I b. Ch(cid:1229) I, II và IV c. Ch(cid:1229) I, III và IV d. I, II, III

10. (cid:48)(cid:1245)t khách hàng thông báo v(cid:1247)i b(cid:1189)n h(cid:1233) mu(cid:1237)n m(cid:1251) m(cid:1245)t TK và h(cid:1233) có th(cid:1235)a thu(cid:1201)n v(cid:1247)i m(cid:1245)t nhà t(cid:1133) v(cid:1193)n (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c c(cid:1193)p phép s(cid:1217) thay h(cid:1233)(cid:3)(cid:255)(cid:1211)t l(cid:1227)nh v(cid:1247)i b(cid:1189)n. b(cid:1189)n s(cid:1217) yêu c(cid:1195)u h(cid:1233) có nh(cid:1267)ng gi(cid:1193)y t(cid:1249) gì (cid:255)(cid:1223) m(cid:1251) TK này? I. II. III. IV. (cid:264)(cid:1131)n xin m(cid:1251) TK m(cid:1247)i Gi(cid:1193)y (cid:1259)y quy(cid:1221)n Th(cid:1215) xác minh có ch(cid:1267) ký (cid:48)(cid:1199)u cam k(cid:1219)t giao d(cid:1231)ch Anh ch(cid:1231) hãy l(cid:1269)a ch(cid:1233)n trong các p/án d(cid:1133)(cid:1247)i (cid:255)ây:

I và II I, II và IV I, II, III và IV a. b. c. d. Không (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c m(cid:1251) TK này

11. (cid:57)(cid:1247)i ph(cid:1133)(cid:1131)ng th(cid:1261)c kh(cid:1247)p l(cid:1227)nh liên t(cid:1257)c, n(cid:1219)u NDT (cid:255)(cid:1211)t lênh (MP) bán v(cid:1247)i giá 95000 vào h(cid:1227) th(cid:1237)ng. (cid:47)(cid:1227)nh c(cid:1259)a NDT (cid:255)(cid:1211)t bán s(cid:1217)(cid:3)(cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c kh(cid:1247)p v(cid:1247)i m(cid:1261)c giá nào khi trên s(cid:1241) l(cid:1227)nh có s(cid:1209)n m(cid:1245)t s(cid:1237) các l(cid:1227)nh mua sau (cid:255)ây: a. 90000 b. 95000 c. 98000 d. 100000

12. (cid:57)(cid:1247)i ph(cid:1133)(cid:1131)ng th(cid:1261)c kh(cid:1247)p l(cid:1227)nh liên t(cid:1257)c, n(cid:1219)u NDT (cid:255)(cid:1211)t l(cid:1227)nh th(cid:1231) tr(cid:1133)(cid:1249)ng (MP) mua v(cid:1247)i giá 100000 vào (cid:75)(cid:1227) th(cid:1237)ng. L(cid:1227)nh c(cid:1259)a NDT (cid:255)(cid:1211)t mua s(cid:1217)(cid:3)(cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c kh(cid:1247)p v(cid:1247)i m(cid:1261)c giá nào trên s(cid:1241) l(cid:1227)nh có s(cid:1209)n m(cid:1245)t s(cid:1237) các (cid:79)(cid:1227)nh bán sau (cid:255)ây: a. 80000 b. 90000 c. 100000 d. 110000 13. (cid:47)(cid:1227)nh LO (cid:255)òi h(cid:1235)i nh(cid:1267)ng thông tin sau ngo(cid:1189)i tr(cid:1263):

I. II. III. IV. V. (cid:47)(cid:1227)nh mua ho(cid:1211)c bán Mã s(cid:1237) l(cid:1133)u ký Kh(cid:1237)i l(cid:1133)(cid:1255)ng c(cid:1241) phi(cid:1219)u Giá (cid:54)(cid:1237) th(cid:1261) t(cid:1269)

Vietnam Stock Exchange

Page 3

Di(cid:1225)n (cid:255)àn Ch(cid:1261)ng khoán Vi(cid:1227)t nam http://diendan.vse.vn Câu h(cid:1235)i cho ng(cid:1133)(cid:1249)i hành ngh(cid:1221) môi gi(cid:1247)i CK

2008

Anh ch(cid:1231) hãy l(cid:1269)a ch(cid:1233)n m(cid:1245)t trong các ph(cid:1133)(cid:1131)ng án sau: a. b. c. d. e. I, III, V II, III, V I, II, III, IV I, III, IV, V II và IV

14. Phòng nghiên c(cid:1261)u c(cid:1259)a cty b(cid:1189)n v(cid:1263)a m(cid:1247)i (cid:255)(cid:1133)a ra khuy(cid:1219)n ngh(cid:1231) mua c(cid:1241) phi(cid:1219)u c(cid:1259)a m(cid:1245)t cty niêm y(cid:1219)t trên TTGDCK. B(cid:1189)n ch(cid:1231)u trách nhi(cid:1227)m q/lý tài kho(cid:1191)n giao d(cid:1231)ch c(cid:1259)a cty. B(cid:1189)n mu(cid:1237)n mua nh(cid:1267)ng c(cid:1241) phi(cid:1219)u này, b(cid:1189)n s(cid:1217) làm gì? a. (cid:264)(cid:1211)t l(cid:1227)nh giao d(cid:1231)ch t(cid:1189)i m(cid:1261)c giá kh(cid:1247)p l(cid:1227)nh (ATO) b. (cid:264)(cid:1211)t m(cid:1245)t l(cid:1227)nh gi(cid:1247)i h(cid:1189)n LO) c. (cid:37)(cid:1189)n có th(cid:1223)(cid:3)(cid:255)(cid:1211)t m(cid:1245)t l(cid:1227)nh cùng v(cid:1247)i các khách hàng khác. d. Khách hàng luôn ph(cid:1191)i (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c (cid:1133)u tiên. B(cid:1189)n ch(cid:1229)(cid:3)(cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c (cid:255)(cid:1211)t l(cid:1227)nh c(cid:1259)a mình sau khi khách hàng c(cid:1259)a (cid:69)(cid:1189)n có c(cid:1131) h(cid:1245)i (cid:255)(cid:1211)t l(cid:1227)nh c(cid:1259)a mình. 15. Là m(cid:1245)t ng(cid:1133)(cid:1249)i hành ngh(cid:1221) Kd CK, UBCKNN cho phép b(cid:1189)n:

a. Ch(cid:1229)(cid:3)(cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c làm vi(cid:1227)c t(cid:1189)i m(cid:1245)t CTCK b. (cid:37)(cid:1189)n v(cid:1263)a làm vi(cid:1227)c cho m(cid:1245)t CTCK v(cid:1263)a làm vi(cid:1227)c cho công ty m(cid:1213) c(cid:1259)a CTCK (cid:255)ó. c. (cid:37)(cid:1189)n có th(cid:1223) v(cid:1263)a làm vi(cid:1227)c cho m(cid:1245)t CTCK v(cid:1263)a làm cho m(cid:1245)t (cid:255)(cid:1189)i lý nh(cid:1201)n l(cid:1227)nh t(cid:1189)i m(cid:1245)t CTCK khác. d. (cid:37)(cid:1189)n có th(cid:1223) v(cid:1263)a làm vi(cid:1227)c cho TTGDCK v(cid:1263)a làm vi(cid:1227)c cho m(cid:1245)t CTCK. 16. Là m(cid:1245)t ng(cid:1133)(cid:1249)i hành ngh(cid:1221) KDCK b(cid:1189)n (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c phép:

a. Có bao nhiêu TK GD tùy thích t(cid:1189)i các CTCK khác nhau. b. (cid:37)(cid:1189)n ko (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c m(cid:1251) TKGD t(cid:1189)i CTCK c(cid:1259)a mình. c. (cid:37)(cid:1189)n ch(cid:1229) có th(cid:1223) m(cid:1251) TK t(cid:1189)i CTCK b(cid:1189)n làm vi(cid:1227)c. d. (cid:37)(cid:1189)n không (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c phép m(cid:1251) TKGDCK.

17. (cid:37)(cid:1189)n nh(cid:1201)n (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c m(cid:1245)t l(cid:1227)nh (cid:255)(cid:1211)t mua 100.000 c(cid:1241) phi(cid:1219)u XIU t(cid:1189)i m(cid:1261)c giá 35.100. L(cid:1227)nh có giá tr(cid:1231) trong tháng. Khách hàng là m(cid:1245)t qu(cid:1275)(cid:3)(cid:255)(cid:1195)u t(cid:1133)(cid:3)(cid:1251) H(cid:1239)ng Kong. (cid:264)(cid:1219)n nay (cid:255)ã mua (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c 15.000 c(cid:1241) phi(cid:1219)u. Khi (cid:69)(cid:1189)n xem xét các l(cid:1227)nh tr(cid:1133)(cid:1247)c khi m(cid:1251) c(cid:1265)a phiên GD t(cid:1189)i TTGDCK hàng ngày b(cid:1189)n th(cid:1193)y t(cid:1229) l(cid:1227) n(cid:1203)m gi(cid:1267) (cid:70)(cid:1241) phi(cid:1219)u này c(cid:1259)a ng(cid:1133)(cid:1249)i n(cid:1133)(cid:1247)c ngoài (cid:255)ã (cid:255)(cid:1189)t (cid:255)(cid:1219)n m(cid:1261)c t(cid:1237)i (cid:255)a vào phiên GD tr(cid:1133)(cid:1247)c. B(cid:1189)n s(cid:1217) ph(cid:1191)i làm gì? a. Không làm gì c(cid:1191). (cid:255)ây là m(cid:1245)t l(cid:1227)nh v(cid:1199)n có giá tr(cid:1231) do nó ch(cid:1133)a hoàn t(cid:1193)t. b. Thông báo cho TTGDCK r(cid:1205)ng l(cid:1227)nh này v(cid:1199)n (cid:255)ang t(cid:1239)n t(cid:1189)i và có th(cid:1223)(cid:3)(cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c th(cid:1269)c hi(cid:1227)n c. Thông báo cho khách hàng bi(cid:1219)t r(cid:1205)ng hi(cid:1227)n h(cid:1233) ch(cid:1229)(cid:3)(cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c mua thêm c(cid:1241) phi(cid:1219)u thông qua giao d(cid:1231)ch lô ch(cid:1209)n. d. Ngay l(cid:1201)p t(cid:1261)c h(cid:1259)y l(cid:1227)nh do NDT n(cid:1133)(cid:1247)c ngoài không th(cid:1223) mua thêm lo(cid:1189)i c(cid:1241) phi(cid:1219)u này do (cid:255)ó ph(cid:1195)n còn l(cid:1189)i trong phi(cid:1219)u l(cid:1227)nh s(cid:1217) b(cid:1231) h(cid:1259)y.

