BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM
TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGÂN HÀNG THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH
ĐỖ THỊ THÙY
HOẠT ĐỘNG CHÀO BÁN TRÁI PHIẾU RA CÔNG CHÚNG
THEO QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT CHỨNG KHOÁN
HIỆN HÀNH VIỆT NAM
LUẬN VĂN THẠC SĨ
Ngành: Luật Kinh tế
Mã số ngành: 8330107
Thành phố Hồ Chí Minh - Năm 2023
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM
TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGÂN HÀNG THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH
ĐỖ THỊ THÙY
HOẠT ĐỘNG CHÀO BÁN TRÁI PHIẾU RA CÔNG CHÚNG
THEO QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT CHỨNG KHOÁN
HIỆN HÀNH VIỆT NAM
LUẬN VĂN THẠC SĨ
Ngành: Luật Kinh tế
Mã số ngành: 8330107
NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS HỒ XUÂN THẮNG
Thành phố Hồ Chí Minh - Năm 2023
i
LỜI CAM ĐOAN
Tôi: Đỗ Th Thùy
Hc viên Cao hc Lut Kinh tế Khóa 2 Trường Đại hc Ngân hàng TpHCM
Tôi xin cam đoan đây công trình nghiên cu ca riêng tôi. Các d liu, s
liu và mt s kiến thc ca tác gi khác trong luận văn đưc s dng trung thc,
có đầy đủ ngun d liệu đáng tin cậy theo quy định ca mt công trình khoa hc.
Kết qu nghiên cu trong luận văn là trung thực.
TPHCM, ngày 06 tháng 06 năm 2023
Tác gi
Đỗ Th Thùy
ii
LỜI CẢM ƠN
Để hoàn thành ni dung luận văn chuyên ngành Lut Kinh tế, tôi xin chân
thành cảm ơn sự giúp đỡ nhit tình ca thy Khoa Lut Kinh tế, Phòng Sau Đi
học Trường Đại hc Ngân hàng Thành ph H Chí Minh.
Đặc bit, tôi xin chân thành cảm ơn PGS. TS Hồ Xuân Thắng đã trực tiếp
ng dn tôi thc hin luận văn với tinh thn trách nhiệm cao độ s giúp đỡ
nhit tình.
Đồng thi, tôi xin chân thành cảm ơn nh đạo, công chc ca S giao dch
chứng khoán TPHCM đã tạo điều kin thun li cho tôi thu thp, tìm kiếm thông
tin đề hoàn thành tt luận văn.
Cui cùng tôi xin gi li cảm ơn gia đình, bạn bè, đặc bit tp th Lp
CH2LKT (khóa 2021 2023) đã ng h giúp đ tôi trong quá trình thc hin
luận văn.
Xin chân thành cảm ơn!
iii
TÓM TẮT LUẬN VĂN
Tiêu đề: Hoạt động chào bán trái phiếu ra công chúng theo quy định ca
pháp lut chng khoán hin hành Vit Nam
m tt: Hin nay, hoạt động chào bán TP ra công chúng đưc rt nhiu
doanh nghip quan tâm ch trương thực hin vi mục đích tìm kiếm ngun vn
t bên ngoài để phát trin kinh doanh. Hoạt động này mang li ngun vn ln cho
doanh nghiệp đồng thời cũng một kênh đầu thể phát sinh li nhun cao.
Pháp lut v chng khoán c ta liên tục được hoàn thiện để phù hp vi thc
tế, tuy nhiên các quy định pháp luật liên quan đến hoạt đng chào bán TP ra công
chúng vn còn nhiu mâu thun, chng chéo. Vấn đề này gây ra khó khăn cho các
ch th chào bán trong quá trình áp dng pháp lut dẫn đến nhiu vấn đề bp cp
trong thc tin. Luận văn được trin khai, nghiên cu vi mc tiêu phân tích, làm
các quy đnh pháp lut hin hành v hoạt động chào bán TP ra công chúng, t
đó đưa ra những vấn đề chưa hợp trong thc tế đồng thi nhng kiến ngh
vi mong mun hoàn thin pháp luật trong tương lai. Trong luận văn này tác giả
ch yếu s dụng phương pháp phân tích, so sánh đ làm sở luận và phương
pháp thng kê, tng hợp để đánh giá thực tin. Lun văn đã trình bày và phân tích
nhng nội dung cơ bn ca hoạt động chào bán TP ra công chúng bao gm: hình
thức chào bán; điều kin chào bán; thm quyn; trình t, th tục chào bán và đng
thời đánh giá việc áp dng pháp lut trong hoạt động chào bán TP ra công chúng
ti TPHCM. T đó đưa ra kiến ngh, gii pháp vi mong mun góp phn hoàn
thin khung pháp lý và thc hin hiu qu các quy định ca pháp lut.
T khóa: chào bán TP ra công chúng, huy động vn t TP, đăng chào bán
TP.