TRĂC NGHIÊ M - CƠ B N V TTCK - ĐÊ SÔ 24Ả Ề
Nh ng điêu kiên c ban đê đ c phat hanh cô phiêu lân đâu ra công chung, trong đo bao gôm:ư ơ ươ
I. Co m c vôn điêu lê tôi thiêu 5 ty đông. ư
II. Co it nhât 2 năm liên tuc gân nhât kinh doanh co l i nhuân. ơ
III. Co it nhât 20% cô phiêu ban cho it nhât 100 ng i ngoai tô ch c phat hanh va sô cô đông ươ ư
sang lâp năm gi tôi thiêu 20% cô phân. ư
IV. Gia tri cô phiêu xin phat hanh thêm không l n h n gia tri cô phiêu đang l u hanh ơ ơ ư
•Ch có I ỉ
•Ch có II, III và IV ỉ
•Ch có I, II và III ỉ
•C I, II, III và IV ả
Trong th i gian UBCKNN xem xet đ n xin phat hanh cô phiêu va trai phiêu cua công ty côơ ơ
phân, công ty không đ c phep th c hiên môt sô viêc sau, ngoai tr : ươ ư ư
I. Cho công chung biêt ngay phat hanh ra công chung.
II. Công ty tô ch c quang cao tr c tiêp hay gian tiêp viêc chao m i công chung mua cô phiêu ư ư ơ
hay trai phiêu.
III. Công ty s dung ban cao bach g i lên UBCKNN đê thăm do thi tr ng.ư ư ươ
IV. Công ty s dung cac ph ng tiên thông tin đai chung đê thăm do thi tr ng.ư ươ ươ
•Ch có III ỉ
•Ch có II ỉ
•Ch I và IV ỉ
•I, II, III và IV
Khi gây thiêt hai cac thanh viên l u ky, trung tâm giao dich ch ng khoan ư ư
•Không ch u b t kỳ m t trách nhi m nào đ i v i các thành viên l u ký ị ấ ộ ệ ố ớ ư
•Ph i hoàn toàn ch u trách nhi m v nh ng thi t h i đã gây ra cho các thành viên l uả ị ệ ề ữ ệ ạ ư
ký.
•Ch ch u m t ph n nh trách nhi m đ i v i các thành viên l u ký mà thôi ỉ ị ộ ầ ỏ ệ ố ớ ư
•T t c đ u sai ấ ả ề
Ban cao bach phai co đây đu ch ky cua cac thanh phân sau đây, ngoai tr .... co thê la không ư ư
cân thiêt:
•K toán tr ng ế ưở
•Tr ng ban ki m soát ưở ể
•Ch t ch H i đ ng qu n tr ủ ị ộ ồ ả ị
•T ch c b o lãnh phát hành ổ ứ ả
•It nh t 2/3 s thành viên H i đ ng qu n tr ấ ố ộ ồ ả ị
•Giám đ c (ho c T ng Giám đ c) ố ặ ổ ố
Tô ch c phat hanh xin đăng ky niêm yêt ch ng khoan sau 1 năm kê t ngay đ c UBCKNN ư ư ư ươ
câp phep phat hanh hoăc tô ch c co ch ng khoan niêm yêt bi huy bo niêm yêt, muôn xin niêm ư ư
yêt lai phai đap ng cac điêu kiên sau, ngoai tr : ư ư
•Ho t đ ng kinh doanh có lãi vào th i đi m xin phép niêm y t ho c niêm y t l i. ạ ộ ờ ể ế ặ ế ạ
•Các nguyên nhân h y b niêm y t đã đ c kh c ph c ủ ỏ ế ượ ắ ụ
•M c v n đi u l t i thi u: 10 t đ ng Vi t Nam ứ ố ề ệ ố ể ỷ ồ ệ
•Y ki n ki m toán đ i v i báo cáo tài chính 2 năm ph i là: "Ch p nh n toàn b " ho c ế ể ố ớ ả ấ ậ ộ ặ
"Ch p nh n có ngo i tr ". ấ ậ ạ ừ
Hô s xin phep phat hanh cô phiêu ra công chung theo Thông t sô 01/98/TT-UBCK ngay ơ ư