18. Vào cu(cid:1237)i phiên giao d(cid:1231)ch b(cid:1189)n (cid:255)ang xem xét l(cid:1189)i các l(cid:1227)nh và các giao d(cid:1231)ch (cid:255)ã (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c th(cid:1269)c hi(cid:1227)n mà (cid:69)(cid:1189)n nh(cid:1201)p cho khách hàng. B(cid:1189)n th(cid:1193)y r(cid:1205)ng có m(cid:1245)t giao d(cid:1231)ch (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c ghi là 4.000 c(cid:1241) phi(cid:1219)u XYZ (cid:255)ã (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c bán v(cid:1247)i m(cid:1261)c giá 35,200 (cid:255)(cid:1239)ng cho ông A. Sau (cid:255)ó b(cid:1189)n nh(cid:1247) l(cid:1189)i r(cid:1205)ng ông A (cid:255)(cid:1211)t b(cid:1189)n m(cid:1245)t l(cid:1227)nh mua t(cid:1189)i m(cid:1261)c giá t(cid:1237)t nh(cid:1193)t. C(cid:1241) phi(cid:1219)u có giá (cid:255)óng c(cid:1265)a là 36.000 (cid:255)(cid:1239)ng. B(cid:1189)n ph(cid:1191)i làm gì?

Vietnam Stock Exchange

Page 4

Di(cid:1225)n (cid:255)àn Ch(cid:1261)ng khoán Vi(cid:1227)t nam http://diendan.vse.vn Câu h(cid:1235)i cho ng(cid:1133)(cid:1249)i hành ngh(cid:1221) môi gi(cid:1247)i CK

2008

I.

II.

III.

IV.

Liên l(cid:1189)c v(cid:1247)i phòng x(cid:1265) lý l(cid:1227)nh và yêu c(cid:1195)u h(cid:1233) chuy(cid:1223)n giao d(cid:1231)ch này sang TK cá nhân c(cid:1259)a (cid:69)(cid:1189)n. Ngày giao d(cid:1231)ch ti(cid:1219)p theo nh(cid:1201)p m(cid:1245)t l(cid:1227)nh m(cid:1247)i (cid:1251) phiên giao d(cid:1231)ch ti(cid:1219)p theo v(cid:1247)i giá 35,200 (cid:255)(cid:1239)ng. (cid:42)(cid:1233)i cho khách hàng và gi(cid:1191)i thích v(cid:1221) l(cid:1243)i h(cid:1227) th(cid:1237)ng giao d(cid:1231)ch. Hôm sau b(cid:1189)n s(cid:1217) nh(cid:1201)p m(cid:1245)t (cid:79)(cid:1227)nh mua 4.000 c(cid:1241) phi(cid:1219)u t(cid:1189)i m(cid:1261)c giá 35,200 (cid:255)(cid:1239)ng. Ngay l(cid:1201)p t(cid:1261)c thông báo cho ng(cid:1133)(cid:1249)i giám sát c(cid:1259)a b(cid:1189)n v(cid:1221) l(cid:1243)i c(cid:1259)a b(cid:1189)n. Lãnh (cid:255)(cid:1189)o c(cid:1259)a b(cid:1189)n s(cid:1217) ngay l(cid:1201)p t(cid:1261)c thông báo l(cid:1243)i này cho TTGDCK. Giao d(cid:1231)ch này s(cid:1217)(cid:3)(cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c x(cid:1265) lý t(cid:1189)i TK s(cid:1265)a l(cid:1243)i. CTCK ph(cid:1191)i bù (cid:255)(cid:1203)p l(cid:1227)nh mua 4000 c(cid:1241) phi(cid:1219)u t(cid:1189)i m(cid:1261)c giá 35,200 (cid:255)(cid:1239)ng. Khách hàng (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c thông báo là l(cid:1227)nh c(cid:1259)a h(cid:1233)(cid:3)(cid:255)ã th(cid:1269)c hi(cid:1227)n. Phiên giao d(cid:1231)ch ti(cid:1219)p theo CTCK s(cid:1217) mua 8000 c(cid:1241) phi(cid:1219)u t(cid:1189)i m(cid:1261)c giá t(cid:1237)t nh(cid:1193)t. S(cid:1269) chênh l(cid:1227)ch v(cid:1221) m(cid:1261)c giá s(cid:1217)(cid:3)(cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c ghi vào TK s(cid:1265)a l(cid:1243)i. Anh ch(cid:1231) hãy l(cid:1269)a ch(cid:1233)n trong các ph(cid:1133)(cid:1131)ng án d(cid:1133)(cid:1247)i (cid:255)ây: a. b. c. d. I II II và III III và IV. 19. (cid:48)(cid:1245)t công ty (cid:255)(cid:1189)i chúng (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c th(cid:1269)c hi(cid:1227)n vi(cid:1227)c mua l(cid:1189)i c(cid:1241) phi(cid:1219)u c(cid:1259)a chính mình, ngo(cid:1189)i tr(cid:1263):

I. II. III. IV.

(cid:264)ang KD thua l(cid:1243) ho(cid:1211)c (cid:255)ang có n(cid:1255) quá h(cid:1189)n. (cid:38)(cid:1241) phi(cid:1219)u c(cid:1259)a công ty (cid:255)ang là (cid:255)(cid:1237)i t(cid:1133)(cid:1255)ng chào mua công khai (cid:264)ang trong quá trình chào bán c(cid:1241) phi(cid:1219)u (cid:255)(cid:1223) huy (cid:255)(cid:1245)ng thêm v(cid:1237)n. (cid:264)ang th(cid:1269)c hi(cid:1227)n tách, g(cid:1245)p c(cid:1241) phi(cid:1219)u Anh ch(cid:1231) hãy l(cid:1269)a ch(cid:1233)n ph(cid:1133)(cid:1131)ng án d(cid:1133)(cid:1247)i (cid:255)ây: a. b. c. d. I và II I, II và III I, II, III và IV II, III và IV

20. Khách hàng c(cid:1259)a b(cid:1189)n g(cid:1233)i cho b(cid:1189)n (cid:255)(cid:1223) th(cid:1191)o lu(cid:1201)n v(cid:1221) vi(cid:1227)c t(cid:259)ng giá nhanh c(cid:1259)a m(cid:1245)t c(cid:1241) phi(cid:1219)u niêm y(cid:1219)t trên TTGDCK trong danh m(cid:1257)c (cid:255)(cid:1195)u t(cid:1133) c(cid:1259)a h(cid:1233). Báo chí (cid:255)(cid:1133)a tin r(cid:1205)ng có th(cid:1223) s(cid:1217) có m(cid:1245)t v(cid:1257) chào mua thâu tóm công khai lo(cid:1189)i c(cid:1241) phi(cid:1219)u này trong m(cid:1245)t th(cid:1249)i gian ng(cid:1203)n. Khách hàng c(cid:1259)a b(cid:1189)n h(cid:1235)i r(cid:1205)ng h(cid:1233) nên làm gì? a. Bán ngay l(cid:1201)p t(cid:1261)c vì vi(cid:1227)c chào mua công khai r(cid:1193)t khó kh(cid:259)n và m(cid:1193)t nhi(cid:1221)u th(cid:1249)i gian (cid:255)(cid:1223)(cid:3)(cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c c(cid:1131) quan qu(cid:1191)n lý ch(cid:1193)p thu(cid:1201)n.

c. b. Khuy ên khách hàng c(cid:1259)a b(cid:1189)n r(cid:1205)ng n(cid:1219)u có m(cid:1245)t (cid:255)(cid:1255)t chào mua công khai, thì bên chào mua ph(cid:1191)i công b(cid:1237) công khai chi ti(cid:1219)t v(cid:1221) vi(cid:1227)c h(cid:1233) s(cid:1217) chào mua c(cid:1241) phi(cid:1219)u trên các ph(cid:1133)(cid:1131)ng ti(cid:1227)n thông tin (cid:255)(cid:1189)i chúng tr(cid:1133)(cid:1247)c th(cid:1249)i (cid:255)(cid:76)(cid:1223)m d(cid:1269) ki(cid:1219)n th(cid:1269)c hi(cid:1227)n. Th(cid:1249)i gian chào mua công khai s(cid:1217) không ng(cid:1203)n h(cid:1131)n ba m(cid:1133)(cid:1131)i ngày. NDT có th(cid:1223) quy(cid:1219)t (cid:255)(cid:1231)nh trong th(cid:1249)i gian này. chào mua công khai luôn (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c th(cid:1269)c hi(cid:1227)n theo c(cid:1131) ch(cid:1219) giao d(cid:1231)ch lô l(cid:1247)n trên TTGDCK. Các NDT nh(cid:1235) nên bán c(cid:1241) phi(cid:1219)u c(cid:1259)a h(cid:1233) cho các (cid:255)(cid:1231)nh ch(cid:1219) l(cid:1247)n h(cid:1131)n (cid:255)(cid:1223) tích l(cid:458)y c(cid:1241) phi(cid:1219)u. d. Bán c(cid:1241) phi(cid:1219)u th(cid:1201)t nhanh do vi(cid:1227)c giao d(cid:1231)ch s(cid:1217) b(cid:1231) t(cid:1189)m d(cid:1263)ng trên TTGDCK trong th(cid:1249)i gian chào

mua công khai. 21. Câu nào sau (cid:255)ây (cid:255)úng nh(cid:1193)t?

