500 Câu Hỏi Trắc Nghiệm Căn Bản Về Chứng Khoán Và Thị Trường Chứng Khoán

500 CÂU H I TR C NGHI MỎ Ắ Ệ

C B N V CH NG KHOÁN VÀ TH TR NG CH NG KHOÁNƠ Ả Ề Ứ Ị ƯỜ Ứ

*****************

Câu l: Ng i s h u c phi u và trái phi u đ u đ c h ng:ườ ở ữ ổ ế ế ề ượ ưở

a. Lãi su t c đ nh ấ ố ị

b. Thu nh p ph thu c vào ho t đ ng c a công tyậ ụ ộ ạ ộ ủ

c. Đ c quy n b u c t i Đ i h i c đôngượ ề ầ ử ạ ạ ộ ổ

d. Lãi su t t v n mà mình đ u t vào c ng tyấ ừ ố ầ ư ố

Câu 2: Nhà đ u t mua 10 trái phi u có m nh giá 100 USD, có lãi su t danh nghĩa 6%/năm v i giá 900 USD. V y hàng năm nhà đ uầ ư ế ệ ấ ớ ậ ầ

t s nh n đ c ti n lãi là:ư ẽ ậ ượ ề

a. 60 USD

b. 600 USD

c. 570 USD

d. 500 USD

Câu 3: C phi u qu :ổ ế ỹ

a. Đ c chia c t c.ượ ổ ứ

b. Là lo i c phi u đ c phát hành và đ c t ch c phát hành mua l i trên th tr ng.ạ ổ ế ượ ượ ổ ứ ạ ị ườ

c. Ng i s h u có quy n bi u quy t.ườ ở ữ ề ể ế

d. Là m t ph n c phi u ch a đ c phép phát hành.ộ ầ ổ ế ư ượ

Câu 4: Các câu nào sau đây đúng v i th tr ng s c pớ ị ườ ơ ấ

a. Làm tăng l ng v n đ u t cho n n kinh t .ượ ố ầ ư ề ế

b. Làm tăng l ng ti n trong l u th ng.ượ ề ư ố

c. Không làm tăng l ng ti n trong l u thông.ượ ề ư

d. Giá phát hành do quan h cung c u quy t đ nh.ệ ầ ế ị

Câu 5: Th tr ng th c pị ườ ứ ấ

a. Là n i các doanh nghi p huy đ ng v n trung và dài h n thông qua vi c phát hành c phi u và trái phi u.ơ ệ ộ ố ạ ệ ổ ế ế

b. Là n i mua bán các lo i ch ng khoán kém ch t l ng.ơ ạ ứ ấ ượ

c. Là n i mua bán các ch ng khoán đã phát hành.ơ ứ

d. Là th tr ng ch ng khoán kém phát tri n.ị ườ ứ ể

Câu 6: Hình th c b o lãnh mà trong đó các nhà b o lãnh phát hành cam k t s mua toàn b ch ng khoán c a t ch c phát hành cho dùứ ả ả ế ẽ ộ ứ ủ ổ ứ

h có th bán h t hay không đ c g i là:ọ ể ế ượ ọ

a. B o lãnh t t c ho c không.ả ấ ả ặ

b. B o lãnh v i c g ng t i đa.ả ớ ố ắ ố

c. B o lãnh v i cam k t ch c ch n.ả ớ ế ắ ắ

d. B o lãnh v i h n m c t i thi u.ả ớ ạ ứ ố ể

Câu 7: Đ i v i công chúng đ u t , tài li u nào quan tr ng nh t trong h s đăng ký phát hành ra công chúng:ố ớ ầ ư ệ ọ ấ ồ ơ

a. B n sao gi y phép thành l p và đăng ký kinh doanh.ả ấ ậ

b. Danh sách và s y u lý l ch thành viên H i đ ng Qu n Tr và Ban giám đ c.ơ ế ị ộ ồ ả ị ố

