ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI
KHOA LUẬT
NGUYỄN THỊ KIM PHỤNG
PHÁP LUẬT VỀ CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN
RIÊNG LẺ TẠI VIỆT NAM
KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP ĐẠI HỌC
NGÀNH LUẬT KINH DOANH
Hệ đào tạo: Chính quy
Khóa học: QH-2012- LKD
NGƯỜI HƯỚNG DẪN: TS.GVC. NGUYỄN THỊ THUẬN
HÀ NỘI - 2016
LỜI CẢM ƠN
Được sự đồng ý của Bộ môn Luật Kinh Doanh cùng Giảng viên hướng
dẫn TS.GVC Nguyễn Thị Thuận, em đã thực hiện khóa luận với đề tài “Pháp
luật về chào bán chứng khoán riêng lẻ tại Việt Nam”.
Để hoàn thành khóa luận này, em xin chân thành cảm ơn các thầy cô giáo đã tận
tình hướng dẫn và chỉ dạy trong suốt quá trình học tập và rèn luyện trong bốn
năm học tại Khoa Luật – ĐHQGHN.
Xin chân thành cảm ơn Cô giáo hướng dẫn – TS.GVC Nguyễn Thị Thuận đã tận
tình, chu đáo giúp em hoàn thành khóa luận này.
Mặc dù đã có nhiều cố gắng trong quá trình thực hiện khóa luận nhưng với hạn
chế kiến thức cũng như kinh nghiệm của bản thân nên khóa luận của em không
thể tránh khỏi thiếu sót nhất định. Em rất mong nhận được sự góp ý của các quý
thầy cô giáo giúp bài tập lớn cuối cùng ở bốn năm giảng đường đại học của em
được hoàn chỉnh hơn.
Em xin chân thành cảm ơn!
Hà Nội, ngày 10 tháng 05 năm 2016
Sinh viên
Nguyễn Thị Kim Phụng
MỤC LỤC
MỞ ĐẦU ............................................................................................................... 1
1.Tính cấp thiết của đề tài ...................................................................................... 1
2.Mục đích của khóa luận ...................................................................................... 2
3.Phạm vi nghiên cứu ............................................................................................. 2
4.Phương pháp sử dụng .......................................................................................... 2
5.Bố cục của khóa luận .......................................................................................... 2
CHƢƠNG 1 KHÁI QUÁT CHUNG VỀ CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN
RIÊNG LẺ ............................................................................................................ 3
1.1. Khái niệm về chứng khoán ............................................................................. 3
1.1.1 Khái niệm ...................................................................................................... 3
1.1.2. Phân loại ...................................................................................................... 4
1.1.3. Đặc điểm cơ bản .......................................................................................... 7
1.2. Chào bán chứng khoán .................................................................................... 8
1.2.1. Khái niệm về chào bán chứng khoán ........................................................... 8
1.2.2. Đặc điểm và phương thức chào bán chứng khoán ...................................... 9
1.3. Pháp luật chào bán chứng khoán riêng lẻ ..................................................... 11
1.3.1. Khái niệm về pháp luật chào bán chứng khoán riêng lẻ ........................... 11
1.3.2. Nội dung về pháp luật về chào bán chứng khoán riêng lẻ. ........................ 11
1.3.3. Vai trò của pháp luật về chào bán chứng khoán riêng lẻ .......................... 17
CHƢƠNG 2 THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ CHÀO BÁN CHỨNG
KHOÁN RIÊNG LẺ TẠI VIỆT NAM ............................................................. 20
2.1. Chủ thể của chào bán chứng khoán riêng lẻ ................................................. 22
2.1.1. Quy định về chủ thể chào bán cổ phiếu riêng lẻ ........................................ 22
2.1.2. Quy định về chủ thể chào bán trái phiếu riêng lẻ ...................................... 26
2.2. Quy định về điều kiện chào bán chứng khoán riêng lẻ ................................. 26
2.2.1. Quy định về điều kiện chào bán cổ phần riêng lẻ ...................................... 26
2.2.2. Quy định về điều kiện chào bán trái phiếu riêng lẻ .................................. 32
2.3. Phương thức chào bán chứng khoán riêng lẻ ................................................ 35
2.3.1. Phương thức chào bán cổ phần riêng lẻ .................................................... 35
2.3.2. Phương thức chào bán trái phiếu riêng lẻ ................................................. 36
2.4. Trình tự, thủ tục chào bán chứng khoán riêng lẻ .......................................... 37
2.4.1. Đối với chào bán cổ phiếu riêng lẻ ............................................................ 37
2.4.2. Đối với chào bán trái phiếu riêng lẻ .......................................................... 41
CHƢƠNG 3 MỘT SỐ ĐỀ XUẤT GÓP PHẦN HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT
VỀ CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN RIÊNG LẺ Ở VIỆT NAM ................... 43
3.1. Hoàn thiện sửa đổi bổ sung một số quy định pháp luật pháp luật ................ 43
3.1.1.Ban hành văn bản riêng về hoạt động chào bán cổ phần riêng lẻ ............ 43
3.1.2.Về điều kiện chào bán chứng khoán: .......................................................... 43
3.1.3.Về trình tự, thủ tục chào bán chứng khoán:................................................ 45
3.1.4.Về trách nhiệm của doanh nghiệp và bảo vệ doanh nghiệp ....................... 47
3.1.5.Về giải quyết tranh chấp trong hoạt động chào bán chứng khoán riêng
lẻ……................................................................................................................... 49
3.2. Phát triển các công ty đánh giá hệ số tín nhiệm ............................................ 50
3.3. Xây dựng thị trường giao dịch cho chứng khoán chào bán riêng lẻ ............. 52
KẾT LUẬN ......................................................................................................... 54
DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO .......................................................... 55
DANH MỤC TỪ NGỮ VIẾT TẮT
LCK
Luật Chứng Khoán
TTCK
Thị trường chứng khoán
DN
Doanh nghiệp
CTCP
Công ty cổ phần
Công ty TNHH
Công ty trách nhiệm hữu hạn
LDN
Luật Doanh nghiệp
