
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO
TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN
---------------------------------
PHẠM XUÂN NAM
CÁC YẾU TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN
XÁC SUẤT SỐNG SÓT CỦA
DOANH NGHIỆP NHỎ VÀ VỪA VIỆT NAM
LUẬN ÁN TIẾN SĨ
NGÀNH KINH TẾ HỌC
HÀ NỘI - 2023

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO
TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN
---------------------------------
PHẠM XUÂN NAM
CÁC YẾU TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN
XÁC SUẤT SỐNG SÓT CỦA
DOANH NGHIỆP NHỎ VÀ VỪA VIỆT NAM
Chuyên ngành: KINH TẾ HỌC
Mã số: 9310101
LUẬN ÁN TIẾN SĨ
Người hướng dẫn khoa học: GS.TS. TÔ TRUNG THÀNH
HÀ NỘI - 2023

i
LỜI CAM ĐOAN
Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi. Các số liệu, kết
luận trong luận án là trung thực, có nguồn gốc cụ thể rõ ràng. Các kết quả của luận án
chưa từng được công bố trong bất cứ công trình khoa học nào.
Hà Nội, ngày tháng năm 2023
Tác giả luận án
Phạm Xuân Nam

ii
MỤC LỤC
LỜI CAM ĐOAN ........................................................................................................... i
MỤC LỤC ..................................................................................................................... ii
DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT ........................................................................................ v
DANH MỤC BẢNG ..................................................................................................... vi
DANH MỤC HÌNH VẼ .............................................................................................. vii
PHẦN MỞ ĐẦU ............................................................................................................ 1
1. Tính cấp thiết của đề tài ........................................................................................1
2. Mục tiêu nghiên cứu ..............................................................................................4
3. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu ........................................................................4
4. Phương pháp và số liệu .........................................................................................5
5. Đóng góp của Luận án ...........................................................................................5
6. Cấu trúc của Luận án ............................................................................................7
CHƯƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU VỀ CÁC
YẾU TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN XÁC SUẤT SỐNG SÓT CỦA DOANH NGHIỆP
NHỎ VÀ VỪA ............................................................................................................... 8
1.1. Các khái niệm cơ bản .........................................................................................8
1.1.1. Doanh nghiệp nhỏ và vừa ..............................................................................8
1.1.2. Loại hình sở hữu của doanh nghiệp .............................................................10
1.1.3. Trạng thái hoạt động của doanh nghiệp .......................................................11
1.1.4. Xác suất sống sót của doanh nghiệp nhỏ và vừa..........................................12
1.2. Các lý thuyết nền tảng ......................................................................................13
1.2.1. Lý thuyết về đường học tập .........................................................................13
1.2.2. Lý thuyết hãng dựa trên cơ sở nguồn lực .....................................................18
1.2.3. Lý thuyết hãng dựa trên cơ sở thị trường .....................................................20
1.3. Cơ chế tác động và tổng quan nghiên cứu thực nghiệm về các yếu tố ảnh
hưởng đến xác suất sống sót của doanh nghiệp nhỏ và vừa ................................21
1.3.1. Các yếu tố ảnh hưởng đến xác suất sống sót của doanh nghiệp nhỏ và vừa
theo lý thuyết về đường học tập .............................................................................21
1.3.2. Các yếu tố ảnh hưởng đến xác suất sống sót của doanh nghiệp nhỏ và vừa
theo lý thuyết hãng dựa trên cơ sở nguồn lực ........................................................28

iii
1.3.3. Các yếu tố ảnh hưởng đến xác suất sống sót của doanh nghiệp nhỏ và vừa
theo lý thuyết hãng dựa trên cơ sở thị trường ........................................................43
1.4. Khoảng trống nghiên cứu và đóng góp của Luận án ....................................49
1.5. Khung phân tích ................................................................................................53
Kết luận Chương 1 ...................................................................................................56
CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG XÁC SUẤT SỐNG SÓT VÀ CÁC YẾU TỐ ẢNH
HƯỞNG ĐẾN XÁC SUẤT SỐNG SÓT CỦA DOANH NGHIỆP NHỎ VÀ VỪA
VIỆT NAM ................................................................................................................... 57
2.1. Sự phát triển của doanh nghiệp nhỏ và vừa Việt Nam .................................57
2.1.1. Số lượng doanh nghiệp nhỏ và vừa Việt Nam .............................................57
2.1.2. Kết quả hoạt động của doanh nghiệp nhỏ và vừa Việt Nam .......................61
2.2. Thực trạng khả năng sống sót của doanh nghiệp nhỏ và vừa Việt Nam .....64
2.3. Thực trạng các yếu tố ảnh hưởng đến xác suất sống sót của doanh nghiệp
nhỏ và vừa Việt Nam ...............................................................................................68
2.3.1. Thực trạng tham gia xuất nhập khẩu ở doanh nghiệp nhỏ và vừa Việt Nam ...69
2.3.2. Thực trạng đa dạng hóa hoạt động sản xuất ở doanh nghiệp nhỏ và vừa Việt Nam ......73
2.3.3. Thực trạng hành vi hối lộ ở doanh nghiệp nhỏ và vừa Việt Nam ................77
2.3.4. Thực trạng một số yếu tố khác .....................................................................81
Kết luận Chương 2 ...................................................................................................83
CHƯƠNG 3: ĐÁNH GIÁ VÀ PHÂN TÍCH CÁC KẾT QUẢ THỰC NGHIỆM . 84
3.1. Phương pháp ước lượng ...................................................................................84
3.2. Các mô hình thực nghiệm ................................................................................88
3.2.1. Mô hình cơ sở ..............................................................................................88
3.2.2. Mô hình ảnh hưởng của hành vi hối lộ ........................................................96
3.3. Các kết quả thực nghiệm ............................................................................... 103
3.3.1. Mô hình cơ sở ........................................................................................... 103
3.3.2. Mô hình tác động của hành vi hối lộ ......................................................... 117
Kết luận Chương 3 ................................................................................................ 127
CHƯƠNG 4: KẾT LUẬN VÀ KHUYẾN NGHỊ CHÍNH SÁCH ......................... 128
4.1. Kết luận ........................................................................................................... 128
4.2. Khuyến nghị chính sách ................................................................................ 130
4.2.1. Nhóm chính sách cải thiện môi trường kinh doanh .................................. 132
4.2.2. Nhóm chính sách hỗ trợ doanh nghiệp nhỏ và vừa ................................... 134