c. Đ n xin phép phát hành.ơ

d. B n cáo b ch.ả ạ

Câu 8: Tr t t u tiên l nh theo ph ng th c kh p l nh là:ậ ự ư ệ ươ ứ ớ ệ

a. Th i gian, giá, s l ng.ờ ố ượ

b. Giá, th i gian, s l ng.ờ ố ượ

c. S l ng, th i gian, giá.ố ượ ờ

d. Th i gian, s l ng, giá.ờ ố ượ

Câu 9: L nh gi i h n là l nh:ệ ớ ạ ệ

a. Đ c u tiên th c hi n tr c các lo i l nh khácượ ư ự ệ ướ ạ ệ

b. Đ c th c hi n t i m c giá mà ng i đ t l nh ch đ nhượ ự ệ ạ ứ ườ ặ ệ ỉ ị

c. Đ c th c hi n t i m c giá kh p l nhượ ự ệ ạ ứ ớ ệ

d. Ng i đ t bán và ng i đ t mua đ u có u tiên gi ng nhau.ườ ặ ườ ặ ề ư ố

Câu 10: L nh dùng đ bán đ c đ a raệ ể ượ ư

a. V i giá cao h n giá th tr ng hi n hànhớ ơ ị ườ ệ

b. V i giá th p h n giá th tr ng hi n hànhớ ấ ơ ị ườ ệ

c. Ho c cao h n ho c th p h n giá th tr ng hi n hànhặ ơ ặ ấ ơ ị ườ ệ

d. Ngay t i giá tr tr ng hi n hành.ạ ị ườ ệ

Câu 11: Lý do nào sau đây đúng v i bán kh ng ch ng khoán:ớ ố ứ

a. Ngăn ch n s thua lặ ự ỗ

b. H ng l i t s t giá ch ng khoánưở ợ ừ ụ ứ

c. H ng l i t vi c tăng giá ch ng khoánưở ợ ừ ệ ứ

d. H n ch r i roạ ế ủ

Câu 12: Các ch tiêu nào sau đây không ph i là ch tiêu c a phân tích c b n:ỉ ả ỉ ủ ơ ả

a. Các ch tiêu ph n ánh kh năng sinh l i c a công tyỉ ả ả ờ ủ

b. Các ch tiêu ph n ánh kh năng thanh toán c a công tyỉ ả ả ủ

c. T s P/Eỷ ố

d. Ch s giá c a th tr ng ch ng khoánỉ ố ủ ị ườ ứ

Câu 13: Giao d ch theo ph ng pháp kh p l nh Vi t Nam quy đ nh đ n v y t giá đ i v i nh ng c phi u có m c giá t 50.000ị ươ ớ ệ ở ệ ị ơ ị ế ố ớ ữ ổ ế ứ ừ

đ ng đ n 99.500 đ ng là: ồ ế ồ

a. 100đ

b. 200đ

c. 300đ

d. 500đ

C u 14:ầ Ông X v a bán 100 c phi u c a công ty A v i giá 40 USD/c phi u, ông ta mua c phi u đó m t năm tr c đây v i giáừ ổ ế ủ ớ ổ ế ổ ế ộ ướ ớ

30 USD/c phi u, năm v a qua ông ta có nh n c t c 2 USD/c phi u. V y thu nh p tr c thu c a ông t 100 c phi u A là:ổ ế ừ ậ ổ ứ ổ ế ậ ậ ướ ế ủ ừ ổ ế

a. 1000 USD

b. 1200 USD

c. 1300 USD

d. T t c đ u saiấ ả ề

C u 15:ầ M nh giá trái phi u phát hành ra công chúng Vi t Nam là:ệ ế ở ệ

a. T i thi u là 100.000 đ ng và b i s c a 1000.000 đ ngố ể ồ ộ ố ủ ồ

b. 100.000 đ ngồ

c. 10.000 đ ngồ

d. 200.000 đ ngồ

Câu 16: N u m t trái phi u đ c bán v i giá th p h n m nh giá thì:ế ộ ế ượ ớ ấ ơ ệ

a. Lãi su t hi n hành c a trái phi u < lãi su t danh nghĩa c a trái phi uấ ệ ủ ế ấ ủ ế

b. Lãi su t hi n hành c a trái phi u = lãi su t danh nghĩa c a trái phi uấ ệ ủ ế ấ ủ ế

c. Lãi su t hi n hành c a trái phi u > lãi su t danh nghĩa c a trái phi uấ ệ ủ ế ấ ủ ế

d. Không có c s đ so sánhơ ở ể

Câu 17: Nhà phát hành đ nh phát hành 2 lo i trái phi u: trái phi u X có th i h n 5 năm và trái phi u Y có th i h n 20 năm. Nh v y,ị ạ ế ế ờ ạ ế ờ ạ ư ậ

nhà phát hành ph i đ nh m c lãi su t cho 2 trái phi u trên nh th nào? ả ị ứ ấ ế ư ế

a. Lãi su t trái phi u X > lãi su t trái phi u Yấ ế ấ ế

b. Lãi su t trái phi u X = lãi su t trái phi u Yấ ế ấ ế

c. Lãi su t trái phi u X < lãi su t trái phi u Yấ ế ấ ế

d. Còn tùy tr ng h p c th .ườ ợ ụ ể

Câu 18: Ng i bán kh ng ch ng khoán th c hi n hành đ ng bán kh ng khi h d đoán giá c a c phi u:ườ ố ứ ự ệ ộ ố ọ ự ủ ổ ế

a. Tăng lên

b. Gi m điả

c. Không thay đ iổ

d. Không câu nào đúng.