Vietnam Stock Exchange

Page 5

Di(cid:1225)n (cid:255)àn Ch(cid:1261)ng khoán Vi(cid:1227)t nam http://diendan.vse.vn Câu h(cid:1235)i cho ng(cid:1133)(cid:1249)i hành ngh(cid:1221) môi gi(cid:1247)i CK

2008

I.

II.

III.

IV.

Các NDT nh(cid:1267)ng ng(cid:1133)(cid:1249)i s(cid:1251) h(cid:1267)u c(cid:1241) phi(cid:1219)u bu(cid:1245)c ph(cid:1191)i bán c(cid:1241) phi(cid:1219)u c(cid:1259)a h(cid:1233) trong (cid:255)(cid:1255)t chào mua công khai. Bên chào mua (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c tr(cid:1269)c ti(cid:1219)p th(cid:1269)c hi(cid:1227)n vi(cid:1227)c chào mua (cid:255)(cid:1223) gi(cid:1191)m các chi phí liên quan t(cid:1247)i vi(cid:1227)c chào mua. Sau khi công b(cid:1237) công khai v(cid:1221)(cid:3)(cid:255)(cid:1255)t chào mua, bên chào mua không (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c thay (cid:255)(cid:1241)i ý (cid:255)(cid:1231)nh chào mua (cid:255)ã công b(cid:1237), tr(cid:1263) tr(cid:1133)(cid:1249)ng h(cid:1255)p b(cid:1193)t kh(cid:1191) kháng ho(cid:1211)c tr(cid:1133)(cid:1249)ng h(cid:1255)p t(cid:1241)ng s(cid:1237) l(cid:1133)(cid:1255)ng c(cid:1241) phi(cid:1219)u (cid:255)(cid:259)ng ký bán nh(cid:1235) h(cid:1131)n s(cid:1237) l(cid:1133)(cid:1255)ng (cid:255)(cid:259)ng ký mua d(cid:1269) ki(cid:1219)n (cid:255)ã báo cáo UBCKNN và (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c ch(cid:1193)p thu(cid:1201)n rút l(cid:1189)i (cid:255)(cid:259)ng ký chào mua. Bên chào mua (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c phép bán c(cid:1241) phi(cid:1219)u (cid:255)ã mua trong vòng 3 tháng k(cid:1223) t(cid:1263) khi k(cid:1219)t thúc (cid:255)(cid:1255)t chào mua công khai. Anh ch(cid:1231) hãy l(cid:1269)a ch(cid:1233)n trong các ph(cid:1133)(cid:1131)ng án d(cid:1133)(cid:1247)i (cid:255)ây: a. b. c. d. I I và II I và IV III 22. CTCK s(cid:1217) b(cid:1231) ph(cid:1189)t t(cid:1263) 20 tri(cid:1227)u (cid:255)(cid:1239)ng (cid:255)(cid:1219)n 50 tri(cid:1227)u (cid:255)(cid:1239)ng n(cid:1219)u vi ph(cid:1189)m (cid:255)(cid:76)(cid:1221)u nào sau (cid:255)ây: I.

II.

III.

IV.

Không th(cid:1269)c hi(cid:1227)n nguyên t(cid:1203)c (cid:1133)u tiên l(cid:1227)nh c(cid:1259)a khách hàng tr(cid:1133)(cid:1247)c khi (cid:255)(cid:1211)t l(cid:1227)nh t(cid:1269) doanh c(cid:1259)a công ty theo quy (cid:255)(cid:1231)nh làm trái l(cid:1227)nh c(cid:1259)a NDT Không thu th(cid:1201)p (cid:255)(cid:1195)y (cid:255)(cid:1259) thông tin v(cid:1221) tình hình tài chính, m(cid:1257)c tiêu (cid:255)(cid:1195)u t(cid:1133), kh(cid:1191) n(cid:259)ng ch(cid:1193)p nh(cid:1189)n r(cid:1259)i ro c(cid:1259)a khách hàng; không t(cid:1241) ch(cid:1261)c (cid:255)(cid:1231)nh k(cid:484)(cid:3)(cid:255)ánh giá, phân lo(cid:1189)i khách hàng v(cid:1221) kh(cid:1191) (cid:81)(cid:259)ng ch(cid:1193)p nh(cid:1201)n r(cid:1259)i ro. Không mua b(cid:1191)o hi(cid:1223)m trách nhi(cid:1227)m ngh(cid:1221) nghi(cid:1227)p cho nghi(cid:1227)p v(cid:1257) Kinh doanh CK t(cid:1189)i công ty; không trích l(cid:1201)p (cid:255)(cid:1195)y (cid:255)(cid:1259) qu(cid:1275) b(cid:1191)o v(cid:1227) NDT (cid:255)(cid:1223) b(cid:1239)i th(cid:1133)(cid:1249)ng thi(cid:1227)t h(cid:1189)i cho NDT do s(cid:1269) c(cid:1237) k(cid:1275) thu(cid:1201)t và s(cid:1131) su(cid:1193)t c(cid:1259)a nhân viên CTCK gây ra. Th(cid:1269)c hi(cid:1227)n vi(cid:1227)c bán cho khách hàng bán CK khi không s(cid:1251) h(cid:1267)u mà lu(cid:1201)t pháp ch(cid:1133)a cho phép. Anh ch(cid:1231) hãy l(cid:1269)a ch(cid:1233)n trong các ph(cid:1133)(cid:1131)ng án d(cid:1133)(cid:1247)i (cid:255)ây: a. Ch(cid:1229) II b. Ch(cid:1229) I và III c. Ch(cid:1229) I, II và III I, II, III và IV d. 23. Ng(cid:1133)(cid:1249)i hành ngh(cid:1221) KDCK ph(cid:1191)i ch(cid:1229) rõ trên l(cid:1227)nh ATO c(cid:1259)a khách hàng t(cid:1193)t c(cid:1191) các thông tin sau, ngo(cid:1189)i

tr(cid:1263): a. Kh(cid:1237)i l(cid:1133)(cid:1255)ng b. Giá c. CK d. (cid:55)(cid:1237)t nh(cid:1193)t trng hai phiên giao d(cid:1231)ch, n(cid:1219)u l(cid:1227)nh ch(cid:1133)a (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c th(cid:1269)c hi(cid:1227)n.

24. BCTC c(cid:1259)a t(cid:1241) ch(cid:1261)c phát hành, t(cid:1241) ch(cid:1261)c niêm y(cid:1219)t ph(cid:1191)i: a. (cid:264)(cid:1133)(cid:1255)c ki(cid:1223)m toán b(cid:1251)i t(cid:1241) ch(cid:1261)c ki(cid:1223)m toán (cid:255)(cid:1245)c l(cid:1201)p b. (cid:264)(cid:1133)(cid:1255)c ki(cid:1223)m toán b(cid:1251)i t(cid:1241) ch(cid:1261)c ki(cid:1223)m toán (cid:255)(cid:1245)c l(cid:1201)p (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c ch(cid:1193)p thu(cid:1201)n c. (cid:264)(cid:1133)(cid:1255)c h(cid:1245)i (cid:255)(cid:1239)ng qu(cid:1191)n tr(cid:1231) và ban ki(cid:1223)m soát thông qua

Vietnam Stock Exchange

Page 6

Di(cid:1225)n (cid:255)àn Ch(cid:1261)ng khoán Vi(cid:1227)t nam http://diendan.vse.vn Câu h(cid:1235)i cho ng(cid:1133)(cid:1249)i hành ngh(cid:1221) môi gi(cid:1247)i CK

2008

d. (cid:264)(cid:1133)(cid:1255)c (cid:255)(cid:1189)i h(cid:1245)i c(cid:1241)(cid:3)(cid:255)ông thông qua.

