30 đề thi vấn đáp Luật Chứng khoán
Phòng Đào tạo - CTSV công bố bộ đề thi vấn đáp học phần Luật chứng
khoán, áp dụng cho các hệ đào tạo tại Khoa Luật - Đại học Huế
BỘ ĐỀ THI VẤN ĐÁP MÔN LUẬT CHỨNG KHOÁN
Áp dụng cho: Hệ Đại học chính quy. Chuyên ngành: Luật Kinh tế -
Quốc tế
Đề 1
1. Phân biệt cổ phiếu và trái phiếu?
2. Các loại công ty đại chúng theo pháp luật hiện hành?
Đề 2
1. Khái niệm và các đặc điểm của kinh doanh chứng khoán?
2. Nêu những lợi ích khi chào bán chứng khoán ra công chúng đối với tổ
chức phát hành?
Đề 3
1. Nêu các loại chứng khoán theo pháp luật hiện hành?
2. Nêu khái niệm và đặc điểm của công ty chứng khoán?
Đề 4
1. Khái niệm chứng khoán vốn và chứng khoán nợ. Với tư cách nhà đầu tư,
anh (chị) sẽ lựa chọn loại chứng khoán nào? Tại sao?
2. Các loại quỹ đầu tư chứng khoán theo pháp luật hiện hành?
Đề 5
1. Phân biệt chào bán chứng khoán ra công chúng và chào bán chứng khoán
riêng lẻ?
2. Thông tin nội bộ là gì? Người sử dụng thông tin nội bộ để mua, bán chứng
khoán thì sẽ phải chịu trách nhiệm pháp lý nào?
Đề 6
1. Điều kiện chào bán cổ phiếu ra công chúng?
2. Thẩm quyền quản lý nhà nước về chứng khoán và TTCK của UBCKNN?
Đề 7
1. Trình bày nội dung pháp luật về phân phối chứng khoán?
2. Căn cứ vào cách thức tổ chức và hoạt động của thị trường, thị trường
chứng khoán được phân loại như thế nào?
Đề 8
1. Điều kiện niêm yết chứng khoán trên Sở GDCK thành phố Hồ Chí Minh?
2. Căn cứ vào bản chất các giao dịch diễn ra trên thị trường, thị trường chứng
khoán được phân loại như thế nào?
Đề 9
1. Khái niệm và phân loại nhà đầu tư chứng khoán?
2. Các hoạt động kinh doanh chứng khoán công ty chứng khoán được phép
thực hiện?
Đề 10
1. Khái niệm, đặc điểm của hoạt động môi giới chứng khoán?
2. Điều kiện để chào bán trái phiếu ra công chúng?
Đề 11
1. Khái niệm, đặc điểm của công ty đại chúng?
2. Khái niệm, đặc điểm vi phạm pháp luật chứng khoán?
Đề 12
1. Điều kiện niêm yết chứng khoán trên Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội?
2. Hành vi vi phạm trong hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng và
biện pháp xử phạt hành chính?
Đề 13
1. CTCP A bị hủy niêm yết tại Sở Giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí
Minh, công ty muốn chuyển sang niêm yết tại Sở Giao dịch chứng khoán Hà
Nội. Dự định này của công ty có thực hiện được không? Tại sao?
2. Khái niệm và các hình thức/dạng bảo lãnh phát hành chứng khoán?
Đề 14
1. Nội dung hoạt động kinh doanh được phép của công ty quản lý QĐTCK?
2. Thẩm quyền quyết định thành lập Sở GDCK? Chức năng, nhiệm vụ, quyền
hạn của Sở GDCK?
Đề 15
1. Điều kiện thành lập công ty chứng khoán theo pháp luật hiện hành?
2. Các biện pháp xử phạt hành chính bổ sung đối với hành vi vi phạm pháp
luật trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK?
Đề 16
1. Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán là gì? Chủ thể nào được quyền kinh
doanh dịch vụ quản lý danh mục đầu tư chứng khoán?
2. CTCP A đã chào bán chứng khoán ra công chúng, Công ty A có phải là
công ty đại chúng không? Tại sao?
Đề 17
1. Điều kiện chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng?
2. Quyền và nghĩa vụ của công ty đại chúng?
Đề 18
1. Khái niệm, đặc điểm tranh chấp trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK?
2. Kinh doanh chứng khoán là gì? Những chủ thể nào được thực hiện hoạt
động kinh doanh chứng khoán?
Đề 19
1. Những bất lợi khi tổ chức phát hành chào bán chứng khoán ra công chúng?
2. So sánh thị trường chứng khoán tập trung và thị trường chứng khoán phi
tập trung?
Đề 20
1. So sánh thị trường chứng khoán sơ cấp và thị trường chứng khoán thứ cấp?
2. Các biện pháp xử lý cá nhân có vi phạm pháp luật trên thị trường chứng
khoán?
Đề 21
1. Các khẳng định sau đây đúng hay sai? Tại sao?
a. Chỉ công ty cổ phần mới được chào bán cổ phiếu ra công chúng.