Câu 19: Gi s c phi u A có giá đóng c a phiên giao d ch tr c là: 101.000 đóng, theo quy ch giao d ch th tr ng ch ngả ử ổ ế ử ở ị ướ ế ị ở ị ườ ứ

khoán Vi t Nam hi n nay, m c giá nào s là m c đ t l nh h p l trong các m c giá sau: ệ ệ ứ ẽ ứ ặ ệ ợ ệ ứ

a. 101.500 đ ngồ

b. 100.000 đ ngồ

c. 106.050 đ ngồ

d. 95.000 đ ngồ

Câu 20: L nh d ng đ mua đ c đ a ra:ệ ừ ể ượ ư

a. Ho c cao h n ho c th p h n giá th tr ng hi n hànhặ ơ ặ ấ ơ ị ườ ệ

b. V i giá th p h n giá th tr ng hi n hànhớ ấ ơ ị ườ ệ

c. V i giá cao h n giá th tr ng hi n hànhớ ơ ị ườ ệ

d. Ngay t i giá th tr ng hi n hànhạ ị ườ ệ

Câu 21 : Th tr ng v n là th tr ng giao d ch.ị ườ ố ị ườ ị

a. Các công c tài chính ng n h nụ ắ ạ

b. Các công c tài chính trung và dài h nụ ạ

c. Kỳ phi uế

d. Ti n tề ệ

Câu 22: Th tr ng ch ng khoán là m t b ph n c a:ị ườ ứ ộ ộ ậ ủ

a. Th tr ng tín d ngị ườ ụ

b. Th tr ng liên ngân hàngị ườ

c. Th tr ng v nị ườ ố

d. Th tr ng mị ườ ở

Câi 23: Th ng d v n phát sinh khi:ặ ư ố

a. Công ty làm ăn có lãi

b. Chênh l ch giá khi phát hành c phi u m iệ ổ ế ớ

c. T t c các tr ng h p trên.ấ ả ườ ợ

Câu 24: Công ty c ph n b t bu c ph i cóổ ầ ắ ộ ả

a. C phi u ph thôngổ ế ổ

b. C phi u u đãiổ ế ư

c. Trái phi u công tyế

d. T t c các lo i ch ng khoán trênấ ả ạ ứ

Câu 25: Qu đ u t ch ng khoán d ng m là qu :ỹ ầ ư ứ ạ ở ỹ

a. Có ch ng ch đ c niêm y t trên th tr ng ch ng khoánứ ỉ ượ ế ị ườ ứ

b. Liên t c phát hành ch ng ch quụ ứ ỉ ỹ

c. Không mua l i ch ng ch quạ ứ ỉ ỹ

d. Ch phát hành ch ng cỉ ứ h qu m t l nỉ ỹ ộ ầ

Câu 26: Qu đ u t ch ng khoán d ng đóng là qu :ỹ ầ ư ứ ạ ỹ

a. Phát hành ch ng ch qu nhi u l nứ ỉ ỹ ề ầ

b. Có th đ c niêm y t ch ng ch qu trên th tr ng ch ng khoánể ượ ế ứ ỉ ỹ ị ườ ứ

c. Đ c quy n mua l i ch ng ch qu t nhà đ u tượ ề ạ ứ ỉ ỹ ừ ầ ư

d. Đ c quy n phát hành b sung ra công ch ngượ ề ổ ứ

Câu 27: M c đích phân bi t phát hành riêng l và phát hành ra công chúng là:ụ ệ ẻ

a. Đ d dàng qu n lýể ễ ả

b. Đ b o v công chúng đ u tể ả ệ ầ ư

c. Đ thu phí phát hànhể

d. Đ d đàng huy đ ng v nể ễ ộ ố

Câu 28: Năm N, Công ty ABC có thu nh p ròng là 800 tri u đ ng, s c phi u đã phát hành là 600.000 c phi u, c phi u qu làậ ệ ồ ố ổ ế ổ ế ổ ế ỹ