25. (cid:55)(cid:1241) ch(cid:1261)c phát hàng, G(cid:264) ho(cid:1211)c TG(cid:264), K(cid:1219) toán tr(cid:1133)(cid:1251)ng và ng(cid:1133)(cid:1249)i khác có liên quan c(cid:1259)a t(cid:1241) ch(cid:1261)c phát hành, t(cid:1241) ch(cid:1261)c BLPH, t(cid:1241) ch(cid:1261)c t(cid:1133) v(cid:1193)n phát hành, t(cid:1241) ch(cid:1261)c ki(cid:1223)m toán (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c ch(cid:1193)p thu(cid:1201)n, ng(cid:1133)(cid:1249)i ký báo cáo ki(cid:1223)m toán và các t(cid:1241) ch(cid:1261)c, cá nhân xác nh(cid:1201)n h(cid:1239) s(cid:1131)(cid:3) (cid:255)(cid:259)ng ký chào bán ch(cid:1261)ng khoán ra công chúng có s(cid:1269) gi(cid:1191) m(cid:1189)o trong h(cid:1239) s(cid:1131)(cid:3)(cid:255)(cid:259)ng ký chào bán CK ra công chúng, gây thi(cid:1227)t h(cid:1189)i cho NDT. S(cid:1217) (cid:69)(cid:1231) ph(cid:1189)t t(cid:1263): a. (cid:55)(cid:1263) 1% t(cid:1247)i 5% t(cid:1241)ng s(cid:1237) ti(cid:1221)n (cid:255)ã huy (cid:255)(cid:1245)ng trái pháp lu(cid:1201)t và (cid:255)ình ch(cid:1229)(cid:3)(cid:255)(cid:1255)t chào bán trong th(cid:1249)i h(cid:1189)n 45 ngày.

b. (cid:55)(cid:1263) 5% t(cid:1247)i 10% t(cid:1241)ng s(cid:1237) ti(cid:1221)n (cid:255)ã huy (cid:255)(cid:1245)ng trái pháp lu(cid:1201)t và h(cid:1259)y b(cid:1235)(cid:3)(cid:255)(cid:1255)t chào bán. c. (cid:55)(cid:1263) 10% t(cid:1247)i 20% t(cid:1241)ng s(cid:1237) ti(cid:1221)n (cid:255)ã huy (cid:255)(cid:1245)ng trái pháp lu(cid:1201)t và h(cid:1259)y b(cid:1235)(cid:3)(cid:255)(cid:1255)t chào bán. d. Toàn b(cid:1245) 100% t(cid:1241)ng s(cid:1237) ti(cid:1221)n (cid:255)ã huy (cid:255)(cid:1245)ng trái pháp lu(cid:1201)t và b(cid:1231) thu h(cid:1239)i Gi(cid:1193)y ch(cid:1261)ng nh(cid:1201)n (cid:255)(cid:259)ng ký chào bán. 26. Nh(cid:1267)ng hành vi nào sau (cid:255)ây (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c coi là l(cid:458)ng (cid:255)(cid:82)(cid:1189)n th(cid:1231) tr(cid:1133)(cid:1249)ng?

I. II. III.

Tham gia vào các giao d(cid:1231)ch mà không làm thay (cid:255)(cid:1241)i quy(cid:1221)n s(cid:1251) h(cid:1267)u CK. Thông (cid:255)(cid:1239)ng v(cid:1247)i ng(cid:1133)(cid:1249)i khác (cid:255)(cid:1223) th(cid:1269)c hi(cid:1227)n vi(cid:1227)c mua, bán CK nh(cid:1205)m t(cid:1189)o ra cung c(cid:1195)u gi(cid:1191). Tham gia ho(cid:1211)c lôi kéo ng(cid:1133)(cid:1249)i khác liên t(cid:1257)c mua, bán thao túng giá CK.f Anh ch(cid:1231) hãy l(cid:1269)a ch(cid:1233)n trong các ph(cid:1133)(cid:1131)ng án d(cid:1133)(cid:1247)i (cid:255)ây: a. Ch(cid:1229) I b. Ch(cid:1229) II c. Ch(cid:1229) II và III I, II và III d. 27. Nh(cid:1267)ng t(cid:1241) ch(cid:1261)c và cá nhân nào sau (cid:255)(cid:1195)y (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c coi là ng(cid:1133)(cid:1249)i bi(cid:1219)t thông tin n(cid:1245)i b(cid:1245)? I.

II. III. IV.

Thành viên HDQT, Ban Ki(cid:1223)m soát, GD ho(cid:1211)c TGD, PGD ho(cid:1211)c PTGD c(cid:1259)a cty (cid:255)(cid:1189)i chúng, thành viên ban (cid:264)ài di(cid:1227)n qu(cid:1275)(cid:3)(cid:255)(cid:1189)i chúng; Ng(cid:1133)(cid:1249)i ki(cid:1223)m toán BCTC c(cid:1259)a cty (cid:255)(cid:1189)i chúng, qu(cid:1275)(cid:3)(cid:255)(cid:1189)i chúng. CTCK, Cty QLQ và ng(cid:1133)(cid:1249)i hành ngh(cid:1221) kinh doanh CK c(cid:1259)a cty. Các c(cid:1241)(cid:3)(cid:255)ông l(cid:1247)n c(cid:1259)a cty (cid:255)(cid:1189)i chúng, qu(cid:1275)(cid:3)(cid:255)(cid:1189)i chúng. Anh ch(cid:1231) hãy l(cid:1269)a ch(cid:1233)n trong các ph(cid:1133)(cid:1131)ng án d(cid:1133)(cid:1247)i (cid:255)ây: a. Ch(cid:1229) I và II b. Ch(cid:1229) III và IV c. Ch(cid:1229) I, III và IV d. I, II, III và IV 28. (cid:55)(cid:1193)t c(cid:1191) nh(cid:1267)ng (cid:255)(cid:76)(cid:1221)u sau có th(cid:1223)(cid:3)(cid:255)(cid:1221) c(cid:1201)p trong khi làm vi(cid:1227)c v(cid:1247)i khách hàng ngo(cid:1189)i tr(cid:1263):

a. So sánh v(cid:1247)i các kho(cid:1191)n (cid:255)(cid:1195)u t(cid:1133) khác. b. Cam k(cid:1219)t và B(cid:1191)o (cid:255)(cid:1191)m v(cid:1221) l(cid:1255)i nhu(cid:1201)n c. (cid:53)(cid:1259)i ro có th(cid:1223) có d. (cid:39)(cid:1269) ki(cid:1219)n l(cid:1255)i nhu(cid:1201)n ki(cid:1219)m (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c.

29. Tài li(cid:1227)u công khai nh(cid:1267)ng thông tin chính xác, trung th(cid:1269)c, khách quan liên quan (cid:255)(cid:1219)n vi(cid:1227)c chào bán ho(cid:1211)c niêm y(cid:1219)t CK c(cid:1259)a t(cid:1241) ch(cid:1261)c phát hành, nêu chi ti(cid:1219)t v(cid:1221) t(cid:1193)t c(cid:1191) các v(cid:1193)n (cid:255)(cid:1221) liên quan (cid:255)(cid:1219)n ho(cid:1189)t (cid:255)(cid:1245)ng kinh doanh c(cid:1259)a doanh nghi(cid:1227)p giúp cho NDT hi(cid:1223)u rõ h(cid:1131)n v(cid:1221) công ty (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c g(cid:1233)i là: a. Báo cáo tài chính

Vietnam Stock Exchange

Page 7

Di(cid:1225)n (cid:255)àn Ch(cid:1261)ng khoán Vi(cid:1227)t nam http://diendan.vse.vn Câu h(cid:1235)i cho ng(cid:1133)(cid:1249)i hành ngh(cid:1221) môi gi(cid:1247)i CK

2008

b. (cid:37)(cid:1191)n cáo b(cid:1189)ch c. Báo cáo th(cid:1133)(cid:1249)ng niên d. (cid:43)(cid:1239) s(cid:1131)(cid:3)(cid:255)(cid:259)ng ký phát hành 30. (cid:43)(cid:1227) th(cid:1237)ng ki(cid:1223)m soát n(cid:1245)i b(cid:1245) c(cid:1259)a CTCK có ch(cid:1261)c n(cid:259)ng giám sát tuân th(cid:1259), ch(cid:1231)u trách nhi(cid:1227)m ki(cid:1223)m soát

nh(cid:1267)ng n(cid:1245)i dung sau ngo(cid:1189)i tr(cid:1263): a. Th(cid:1269)c hi(cid:1227)n vi(cid:1227)c ki(cid:1223)m toán n(cid:1245)i b(cid:1245), giám sát t(cid:1273) l(cid:1227) v(cid:1237)n kh(cid:1191) d(cid:1257)ng và các t(cid:1273) l(cid:1227) an toàn tài chính. b. Ki(cid:1223)m soát vi(cid:1227)c tuân th(cid:1259) quy trình nghi(cid:1227)p v(cid:1257) c(cid:1259)a các b(cid:1245) ph(cid:1201)n kinh doanh và ng(cid:1133)(cid:1249)i hành ngh(cid:1221) CK.

c. (cid:43)(cid:1243) tr(cid:1255) các doanh nghi(cid:1227)p th(cid:1269)c hi(cid:1227)n (cid:255)úng các th(cid:1259) t(cid:1257)c pháp lý trong huy (cid:255)(cid:1245)ng v(cid:1237)n. d. (cid:37)(cid:1191)o qu(cid:1191)n, l(cid:1133)u gi(cid:1267) và (cid:255)(cid:1191)m b(cid:1191)o tách bi(cid:1227)t tài s(cid:1191)n c(cid:1259)a khách hàng. 31. (cid:38)(cid:1241)(cid:3)(cid:255)ông ph(cid:1241) thông (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c nh(cid:1201)n c(cid:1241) t(cid:1261)c v(cid:1247)i m(cid:1261)c theo quy(cid:1219)t (cid:255)(cid:1231)nh c(cid:1259)a:

a. (cid:264)(cid:1189)i h(cid:1245)i (cid:255)(cid:1239)ng c(cid:1241)(cid:3)(cid:255)ông b. (cid:43)(cid:1245)i (cid:255)(cid:1239)ng qu(cid:1191)n tr(cid:1231) c. Ban Giám (cid:255)(cid:1237)c (cid:255)(cid:76)(cid:1221)u hành d. (cid:46)(cid:1219) toán tr(cid:1133)(cid:1251)ng e. (cid:55)(cid:1193)t c(cid:1191)(cid:3)(cid:255)(cid:1221)u sai. 32. (cid:38)(cid:1241)(cid:3)(cid:255)ông nào trong các lo(cid:1189)i c(cid:1241)(cid:3)(cid:255)ông d(cid:1133)(cid:1247)i (cid:255)ây không (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c (cid:255)(cid:1221) c(cid:1265) vào H(cid:1245)i (cid:255)(cid:1239)ng qu(cid:1191)n tr(cid:1231):

