CHƯƠNG 8
GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
1. GIAO DỊCH CK TRÊN THỊTRƯỜNG TỰDO
1.1. QUY TRÌNH GIAO DỊCH
•Việc chuyểnnhượng đượcthựchiện bằng văn bản
hoặc bằng cách trao tay CP.
•Giấy tờchuyểnnhượng phảiđược bên chuyển
nhượng và bên nhận chuyểnnhượng hoặcđạidiện uỷ
quyền của họký.
•Bên chuyểnnhượng vẫnlà người sởhữuCK có liên
quan cho đến khi tên củangườinhận chuyểnnhượng
đượcđăng ký vào sổđăng ký cổđông.
1. GIAO DỊCH CK TRÊN THỊTRƯỜNG TỰDO
1.2 NHỮNG RỦIRO CẦN LƯU Ý
•Người chuyểnnhượng không hộiđủđiềukiện
chủsởhữu.
•Người chuyểnnhượng không thựchiện cam
kết chuyểnnhượng.
•Quyềnphát sinh từkhi ký chuyểnnhượng cho
đến khi ngườiđược chuyểnnhượng được
đăng ký vào sổđăng ký cổđông.
2. GIAO DỊCH CK TRÊN THỊTRƯỜNG OTC
2.1 KHÁI NIỆMTHỊTRƯỜNG OTC
- Các giao dịch đượcthựchiệntrựctiếp tại các quầy của
các NH hoặc các CTCK mà không phải thông qua các
trung gian môi giớiđểđưa vào đấu giá tập trung.
- Cơchếxác lập giá bằng hình thứcthương lượng và
thoảthuận song phương giữangười mua và người bán
là chủyếu, còn hình thức xác lập giá bằng đấu lệnh chỉ
đượcáp dụng hạnchếvà phần lớnlà các lệnh nhỏ
HỆTHỐNG KẾT NỐI MÁY TÍNH TRÊN THỊ
TRƯỜNG OTC