40.000, không có c phi u u đãi. H i đ ng qu n tr quy t đ nh tr 560 tri u c t c. Nh v y m i c phi u đ c tr c t c là:ổ ế ư ộ ồ ả ị ế ị ả ệ ổ ứ ư ậ ỗ ổ ế ượ ả ổ ứ

a. 500 đ

b. 2000 đ

c. 1000 đ

d. 1300 đ

Câu 29: Trong tr ng h p phá s n, gi i th doanh nghi p, các c đông s :ườ ợ ả ả ể ệ ổ ẽ

a. Là ch n chungủ ợ

b. M t toàn b s ti n đ u tấ ộ ố ề ầ ư

c. Đ c u tiên tr l i c ph n đã góp tr cượ ư ả ạ ổ ầ ướ

d. Là ng i cu i cùng đ c thanh toánườ ố ượ

Câu 30: Khi phá s n, gi i th công ty, ng i n m gi trái phi u s đ c hoàn tr :ả ả ể ườ ắ ữ ế ẽ ượ ả

a. Tr c các kho n vay có th ch p và các kho n ph i trướ ả ế ấ ả ả ả

b. Tr c thuướ ế

c. Sau các kho n vay có th ch p và các kho n ph i trả ế ấ ả ả ả

d. Tr c các c đông n m gi c phi u u đãi và c phi u ph thôngướ ổ ắ ữ ổ ế ư ổ ế ổ

Câu 31: M t trong nh ng đi u ki n phát hành c phi u l n đ u ra công chúng Vi t Nam là:ộ ữ ề ệ ổ ế ầ ầ ở ệ

a. Có v n t i thi u là 10 t VND, ho t đ ng kinh doanh c a 2 năm li n tr c năm đăng ký ph i có lãi.ố ố ể ỷ ạ ộ ủ ề ướ ả

b. Có v n t i thi u là 10 t USD, ho t đ ng kinh doanh c a năm li n tr c năm đăng ký phát hành ph i có lãi.ố ố ể ỷ ạ ộ ủ ề ướ ả

c. Có v n t i thi u là 5 t VND, ho t đ ng kinh doanh c a 2 năm li n tr c năm đăng ký ph i có lãi.ố ố ể ỷ ạ ộ ủ ề ướ ả

d. Có v n t i thi u là 5 t VND, ho t đ ng kinh doanh c a năm li n tr c năm đăng ký phát hành ph i có lãi.ố ố ể ỷ ạ ộ ủ ề ướ ả

Câu 32: T l n m gi t i đa c a nhà đ u t n c ngoài đ i v i c phi u c a m t t ch c niêm y t đ c quy đ nh theo pháp lu tỷ ệ ắ ữ ố ủ ầ ư ướ ố ớ ổ ế ủ ộ ổ ứ ế ượ ị ậ

Vi t Nam là:ệ

a. 25% t ng s c phi uổ ố ổ ế

b. 49% t ng s c phi uổ ố ổ ế

c. 30% t ng s c phi uổ ố ổ ế

d. 27% t ng s c phi uổ ố ổ ế

Câu 33: M t trong nh ng đi u ki n đ niêm y t trái phi u doanh nghi p là:ộ ữ ề ệ ể ế ế ệ

a. Là công ty c ph n, công ty trách nhi m h u h n, doanh nghi p nhà n c có v n đi u l đã góp t i th i đi m xin phépổ ầ ệ ữ ạ ệ ướ ố ề ệ ạ ờ ể

niêm y t t 10 t VND tr lên.ế ừ ỷ ở

b. Là công ty c ph n, công ty trách nhi m h u h n, doanh nghi p nhà n c có v n đi u l đã góp t i th i đi m xinổ ầ ệ ữ ạ ệ ướ ố ề ệ ạ ờ ể

phép niêm y t t 5 t VND tr lên.ế ừ ỷ ở

c. Là công ty c ph n, công ty trách nhi m h u h n, doanh nghi p nhà n c, doanh nghi p t nhân có v n đi u l đã gópổ ầ ệ ữ ạ ệ ướ ệ ư ố ề ệ

t i th i đi m xin phép niêm y t t 5 t VND tr lên.ạ ờ ể ế ừ ỷ ở

d. Không câu nào đúng.