I. II. III. IV.

(cid:38)(cid:1241)(cid:3)(cid:255)ông (cid:1133)u (cid:255)ãi bi(cid:1223)u quy(cid:1219)t (cid:38)(cid:1241)(cid:3)(cid:255)ông ph(cid:1241) thông (cid:38)(cid:1241)(cid:3)(cid:255)ông (cid:1133)u (cid:255)ãi c(cid:1241) t(cid:1261)c (cid:38)(cid:1241)(cid:3)(cid:255)ông (cid:1133)u (cid:255)ãi hoàn l(cid:1189)i Anh ch(cid:1231) hãy l(cid:1269)a ch(cid:1233)n trong các ph(cid:1133)(cid:1131)ng án d(cid:1133)(cid:1247)i (cid:255)ây: a. b. c. d. e. I, II II, III II, IV III, IV I, IV

33. CTCP: I. II. III. IV.

(cid:264)(cid:1133)(cid:1255)c quy(cid:1221)n phát hành CK ra công chúng. Ph(cid:1191)i phát hành c(cid:1241) phi(cid:1219)u ph(cid:1241) thông (cid:264)(cid:1133)(cid:1255)c quy(cid:1221)n l(cid:1269)a ch(cid:1233)n phát hành ho(cid:1211)c không phát hành c(cid:1241) phi(cid:1219)u ph(cid:1241) thông. (cid:264)(cid:1133)(cid:1255)c quy(cid:1221)n l(cid:1269)a ch(cid:1233)n phát hành ho(cid:1211)c không phát hành c(cid:1241) phi(cid:1219)u (cid:1133)u (cid:255)ãi. Anh ch(cid:1231) hãy l(cid:1269)a ch(cid:1233)n trong các ph(cid:1133)(cid:1131)ng án d(cid:1133)(cid:1247)i (cid:255)ây: a. b. c. d. I, III, IV I, II, III I, II và IV I, II, III và IV 34. Doanh nghi(cid:1227)p (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c quy(cid:1221)n phát hành CK theo quy (cid:255)(cid:1231)nh c(cid:1259)a pháp lu(cid:1201)t là:

I. II. III. CTCP Cty TNHH Cty nhà n(cid:1133)(cid:1247)c

Vietnam Stock Exchange

Page 8

Di(cid:1225)n (cid:255)àn Ch(cid:1261)ng khoán Vi(cid:1227)t nam http://diendan.vse.vn Câu h(cid:1235)i cho ng(cid:1133)(cid:1249)i hành ngh(cid:1221) môi gi(cid:1247)i CK

2008

IV.

Cty h(cid:1255)p danh Anh ch(cid:1231) hãy l(cid:1269)a ch(cid:1233)n trong các ph(cid:1133)(cid:1131)ng án d(cid:1133)(cid:1247)i (cid:255)ây: a. b. c. d. I, II, III và IV I, II và IV I, III và IV I, II và III

35. CTCP th(cid:1259)y s(cid:1191)n M (có trên 100 NDT ngoài công ty) có k(cid:1219) ho(cid:1189)ch mua l(cid:1189)i c(cid:1241) phi(cid:1219)u c(cid:1259)a chính mình nh(cid:1205)m ch(cid:1237)ng l(cid:1189)i s(cid:1269) gi(cid:1191)m giá c(cid:1241) phi(cid:1219)u công ty do công ty (cid:255)ang kinh doanh thua l(cid:1243). Hành (cid:255)(cid:1245)ng mua (cid:79)(cid:1189)i này là: a. (cid:264)(cid:1133)(cid:1255)c phép th(cid:1269)c hi(cid:1227)n b. Không (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c phép th(cid:1269)c hi(cid:1227)n c. Ph(cid:1257) thu(cid:1245)c vào UBCKNN có cho phép/không cho phép.

36. Công ty (cid:255)(cid:1189)i chúng ABC chu(cid:1197)n b(cid:1231) th(cid:1269)c hi(cid:1227)n vi(cid:1227)c phát hành c(cid:1241) phi(cid:1219)u theo ch(cid:1133)(cid:1131)ng trình l(cid:1269)a ch(cid:1233)n cho ng(cid:1133)(cid:1249)i lao (cid:255)(cid:1245)ng trong công ty, t(cid:1241)ng s(cid:1237) c(cid:1241) phi(cid:1219)u (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c phép phát hành so v(cid:1247)i v(cid:1237)n c(cid:1241) ph(cid:1195)n (cid:255)ang (cid:79)(cid:1133)u hành c(cid:1259)a công ty là: a. Không (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c v(cid:1133)(cid:1255)t quá 5% b. (cid:55)(cid:1263) 5% (cid:255)(cid:1219)n 8% c. Không (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c v(cid:1133)(cid:1255)t quá 8% d. Không có ph(cid:1133)(cid:1131)ng án nào chính xác. 37. (cid:43)(cid:1239) s(cid:1131)(cid:3)(cid:255)(cid:259)ng ký chào bán c(cid:1241) phi(cid:1219)u c(cid:1259)a ngân hàng A ra công chúng ph(cid:1191)i có:

I. II. III. IV.

V.

I, II, III I, II, III và IV I, II, III và V Gi(cid:1193)y (cid:255)(cid:259)ng ký chào bán c(cid:1241) phi(cid:1219)u ra công chúng (cid:37)(cid:1191)n cáo b(cid:1189)ch (cid:264)(cid:76)(cid:1221)u l(cid:1227) c(cid:1259)a t(cid:1241) ch(cid:1261)c phát hành Quy(cid:1219)t (cid:255)(cid:1231)nh c(cid:1259)a (cid:264)(cid:1189)i h(cid:1245)i (cid:255)(cid:1239)ng c(cid:1241)(cid:3)(cid:255)ông thông qua ph(cid:1133)(cid:1131)ng án phát hành và ph(cid:1133)(cid:1131)ng án s(cid:1265) (cid:71)(cid:1257)ng v(cid:1237)n thu (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c t(cid:1263)(cid:3)(cid:255)(cid:1255)t phát hành. Gi(cid:1193)y ch(cid:1193)p thu(cid:1201)n c(cid:1259)a c(cid:1131) quan qu(cid:1191)n lý nhà n(cid:1133)(cid:1247)c có liên quan. Anh ch(cid:1231) hãy l(cid:1269)a ch(cid:1233)n trong các ph(cid:1133)(cid:1131)ng án d(cid:1133)(cid:1247)i (cid:255)ây: a. b. c. d. Không có ph(cid:1133)(cid:1131)ng án nào (cid:255)(cid:1195)y (cid:255)(cid:1259) h(cid:1239) s(cid:1131).

38. Sau nhi(cid:1221)u n(cid:259)m ho(cid:1189)t (cid:255)(cid:1245)ng liên ti(cid:1219)p có lãi, H(cid:1245)i (cid:255)(cid:1239)ng qu(cid:1191)n tr(cid:1231) Công ty Hoa H(cid:1239)ng d(cid:1269) ki(cid:1219)n chào bán (cid:70)(cid:1241) phi(cid:1219)u c(cid:1259)a mình (cid:255)(cid:1223) m(cid:1251) r(cid:1245)ng kinh doanh (Công ty có VDL là 8 t(cid:1273)(cid:3)(cid:255)(cid:1239)ng) trên m(cid:1189)ng internet. Li(cid:1227)u r(cid:1205)ng vi(cid:1227)c làm c(cid:1259)a công ty có ch(cid:1231)u s(cid:1269)(cid:3)(cid:255)(cid:76)(cid:1221)u ch(cid:1229)nh c(cid:1259)a Lu(cid:1201)t CK: a. Có b. Không c. Ch(cid:1133)a k(cid:1219)t lu(cid:1201)n (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c. 39. (cid:46)(cid:1223) t(cid:1263) ngày Gi(cid:1193)y ch(cid:1261)ng nh(cid:1201)n chào bán CK ra công chúng có hi(cid:1227)u l(cid:1269)c, th(cid:1249)i h(cid:1189)n quy (cid:255)(cid:1231)nh cho t(cid:1241)

ch(cid:1261)c phát hành ph(cid:1191)i hoàn thành vi(cid:1227)c phân ph(cid:1237)i c(cid:1241) phi(cid:1219)u và trái phi(cid:1219)u ra công chúng là: I. II. 30 ngày 60 ngày

Vietnam Stock Exchange

Page 9

Di(cid:1225)n (cid:255)àn Ch(cid:1261)ng khoán Vi(cid:1227)t nam http://diendan.vse.vn Câu h(cid:1235)i cho ng(cid:1133)(cid:1249)i hành ngh(cid:1221) môi gi(cid:1247)i CK