13/10/1998 cua tât ca cac tô ch c kinh tê nhât thiêt phai co: ư
I. Ban cao bach.
II. Điêu lê công ty.
III. Cam kêt bao lanh phat hanh.
IV. Bao cao tai chinh 2 năm liên tuc gân nhât co kiêm toan.
•Ch có I ỉ
•Ch có I và II ỉ
•Ch I, II và III ỉ
•C I, II, III và IV ả
Nh ng tr ng h p nao sau đây Trung tâm giao dich ch ng khoan co thê tam ng ng giao dich,ư ươ ơ ư ư
loai tr : ư
•Khi phát hi n ch ng khoán gi m o trên th tr ng ệ ứ ả ạ ị ườ
•Khi có tin đ n gây bi n đ ng l n v giá và kh i l ng giao d ch ồ ế ộ ớ ề ố ượ ị
•Giá m t lo i ch ng khoán tăng ho c gi m t i m c gi i h n cho phép trong 3 ngàyộ ạ ứ ặ ả ớ ứ ớ ạ
giao d ch liên ti p kèm theo bi n đ ng v kh i l ng giao d ch. ị ế ế ộ ề ố ượ ị
•T ch c niêm y t b đình ch ho t đ ng kinh doanh chính t 3 tháng tr lên ổ ứ ế ị ỉ ạ ộ ừ ở
Ch ng chi quy đâu t bi huy niêm yêt trong nh ng tr ng h p nao sau đây:ư ư ư ươ ơ
I. Bi giai thê.
II. Sô ng i đâu t la d i 100 ng i trong th i han qua 1 năm. ươ ư ươ ươ ơ
III. Th i gian hoat đông con lai cua quy la 3 thang.ơ
IV. Gia ch ng chi quy đâu t giam trên 50% môi năm trong 2 năm liên tuc. ư ư
•Ch I và II ỉ
•Ch I và III ỉ
•Ch II, III và IV ỉ
•Ch I, II và IV ỉ
L i ich đôi v i nha đâu t khi đâu t thông qua quy:ơ ơ ư ư
I. Không co rui ro.
II. Đam bao đâu t co hiêu qua h n. ư ơ
III. Giam đ c chi phi giao dich va nghiên c u. ươ ư
•Ch I ỉ
•Ch I và II ỉ
•Ch II và III ỉ
•C I, II và III ả
Ngân hang th ng mai xin câp giây phep hoat đông l u ky phai đap ng cac điêu kiên sau, ươ ư ư
ngoai tr : ư
•Đã đ c Ngân hàng Nhà n c c p gi y phép thành l p và ho t đ ng t i Vi t Nam ượ ướ ấ ấ ậ ạ ộ ạ ệ
•Làm ăn có lãi t 5 năm tr lên ừ ở
•Ph i có t i thi u hai nhân viên nghi p v và ph i có m t ng i trong Ban giám đ cả ố ể ệ ụ ả ộ ườ ố
ph trách ụ
•Ph i có c s v t ch t k thu t đ đ đ m b o th c hi n d ch v l u ký ả ơ ở ậ ấ ỹ ậ ủ ể ả ả ự ệ ị ụ ư
Cac hanh vi nao sau đây đ c coi la vi pham nguyên tăc giao dich ch ng khoan: ươ ư
•Mua th p bán cao ấ
•Giao d ch n i gián ị ộ
•Lũng đo n th tr ng ạ ị ườ
Khi công ty tuyên bô pha san, cô đông th ng se đ c: ươ ươ
•Nh n l i v n ban đ u ậ ạ ố ầ
•Nh n nh ng gì còn l i sau khi thanh toán các kho n n và c phi u u đãi ậ ữ ạ ả ợ ổ ế ư
•Nh n đ c giá tr ghi trong s sách ậ ượ ị ổ
•Không nh n đ c gì ậ ượ
Khi công ty không co lai, no se:
•Tr c t c cho c phi u th ng ả ổ ứ ổ ế ườ
•Tr lãi trái phi u ả ế
•Tr c t c cho c phi u u đãi ả ổ ứ ổ ế ư
•Không ph i tr lãi và c t c ả ả ổ ứ
Cô phiêu va trai phiêu
•Có lãi su t c đ nh ấ ố ị
•Có thu nh p theo ho t đ ng c a công ty ậ ạ ộ ủ
•Đ c quy n b u c t i Đ i h i c đông ượ ề ầ ử ạ ạ ộ ổ
•Không có câu nào đúng
Môt s giam xuông cua lai suât thi tr ng se lam cho gia cô ư ươ
phiêu
•Tăng
•Gi m ả
•Không đôi
•G p đôi ấ
Ai la ng i chia quyên s h u trong công ty ươ ơ ư
I. Cô đông th ng. ươ
II. Cô đông u đai. ư
III. Ng i năm gi trai phiêu.ươ ư
•Ch I ỉ
•Ch II ỉ
•I va II
•I, II và III
Khi lãi su t th tr ng tăng ho c gi m, giá c a các lo i CK nào sau đây s bi n đ ngấ ị ườ ặ ả ủ ạ ẽ ế ộ
m nh nh t.ạ ấ
•Trái phi u trung h n ế ạ
•Trái phi u dài h n ế ạ
•C phi u ổ ế
•C phi u u đãi ổ ế ư
T l n m gi t i đa c a nhà đ u t n c ngoài đ i v i c phi u c a m t t ch cỷ ệ ắ ữ ố ủ ầ ư ướ ố ớ ổ ế ủ ộ ổ ứ
niêm y t trên th tr ng ch ng khoán Vi t Nam là:ế ị ườ ứ ệ
•25%
•27%
•35%
•49%