Câu 34: Qu đ u t ch ng khoán theo quy đ nh c a Vi t Nam là qu :ỹ ầ ư ứ ị ủ ệ ỹ

a. Đ u t t i thi u 40% giá tr tài s n c a qu vào ch ng khoán.ầ ư ố ể ị ả ủ ỹ ứ

b. Đ u t t i thi u 50% giá tr ầ ư ố ể ị tài s n c a qu vào ch ng khoán.ả ủ ỹ ứ

c. Đ u t t i thi u 60% giá tr tài s n c a qu vào ch ng khoán.ầ ư ố ể ị ả ủ ỹ ứ

d. Đ u t t i thi u 70% giá tr tài s n c a qu vào ch ng khoán.ầ ư ố ể ị ả ủ ỹ ứ

Câu 35: T ch c phát hành ph i hoàn thành vi c phân ph i c phi u trong vòng:ổ ứ ả ệ ố ổ ế

a. 60 ngày k t ngày gi y ch ng nh n đăng ký phát hành có hi u l c.ể ừ ấ ứ ậ ệ ự

b. 70 ngày k t ngày gi y ch ng nh n đăng ký phát hành có hi u l c.ể ừ ấ ứ ậ ệ ự

c. 80 ngày k t ngày gi y ch ng nh n đăng ký phát hành có hi u l c.ể ừ ấ ứ ậ ệ ự

d. 90 ngày k t ngày gi y ch ng nh n đăng ký phát hành có hi u l c.ể ừ ấ ứ ậ ệ ự

Câu 36: H i đ ng qu n tr , Ban giám đ c, Ban ki m soát c a Công ty niêm y t ph i n m gi :ộ ồ ả ị ố ể ủ ế ả ắ ữ

a. Ít nh t 20% v n c ph n c a Công ty.ấ ố ổ ầ ủ

b. Ít nh t 20% v n c phi u do mình s h u trong 3 năm k t ngày niêmấ ố ổ ế ở ữ ể ừ

c. Ít nh t 50% s c phi u do mình s h u trong 3 năm k t ngày niêm y tấ ố ổ ế ở ữ ể ừ ế

d. Ít nh t 30% s c phi u do mình s h u trong 3 năm k t ngày niêm y tấ ố ổ ế ở ữ ể ừ ế

Câu 37: T ch c phát hành, t ch c niêm y t công b báo cáo tài chính năm trên:ổ ứ ổ ứ ế ố

a. 3 s báo liên ti p c a m t l báo ố ế ủ ộ ờ

b. 4 s báo liên ti p c a m t t báoố ế ủ ộ ờ

c. 5 s báo liên ti p c a m t t báoố ế ủ ộ ờ

d. 6 s báo liên ti p c a m t t báoố ế ủ ộ ờ

Câu 38: T ch c phát hành, t ch c niêm y t ph i công b thông tin b t th ng trong th i gian:ổ ứ ổ ứ ế ả ố ấ ườ ờ

a. 10 ti ng k t khi s ki n x y raế ể ừ ự ệ ả

b. 24 ti ng k t khi s ki n x y raế ể ừ ự ệ ả

c. 30 ti ng k t khi s ki n x y raế ể ừ ự ệ ả

d. 14 ti ng k t khi s ki n x y raế ể ừ ự ệ ả

Cãu 39: Ng i hành ngh kinh doanh ch ng khoán đ c:ườ ề ứ ượ

a. Đ c t do mua, bán c phi u m i n i.ượ ự ổ ế ở ọ ơ

b. Ch đ c m tài kho n giao d ch cho mình t i công ty ch ng khoán n i làm vi c.ỉ ượ ở ả ị ạ ứ ơ ệ

c. Sở h u không h n ch s c phi u bi u quy t c a m t t ch c phát hànhữ ạ ế ố ổ ế ể ế ủ ộ ổ ứ

d. Làm giám đ c m t công ty niêm y t.ố ộ ế

Câu 40: Giao d ch theo ph ng pháp kh p l nh Vi t Nam quy đ nh đ n v y t giá đ i v i nh ng c phi u có m c giá d iị ươ ớ ệ ở ệ ị ơ ị ế ố ớ ữ ổ ế ứ ướ

50.000đ ng là ồ

a. 100 đ

b. 200 đ

c. 300 đ

d. 500 đ

Câu 41: Doanh nghi p nhà n c c ph n hóa th c hi n bán đ u giá c phi u l n đ u ra c ng chúng b t bu c ph i th c hi n đ uệ ướ ổ ầ ự ệ ấ ổ ế ầ ầ ố ắ ộ ả ự ệ ấ