2008

III. IV.

90 ngày Trên 90 ngày. Anh ch(cid:1231) hãy l(cid:1269)a ch(cid:1233)n trong các ph(cid:1133)(cid:1131)ng án d(cid:1133)(cid:1247)i (cid:255)ây: (I) (cid:255)(cid:1237)i v(cid:1247)i c(cid:1241) phi(cid:1219)u và (II) (cid:255)(cid:1237)i v(cid:1247)i trái phi(cid:1219)u a. (III) (cid:255)(cid:1237)i v(cid:1247)i c(cid:1241) phi(cid:1219)u và ( IV) (cid:255)(cid:1237)i v(cid:1247)i trái phi(cid:1219)u b. (III) (cid:255)(cid:1237)i v(cid:1247)i c(cid:1241) phi(cid:1219)u và (II) (cid:255)(cid:1237)i v(cid:1247)i trái phi(cid:1219)u c. (II) (cid:255)(cid:1237)i v(cid:1247)i c(cid:1191) c(cid:1241) phi(cid:1219)u và trái phi(cid:1219)u d. (III) (cid:255)(cid:1237)i v(cid:1247)i c(cid:1191) c(cid:1241) phi(cid:1219)u và trái phi(cid:1219)u e. 40. Khi x(cid:1191)y ra các tr(cid:1133)(cid:1249)ng h(cid:1255)p:

Tr(cid:1133)(cid:1249)ng h(cid:1255)p I: Chào mua c(cid:1241) phi(cid:1219)u có quy(cid:1221)n bi(cid:1223)u quy(cid:1219)t d(cid:1199)n (cid:255)(cid:1219)n vi(cid:1227)c s(cid:1251) h(cid:1267)u >= 25% s(cid:1237) c(cid:1241) phi(cid:1219)u (cid:255)ang l(cid:1133)u hành c(cid:1259)a m(cid:1245)t công ty (cid:255)(cid:1189)i chúng. Tr(cid:1133)(cid:1249)ng h(cid:1255)p 2: Công ty (cid:255)(cid:1189)i chúng mua l(cid:1189)i c(cid:1241) phi(cid:1219)u c(cid:1259)a chính mình d(cid:1199)n (cid:255)(cid:1219)n vi(cid:1227)c s(cid:1251) h(cid:1267)u >= 25% (cid:86)(cid:1237) c(cid:1241) phi(cid:1219)u (cid:255)ang l(cid:1133)u hành. Thì ph(cid:1191)i th(cid:1269)c hi(cid:1227)n theo hình th(cid:1261)c chào mua công khai không trong các ph(cid:1133)(cid:1131)ng án d(cid:1133)(cid:1247)i (cid:255)ây”

a. Ch(cid:1229) có tr(cid:1133)(cid:1249)ng h(cid:1255)p 1 b. Ch(cid:1229) có tr(cid:1133)(cid:1249)ng h(cid:1255)p 2 c. (cid:38)(cid:1191) hai tr(cid:1133)(cid:1249)ng h(cid:1255)p trên d. (cid:55)(cid:1193)t c(cid:1191) cac (cid:255)(cid:76)(cid:1221)u trên (cid:255)(cid:1221)u không (cid:255)úng

41. (cid:55)(cid:1241) ch(cid:1261)c phát hành chào bán trái phi(cid:1219)u chuy(cid:1223)n (cid:255)(cid:1241)i ra công chúng ph(cid:1191)i (cid:255)áp (cid:1261)ng các (cid:255)(cid:76)(cid:1221)u ki(cid:1227)n sau: I. (cid:57)(cid:1237)n (cid:255)(cid:76)(cid:1221)u l(cid:1227)(cid:3)(cid:255)ã góp t(cid:1189)i th(cid:1249)i (cid:255)(cid:76)(cid:1223)m (cid:255)(cid:259)ng ký chào bán t(cid:1241)i thi(cid:1223)u là 10 t(cid:1273)(cid:3)(cid:255)(cid:1239)ng tính theo giá tr(cid:1231) (cid:86)(cid:1241) sách.

II. Ho(cid:1189)t (cid:255)(cid:1245)ng kinh doanh n(cid:259)m li(cid:1221)n tr(cid:1133)(cid:1247)c n(cid:259)m (cid:255)(cid:259)ng ký chào bán ph(cid:1191)i có lãi. III. Ph(cid:1191)i có t(cid:1241) ch(cid:1261)c b(cid:1191)o lãnh phát hành. IV. Ph(cid:1191)i xác (cid:255)(cid:1231)nh (cid:255)(cid:1189)i di(cid:1227)n ng(cid:1133)(cid:1249)i s(cid:1251) h(cid:1267)u trái phi(cid:1219)u. V. Không c(cid:1195)n xác (cid:255)(cid:1231)nh (cid:255)(cid:1189)i di(cid:1227)n ng(cid:1133)(cid:1249)i s(cid:1251) h(cid:1267)u trái phi(cid:1219)u. Anh ch(cid:1231) hãy l(cid:1269)a ch(cid:1233)n trong các ph(cid:1133)(cid:1131)ng án d(cid:1133)(cid:1247)i (cid:255)ây:

a. b. c. d. e. I, II, III, IV I, II, III, IV I, II, V II, III, IV III, IV 42. CTCP mu(cid:1237)n niêm y(cid:1219)t c(cid:1241) phi(cid:1219)u trên S(cid:1251) Giao d(cid:1231)ch ch(cid:1261)ng khoán thì tr(cid:1133)(cid:1247)c tiên công ty (cid:255)ó có ph(cid:1191)i là

công ty (cid:255)(cid:1189)i chúng? a. (cid:264)úng b. Sai c. Tùy tr(cid:1133)(cid:1249)ng h(cid:1255)p c(cid:1257) th(cid:1223). 43. (cid:46)(cid:1223) t(cid:1263) ngày niêm y(cid:1219)t, th(cid:1249)i gian cam k(cid:1219)t n(cid:1203)m gi(cid:1267) ít nh(cid:1193)t 50% c(cid:1241) phi(cid:1219)u do mình s(cid:1251) h(cid:1267)u c(cid:1259)a các thành viên HDQT, Ban GD, Ban KS, KTT c(cid:1259)a các công ty niêm y(cid:1219)t là:

a. 1/2 n(cid:259)m b. 1 n(cid:259)m c. 2 n(cid:259)m d. 3 n(cid:259)m e. 5 n(cid:259)m

Vietnam Stock Exchange

Page 10

Di(cid:1225)n (cid:255)àn Ch(cid:1261)ng khoán Vi(cid:1227)t nam http://diendan.vse.vn Câu h(cid:1235)i cho ng(cid:1133)(cid:1249)i hành ngh(cid:1221) môi gi(cid:1247)i CK

2008

44. Theo các quy (cid:255)(cid:1231)nh pháp lý hi(cid:1227)n hành, CTCK không (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c tr(cid:1269)c ti(cid:1219)p nh(cid:1201)n ti(cid:1221)n giao d(cid:1231)ch ch(cid:1261)ng khoán c(cid:1259)a khách hàng. Khách hàng c(cid:1259)a công ty ph(cid:1191)i m(cid:1251) tài kho(cid:1191)n ti(cid:1221)n t(cid:1189)i:

a. Các ngân hàng l(cid:1133)u ký do CTCK l(cid:1269)a ch(cid:1233)n b. Các ngân hàng th(cid:1133)(cid:1131)ng m(cid:1189)i c. Các ngân hàng th(cid:1133)(cid:1131)ng m(cid:1189)i do CTCK ch(cid:1233)n d. Trung tâm L(cid:1133)u ký ch(cid:1261)ng khoán. 45. Giá chào bán ch(cid:1261)ng ch(cid:1229) qu(cid:1275) m(cid:1251) thông th(cid:1133)(cid:1249)ng:

a. Nh(cid:1235) h(cid:1131)n giá tr(cid:1231) tài s(cid:1191)n ròng do c(cid:1195)u h(cid:1189)n ch(cid:1219) b. (cid:47)(cid:1247)n h(cid:1131)n giá tr(cid:1231) tài s(cid:1191)n ròng do c(cid:1195)u l(cid:1247)n c. Nh(cid:1235) h(cid:1131)n giá tr(cid:1231) tài s(cid:1191)n ròng do phát sinh chi phí qu(cid:1191)n lý và phát hành. d. (cid:47)(cid:1247)n h(cid:1131)n giá tr(cid:1231) tài s(cid:1191)n ròng do phát sinh chi phí qu(cid:1191)n lý và phát hành. e. Có th(cid:1223) l(cid:1247)n h(cid:1131)n ho(cid:1211)c nh(cid:1235) h(cid:1131)n giá tr(cid:1231) tài s(cid:1191)n ròng mà không có nguyên nhân.

46. (cid:46)(cid:1219)t qu(cid:1191) giao d(cid:1231)ch các lo(cid:1189)i ch(cid:1261)ng khoán trong các ngày nh(cid:1133) sau: Ngày 1/2/N – Ngày (cid:255)(cid:1195)u tiên ch(cid:1261)ng khoán A, B (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c niêm y(cid:1219)t và giao d(cid:1231)ch

STT Mã CK Kh(cid:1237)i l(cid:1133)(cid:1255)ng niêm y(cid:1219)t ( tri(cid:1227)u c(cid:1241) phi(cid:1219)u) Giá giao d(cid:1231)ch ( nghìn (cid:255)(cid:1239)ng)

A 10 20 1

B 12 21 2

Ngày 2/2/N: Ch(cid:1261)ng khoán C (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c niêm y(cid:1219)t và giao d(cid:1231)ch phiên (cid:255)(cid:1195)u tiên. K(cid:1219)t qu(cid:1191) c(cid:1257) th(cid:1223):

STT Mã CK KL (tri(cid:1227)u cp) Giá (Nghìn (cid:255)(cid:1239)ng)

A 10 21 1

B 12 25 2

C 10 10 3

Hãy xác (cid:255)(cid:1231)nh ch(cid:1229) s(cid:1237) giá ch(cid:1261)ng khoán ngày 2/2/N theo ph(cid:1133)(cid:1131)ng pháp bình quân gia quy(cid:1221)n v(cid:1247)i quy(cid:1221)n s(cid:1237) là (cid:86)(cid:1237) ch(cid:1261)ng khoán niêm y(cid:1219)t.

