Bộ đề thi vấn đáp Luật Chứng khoán
BỘ ĐỀ THI VẤN ĐÁP MÔN LUẬT CHỨNG KHOÁN
Áp dụng cho: Hệ Đại học chính quy. Chuyên ngành: Luật Kinh tế - Quốc tế
Đề 1
1. Phân biệt cổ phiếu và trái phiếu?
2. Các loại công ty đại chúng theo pháp luật hiện hành?
Đề 2
1. Khái niệm và các đặc điểm của kinh doanh chứng khoán?
2. Nêu những lợi ích khi chào bán chứng khoán ra công chúng đối với tổ chức phát
hành?
Đề 3
1. Nêu các loại chứng khoán theo pháp luật hiện hành?
2. Nêu khái niệm và đặc điểm của công ty chứng khoán?
Đề 4
1. Khái niệm chứng khoán vốn và chứng khoán nợ. Với tư cách nhà đầu tư, anh
(chị) sẽ lựa chọn loại chứng khoán nào? Tại sao?
2. Các loại quỹ đầu tư chứng khoán theo pháp luật hiện hành?
Đề 5
1. Phân biệt chào bán chứng khoán ra công chúng và chào bán chứng khoán riêng
lẻ?
2. Thông tin nội bộ là gì? Người sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng
khoán thì sẽ phải chịu trách nhiệm pháp lý nào?
Đề 6
1. Điều kiện chào bán cổ phiếu ra công chúng?
2. Thẩm quyền quản lý nhà nước về chứng khoán và TTCK của UBCKNN?
Đề 7
1. Trình bày nội dung pháp luật về phân phối chứng khoán?
2. Căn cứ vào cách thức tổ chức và hoạt động của thị trường, thị trường chứng
khoán được phân loại như thế nào?
Đề 8
1. Điều kiện niêm yết chứng khoán trên Sở GDCK thành phố Hồ Chí Minh?
2. Căn cứ vào bản chất các giao dịch diễn ra trên thị trường, thị trường chứng
khoán được phân loại như thế nào?
Đề 9
1. Khái niệm và phân loại nhà đầu tư chứng khoán?
2. Các hoạt động kinh doanh chứng khoán công ty chứng khoán được phép thực
hiện?
Đề 10
1. Khái niệm, đặc điểm của hoạt động môi giới chứng khoán?
2. Điều kiện để chào bán trái phiếu ra công chúng?
Đề 11
1. Khái niệm, đặc điểm của công ty đại chúng?
2. Khái niệm, đặc điểm vi phạm pháp luật chứng khoán?
Đề 12
1. Điều kiện niêm yết chứng khoán trên Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội?
2. Hành vi vi phạm trong hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng và biện
pháp xử phạt hành chính?
Đề 13
1. CTCP A bị hủy niêm yết tại Sở Giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh,
công ty muốn chuyển sang niêm yết tại Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội. Dự
định này của công ty có thực hiện được không? Tại sao?
2. Khái niệm và các hình thức/dạng bảo lãnh phát hành chứng khoán?
Đề 14
1. Nội dung hoạt động kinh doanh được phép của công ty quản lý QĐTCK?
2. Thẩm quyền quyết định thành lập Sở GDCK? Chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn
của Sở GDCK?
Đề 15
1. Điều kiện thành lập công ty chứng khoán theo pháp luật hiện hành?
2. Các biện pháp xử phạt hành chính bổ sung đối với hành vi vi phạm pháp luật
trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK?
Đề 16
1. Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán là gì? Chủ thể nào được quyền kinh
doanh dịch vụ quản lý danh mục đầu tư chứng khoán?
2. CTCP A đã chào bán chứng khoán ra công chúng, Công ty A có phải là công ty
đại chúng không? Tại sao?
Đề 17
1. Điều kiện chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng?
2. Quyền và nghĩa vụ của công ty đại chúng?
Đề 18
1. Khái niệm, đặc điểm tranh chấp trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK?
2. Kinh doanh chứng khoán là gì? Những chủ thể nào được thực hiện hoạt động
kinh doanh chứng khoán?
Đề 19
1. Những bất lợi khi tổ chức phát hành chào bán chứng khoán ra công chúng?
2. So sánh thị trường chứng khoán tập trung và thị trường chứng khoán phi tập
trung?
Đề 20
1. So sánh thị trường chứng khoán sơ cấp và thị trường chứng khoán thứ cấp?
2. Các biện pháp xử lý cá nhân có vi phạm pháp luật trên thị trường chứng khoán?
Đề 21
1. Các khẳng định sau đây đúng hay sai? Tại sao?
a. Chỉ công ty cổ phần mới được chào bán cổ phiếu ra công chúng.
b. Chỉ công ty chứng khoán mới được thực hiện hoạt động tư vấn đầu tư chứng
khoán
c. Ủy ban chứng khoán nhà nước là cơ quan quản lý nhà nước về chứng khoán và
TTCK
2. Trình tự đăng kí chào bán chứng khoán ra công chúng?
Đề 22
1. CTCP A là công ty niêm yết. Năm 2011 công ty dự kiến chia cổ tức là 7%/năm.
Tuy nhiên, các cổ đông công ty cho rằng tỷ lệ chia cổ tức như vậy là do ý chí của
Hội đồng quản trị công ty là không đúng thẩm quyền nên họ quyết định khởi kiện
quyết định chia cổ tức công ty ra tòa án nhân dân. Tòa án có thẩm quyền giải quyết
tranh chấp này không? Tại sao? Tòa án nào có thẩm quyền giải quyết, biết rằng
công ty có trụ sở tại 22 Nguyễn Hoàng, thành phố Phủ Lý, tỉnh Hà Nam?
2. Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp trên TTCK Việt Nam gồm những ai?
Anh (chị) hãy chỉ rõ những đặc trưng của những nhà đầu tư này?
Đề 23
1. Các khẳng định sau đây đúng hay sai? Tại sao?
a. Tranh chấp trong lĩnh vực chứng khoán luôn luôn là tranh chấp kinh doanh
thương mại
b. Chính phủ có quyền phát hành chứng khoán các loại
c. Công ty đại chúng là công ty có chứng khoán được niêm yết trên sở GDCK
2. So sánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
Đề 24
1. Khẳng định sau đây đúng hay sai? Tại sao
a. Trọng tài thương mại cũng có quyền giải quyết tranh chấp trong lĩnh vực chứng
khoán
b. Công ty chứng khoán được thành lập dưới hình thức công ty cổ phần cũng được
phát hành chứng khoán các loại
c. Chứng khoán được niêm yết trên Sở GDCK là chứng khoán chất lượng cao
2. Xác định các chủ thể tham gia quan hệ pháp luật quản lý quỹ đầu tư chứng
khoán
Đề 25
1. Nêu các loại thông tin mà công ty đại chúng phải công bố?
2. Các khẳng định sau đây đúng hay sai? Tại sao?
a. Mọi chủ thể có nghĩa vụ công bố thông tin nếu không công bố thông tin hoặc
công bố thông tin sai lệch sẽ bị truy cứu trách nhiệm hình sự
b. CTCP là chủ thể quan trọng nhất trên thị trường chứng khoán
c. Khi thực hiện hoạt động tự doanh chứng khoán nghĩa là công ty chứng khoán
đóng vai trò là một nhà đầu tư trên thị trường