47. Trong th(cid:1249)i gian giao d(cid:1231)ch liên t(cid:1257)c (cid:1251) Vi(cid:1227)t Nam, l(cid:1227)nh nào s(cid:1217) có hi(cid:1227)u l(cid:1269)c trong các ph(cid:1133)(cid:1131)ng án sau:

a. ATO, LO b. LO, MP c. ATC, MP d. ATO, MP, LO, ATC 48. Gi(cid:1191) s(cid:1265) có b(cid:1191)ng l(cid:1227)nh nh(cid:1133) sau: Giá tham chi(cid:1219)u: 100

Vietnam Stock Exchange

Page 11

Di(cid:1225)n (cid:255)àn Ch(cid:1261)ng khoán Vi(cid:1227)t nam http://diendan.vse.vn Câu h(cid:1235)i cho ng(cid:1133)(cid:1249)i hành ngh(cid:1221) môi gi(cid:1247)i CK

2008

STT T/gian NDT Lo(cid:1189)i l(cid:1227)nh KL mua Giá mua KL bán Giá bán

1 9h05 B LO 1000 101

2 9h07 A MP 5000

9h50 C LO 2000 102

10h10 D 1000 103

Hãy xác (cid:255)(cid:1231)nh s(cid:1237) ti(cid:1221)n nhà (cid:255)(cid:1195)u t(cid:1133) A ph(cid:1191)i tr(cid:1191) , bi(cid:1219)t r(cid:1205)ng phí giao d(cid:1231)ch b(cid:1205)ng 0?

49. Gi(cid:1191) s(cid:1265) có các l(cid:1227)nh mua và bán m(cid:1245)t lo(cid:1189)i ch(cid:1261)ng khoán c(cid:1259)a các nhà (cid:255)(cid:1195)u t(cid:1133) trong kh(cid:1247)p l(cid:1227)nh liên t(cid:1257)c nh(cid:1133) sau:

STT T/gian NDT L(cid:1227)nh Giá KL Giá TC

1 9h00 A Bán 101.000 1.000 100.000

2 9h05 B Mua 102.000 300

3 9h06 C Mua 103.000 200

Hãy xác (cid:255)(cid:1231)nh k(cid:1219)t qu(cid:1191) giao d(cid:1231)ch (giá và kh(cid:1237)i l(cid:1133)(cid:1255)ng) c(cid:1259)a các nhà (cid:255)(cid:1195)u t(cid:1133) ( A.B và C)?

50. Cho hai tình hu(cid:1237)ng giao d(cid:1231)ch cùng m(cid:1245)t lo(cid:1189)i c(cid:1241) phi(cid:1219)u trong th(cid:1249)i gian kh(cid:1247)p l(cid:1227)nh liên t(cid:1257)c nh(cid:1133) sau:

Tình hu(cid:1237)ng 1:

L(cid:1227)nh Giá KL Giá TC STT T/gian

Bán 101.000 1.000 100.000 1 9h00

Mua 102.000 1.000 9h05

Tình hu(cid:1237)ng 2:

L(cid:1227)nh Giá KL Giá TC STT T/gian

Mua 102.000 1.000 100.000 1 9h00

Bán 101.000 1.000 9h05

Hãy so sánh giá kh(cid:1247)p l(cid:1227)nh gi(cid:1267)a tình hu(cid:1237)ng 1 so v(cid:1247)i tình hu(cid:1237)ng 2 qua các ph(cid:1133)(cid:1131)ng án sau:

a. Cao h(cid:1131)n

Vietnam Stock Exchange

Page 12

Di(cid:1225)n (cid:255)àn Ch(cid:1261)ng khoán Vi(cid:1227)t nam http://diendan.vse.vn Câu h(cid:1235)i cho ng(cid:1133)(cid:1249)i hành ngh(cid:1221) môi gi(cid:1247)i CK

2008

b. Th(cid:1193)p h(cid:1131)n c. (cid:37)(cid:1205)ng nhau d. Không xác (cid:255)(cid:1231)nh (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c. 51. CTCK A n(cid:1203)m gi(cid:1267) 11% v(cid:1237)n (cid:255)(cid:76)(cid:1221)u l(cid:1227) c(cid:1259)a CTCP B, thì công ty A (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c th(cid:1269)c hi(cid:1227)n các nghi(cid:1227)p v(cid:1257) nào (cid:71)(cid:1133)(cid:1247)i (cid:255)ây cho công ty B g(cid:1239)m:

I. (cid:55)(cid:1133) v(cid:1193)n chào bán ch(cid:1261)ng khoán ra công chúng II. Xác (cid:255)(cid:1231)nh giá tr(cid:1231) công ty III. (cid:55)(cid:1133) v(cid:1193)n tái c(cid:1193)u trúc v(cid:1237)n t(cid:1237)i (cid:1133)u. Anh ch(cid:1231) hãy l(cid:1269)a ch(cid:1233)n trong các ph(cid:1133)(cid:1131)ng án d(cid:1133)(cid:1247)i (cid:255)ây:

a. Ch(cid:1229) I b. Ch(cid:1229) II I, II c. I, III d. II, III e. I, II, III f. 52. Theo quy (cid:255)(cid:1231)nh, CTCK luôn ph(cid:1191)i (cid:255)(cid:1191)m b(cid:1191)o m(cid:1261)c v(cid:1237)n kh(cid:1191) d(cid:1257)ng trên t(cid:1241)ng n(cid:1255)(cid:3)(cid:255)(cid:76)(cid:1221)u ch(cid:1229)nh t(cid:1237)i thi(cid:1223)u là:

I. 3% II. 5% III. 8% IV. 10% V. 15% (cid:49)(cid:1219)u không (cid:255)(cid:1191)m b(cid:1191)o (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c, thì s(cid:1217) b(cid:1231) ph(cid:1189)t ti(cid:1221)n là:

a. (cid:55)(cid:1263) 10 tri(cid:1227)u (cid:255)(cid:1239)ng (cid:255)(cid:1219)n 20 tri(cid:1227)u (cid:255)(cid:1239)ng b. (cid:55)(cid:1263) 10 tri(cid:1227)u (cid:255)(cid:1239)ng (cid:255)(cid:1219)n 30 tri(cid:1227)u (cid:255)(cid:1239)ng c. (cid:55)(cid:1263) 20 tri(cid:1227)u (cid:255)(cid:1239)ng (cid:255)(cid:1219)n 50 tri(cid:1227)u (cid:255)(cid:1239)ng d. (cid:55)(cid:1263) 20 tri(cid:1227)u (cid:255)(cid:1239)ng (cid:255)(cid:1219)n 70 tri(cid:1227)u (cid:255)(cid:1239)ng e. (cid:55)(cid:1263) 50 tri(cid:1227)u (cid:255)(cid:1239)ng (cid:255)(cid:1219)n 70 tri(cid:1227)u (cid:255)(cid:1239)ng f. Không có ph(cid:1133)(cid:1131)ng án nào chính xác. 53. Ng(cid:1133)(cid:1249)i hành ngh(cid:1221) kinh doanh ch(cid:1261)ng khoán không (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c c(cid:1193)p l(cid:1189)i ch(cid:1261)ng ch(cid:1229) hành ngh(cid:1221) ch(cid:1261)ng khoán khi có hành vi d(cid:1133)(cid:1247)i (cid:255)ây, ngo(cid:1189)i tr(cid:1263):

a. Công b(cid:1237) thông tin sai l(cid:1227)ch nh(cid:1205)m lôi kéo, xúi gi(cid:1257)c mua, bán ch(cid:1261)ng khoán ho(cid:1211)c công b(cid:1237) thông tin không k(cid:1231)p th(cid:1249)i, (cid:255)(cid:1195)y (cid:255)(cid:1259) v(cid:1221) các s(cid:1269) ki(cid:1227)n x(cid:1191)y ra có (cid:1191)nh h(cid:1133)(cid:1251)ng l(cid:1247)n (cid:255)(cid:1219)n giá ch(cid:1261)ng khoán trên th(cid:1231) tr(cid:1133)(cid:1249)ng.

b. (cid:54)(cid:1265) d(cid:1257)ng thông tin n(cid:1245)i b(cid:1245)(cid:3)(cid:255)(cid:1223) mua, bán ch(cid:1261)ng khoán cho chính mình ho(cid:1211)c cho ng(cid:1133)(cid:1249)i khác. c. (cid:54)(cid:1265) d(cid:1257)ng ti(cid:1221)n, ch(cid:1261)ng khoán trên tài kho(cid:1191)n c(cid:1259)a khách hàng khi không (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c khách hàng (cid:1259)y thác. d. (cid:54)(cid:1265) d(cid:1257)ng b(cid:1205)ng (cid:255)(cid:1189)i h(cid:1233)c gi(cid:1191). 54. Vi(cid:1227)c ch(cid:1193)p thu(cid:1201)n ho(cid:1211)c h(cid:1259)y b(cid:1235) niêm y(cid:1219)t ch(cid:1261)ng khoán là do:

a. (cid:54)(cid:1251) giao d(cid:1231)ch ch(cid:1261)ng khoán b. Trung tâm giao d(cid:1231)ch ch(cid:1261)ng khoán c. (cid:1259)y ban ch(cid:1261)ng khoán nhà n(cid:1133)(cid:1247)c. Anh ch(cid:1231) hãy l(cid:1269)a ch(cid:1233)n trong các ph(cid:1133)(cid:1131)ng án d(cid:1133)(cid:1247)i (cid:255)ây:

I. a và b II. (cid:70)(cid:1191) a, b và c

Vietnam Stock Exchange

Page 13

Di(cid:1225)n (cid:255)àn Ch(cid:1261)ng khoán Vi(cid:1227)t nam http://diendan.vse.vn Câu h(cid:1235)i cho ng(cid:1133)(cid:1249)i hành ngh(cid:1221) môi gi(cid:1247)i CK

2008

III. Không có ph(cid:1133)(cid:1131)ng án nào chính xác IV. Ch(cid:1229) a V. Ch(cid:1229) b VI. Ch(cid:1229) c 55. (cid:55)(cid:1241) ch(cid:1261)c niêm y(cid:1219)t, t(cid:1241) ch(cid:1261)c t(cid:1133) v(cid:1193)n niêm y(cid:1219)t, t(cid:1241) ch(cid:1261)c ki(cid:1223)m toán (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c ch(cid:1193)p tu(cid:1201)n khi tham gia so(cid:1189)n th(cid:1191)o h(cid:1239) s(cid:1131) niêm y(cid:1219)t có s(cid:1269) gi(cid:1191) t(cid:1189)o trong h(cid:1239) s(cid:1131) xin phép niêm y(cid:1219)t s(cid:1217) b(cid:1231) ph(cid:1189)t ti(cid:1221)n t(cid:1263):

a. 5 tri(cid:1227)u (cid:255)(cid:1239)ng (cid:255)(cid:1219)n 10 tri(cid:1227)u (cid:255)(cid:1239)ng b. 10 tri(cid:1227)u (cid:255)(cid:1239)ng (cid:255)(cid:1219)n 20 tri(cid:1227)u (cid:255)(cid:1239)ng c. 20 tri(cid:1227)u (cid:255)(cid:1239)ng (cid:255)(cid:1219)n 30 tri(cid:1227)u (cid:255)(cid:1239)ng d. 20 tri(cid:1227)u (cid:255)(cid:1239)ng (cid:255)(cid:1219)n 50 tri(cid:1227)u (cid:255)(cid:1239)ng e. 30 tri(cid:1227)u (cid:255)(cid:1239)ng (cid:255)(cid:1219)n 70 tri(cid:1227)u (cid:255)(cid:1239)ng f. Không có khung ph(cid:1189)t ti(cid:1221)n nào là chính xác. 56. Th(cid:1231) tr(cid:1133)(cid:1249)ng ch(cid:1261)ng khoán (cid:255)ang lên giá, c(cid:1241) phi(cid:1219)u M t(cid:259)ng giá liên t(cid:1257)c qua nhi(cid:1221)u phiên, nhà t(cid:1133) v(cid:1193)n khuyên khách hàng c(cid:1259)a mình là:

a. Mua ngay c(cid:1241) phi(cid:1219)u M vì d(cid:1269) ki(cid:1219)n còn t(cid:259)ng giá b. Bán ngay c(cid:1241) phi(cid:1219)u M vì (cid:255)ã t(cid:259)ng lên (cid:255)(cid:1229)nh c. Không nên mua bán gì vì th(cid:1231) tr(cid:1133)(cid:1249)ng ch(cid:1133)a (cid:1241)n (cid:255)(cid:1231)nh d. Ch(cid:1229) cung c(cid:1193)p (cid:255)(cid:1195)y (cid:255)(cid:1259) thông tin cho khách hàng và (cid:255)(cid:1223) h(cid:1233) t(cid:1269) quy(cid:1219)t (cid:255)(cid:1231)nh mua, bán. 57. (cid:38)(cid:1241)(cid:3) (cid:255)ông ho(cid:1211)c nhóm c(cid:1241)(cid:3) (cid:255)ông n(cid:1203)m gi(cid:1267) t(cid:1263) 10% (cid:255)(cid:1219)n d(cid:1133)(cid:1247)i 30% s(cid:1237) c(cid:1241) ph(cid:1195)n có quy(cid:1221)n bi(cid:1223)u quy(cid:1219)t trong th(cid:1249)i h(cid:1189)n liên t(cid:1257)c ít nh(cid:1193)t sáu tháng (cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c (cid:255)(cid:1221) c(cid:1265):

a. 01 thành viên vào H(cid:1245)i (cid:255)(cid:1239)ng qu(cid:1191)n tr(cid:1231) b. 02 thành viên vào H(cid:1245)i (cid:255)(cid:1239)ng qu(cid:1191)n tr(cid:1231) c. 03 thành viên vào H(cid:1245)i (cid:255)(cid:1239)ng qu(cid:1191)n tr(cid:1231) d. 04 thành viên vào H(cid:1245)i (cid:255)(cid:1239)ng qu(cid:1191)n tr(cid:1231) e. (cid:264)(cid:1259) s(cid:1237)(cid:3)(cid:1261)ng viên vào H(cid:1245)i (cid:255)(cid:1239)ng qu(cid:1191)n tr(cid:1231)

58. Ý ki(cid:1219)n ki(cid:1223)m toán (cid:255)(cid:1237)i v(cid:1247)i báo cáo tài chính c(cid:1259)a t(cid:1241) ch(cid:1261)c phát hành và niêm y(cid:1219)t: a. Ch(cid:1193)p thu(cid:1201)n toàn b(cid:1245), n(cid:1219)u có ngo(cid:1189)i tr(cid:1263) ph(cid:1191)i là không tr(cid:1233)ng y(cid:1219)u b. Ch(cid:1229)(cid:3)(cid:255)(cid:1133)(cid:1255)c ngo(cid:1189)i tr(cid:1263) d(cid:1133)(cid:1247)i 10% t(cid:1241)ng giá tr(cid:1231) tài s(cid:1191)n; c. Ch(cid:1193)p thu(cid:1201)n toàn b(cid:1245) d. Không ngo(cid:1189)i tr(cid:1263) quá 50% t(cid:1241)ng giá tr(cid:1231) tài s(cid:1191)n. 59. Nh(cid:1267)ng nh(cid:1201)n (cid:255)(cid:1231)nh nào sau (cid:255)ây là (cid:255)úng (cid:255)(cid:1237)i v(cid:1247)i NDT ng(cid:1189)i r(cid:1259)i ro?

a. Ng(cid:1133)(cid:1249)i này ch(cid:1229)(cid:3)(cid:255)(cid:1195)u t(cid:1133) khi m(cid:1261)c (cid:255)(cid:1221)n bù r(cid:1259)i ro cao h(cid:1131)n l(cid:1255)i nhu(cid:1201)n phi r(cid:1259)i ro b. Ng(cid:1133)(cid:1249)i này ch(cid:1229) quan tâm t(cid:1247)i kh(cid:1191) n(cid:259)ng sinh l(cid:1249)i c. Ng(cid:1133)(cid:1249)i này không quan tâm t(cid:1247)i m(cid:1261)c (cid:255)(cid:1245) r(cid:1259)i ro d. Ng(cid:1133)(cid:1249)i này s(cid:1209)n sang (cid:255)(cid:1195)u t(cid:1133) v(cid:1247)i kh(cid:1191) n(cid:259)ng sinh l(cid:1249)i th(cid:1193)p kém v(cid:1247)i m(cid:1261)c (cid:255)(cid:1245) r(cid:1259)i ro cao. e. a và b. 60. Gi(cid:1191) thi(cid:1219)t l(cid:1255)i nhu(cid:1201)n phi r(cid:1259)i ro là 5%, NDT ng(cid:1189)i r(cid:1259)i ro s(cid:1217) không (cid:255)(cid:1195)u t(cid:1133) vào danh m(cid:1257)c nào d(cid:1133)(cid:1247)i (cid:255)ây?

a. Danh m(cid:1257)c (cid:255)(cid:1189)t l(cid:1255)i nhu(cid:1201)n là 10% v(cid:1247)i xác su(cid:1193)t là 0.60 và 2% v(cid:1247)i xác su(cid:1193)t là 0.4 b. Danh m(cid:1257)c (cid:255)(cid:1189)t l(cid:1255)i nhu(cid:1201)n là 10% v(cid:1247)i xác su(cid:1193)t là 0.4 và 2% v(cid:1247)i xác su(cid:1193)t là 0.6 c. Danh m(cid:1257)c (cid:255)(cid:1189)t l(cid:1255)i nhu(cid:1201)n là 10% v(cid:1247)i xác su(cid:1193)t là 0.3 và 3.75% v(cid:1247)i xác su(cid:1193)t là 0.7 d. Danh m(cid:1257)c (cid:255)(cid:1189)t l(cid:1255)i nhu(cid:1201)n là 10% v(cid:1247)i xác su(cid:1193)t là 0.2 và 3.75% v(cid:1247)i xác su(cid:1193)t là 0.8 e. Nhà (cid:255)(cid:1195)u t(cid:1133) không l(cid:1269)a ch(cid:1233)n ph(cid:1133)(cid:1131)ng án A ho(cid:1211)c B

Vietnam Stock Exchange

Page 14