Hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty cổ phần chứng khoán TP. Hồ Chí Minh: Khóa luận tốt nghiệp

TRƯỜNG ĐẠI HỌC MỞ TP. HỒ CHÍ MINH

CHƯƠNG TRÌNH ĐÀO TẠO ĐẶC BIỆT

KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP

NGÀNH TÀI CHÍNH – NGÂN HÀNG

TÊN ĐỀ TÀI

“HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG

KHOÁN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN

CHỨNG KHOÁN TP. HỒ CHÍ MINH”

SVTH: Nguyễn Võ Trang Đài

MSSV: 1054032130

Ngành: Tài chính – ngân hàng

GVHD: T.S Trần Phương Thảo

Thành phố Hồ Chí Minh, tháng 4/2014

LỜI CẢM ƠN

Trong cuộc sống, không có thành công nào mà không có sự hỗ trợ hay giúp đỡ

từ nhiều phía, dù đó là trực tiếp hay gián tiếp, dù là nhiều hay ít, và có thể giúp đỡ bằng

nhiều cách thì người được giúp đỡ cũng phải trân trọng. Trong suốt thời gian 4 năm theo

học tại trường Đại học Mở Tp. Hồ Chí Minh, em đã nhận được rất nhiều sự quan tâm

của những Thầy Cô đầy tâm huyết trên giảng đường.

Với lòng tri ân và biết ơn sâu sắc, em xin cảm ơn gửi đến quý Thầy Cô ở Khoa

Đào tạo đặc biệt đã giúp đỡ và truyền đạt kiến thức để em có thể học tập một cách thoải

mái và hiệu quả đạt được tốt nhất trong thời gian trên ghế nhà trường. Và đặc biệt hơn,

trong quá trình làm bài khóa luận tốt nghiệp lần này, em xin gửi lời cảm ơn chân thành

sâu sắc đến Giảng viên hướng dẫn của mình là cô Tiến sĩ Trần Phương Thảo, xin cảm

ơn vì sự tận tâm, tận tình của cô trong thời gian ngắn ngủi làm nghiên cứu và giúp đỡ

em hoàn thành bài khóa luận này.

Kính chúc Thầy Cô nhiều sức khỏe!

Ngày tháng năm 2014

NHẬN XÉT CỦA GIẢNG VIÊN HƯỚNG DẪN

...........................................................................................................................................

Ngày tháng năm 2014

MỤC LỤC

LỜI CẢM ƠN

NHẬN XÉT CỦA GIẢNG VIÊN HƯỚNG DẪN

DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT ....................................................................................... iv

DANH MỤC HÌNH BẢNG ........................................................................................... v

DANH MỤC BIỂU ĐỒ ................................................................................................ vi

DANH MỤC SƠ ĐỒ .................................................................................................... vi

LỜI MỞ ĐẦU ......................................................................................... 1

1.1 TỔNG QUAN VỀ ĐỀ TÀI ................................................................................... 1

1.2 LÝ DO CHỌN ĐỀ TÀI ......................................................................................... 2

1.3 MỤC TIÊU NGHIÊN CỨU .................................................................................. 3

1.4 PHẠM VI NGHIÊN CỨU .................................................................................... 4

1.5 PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU ......................................................................... 4

1.6 KẾT CẤU KHÓA LUẬN ..................................................................................... 5

KẾT LUẬN CHƯƠNG 1 .............................................................................................. 6

LÝ LUẬN VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ HOẠT ĐỘNG MÔI

GIỚI TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN .................................................................... 7

2.1 CÔNG TY CHỨNG KHOÁN .............................................................................. 7

2.1.1 Định nghĩa ...................................................................................................... 7

2.1.2 Nguyên tắc hoạt động ..................................................................................... 8

2.1.3 Phân loại ......................................................................................................... 9

2.1.4 Các nghiệp vụ của CTCK ............................................................................. 10

2.1.5 Vai trò ........................................................................................................... 11

2.2 HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CTCK .............................................................. 13

2.2.1 Định nghĩa .................................................................................................... 13

2.2.2 Phân loại môi giới ......................................................................................... 14

2.2.3 Chức năng của Môi giới chứng khoán ......................................................... 16

2.2.4 Vai trò của Môi giới chứng khoán................................................................ 18

2.2.5 Quy định đối với nghiệp vụ môi giới chứng khoán ..................................... 19

2.3 CÁC NGHIÊN CỨU ĐÃ THỰC HIỆN LIÊN QUAN ĐẾN HOẠT ĐỘNG MÔI

GIỚI CHỨNG KHOÁN ............................................................................................ 19

KẾT LUẬN CHƯƠNG 2 ............................................................................................ 20

TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI

CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN TP. HỒ CHÍ MINH VÀ CÁC YẾU TỐ

TÁC ĐỘNG .................................................................................................................. 21

3.1 GIỚI THIỆU CHUNG VÀ QUÁ TRÌNH PHÁT TRIỂN .................................. 21

3.1.1 Giới thiệu chung ........................................................................................... 21

3.1.2 Quá trình phát triển ....................................................................................... 22

3.1.3 Cơ cấu tổ chức và nhân sự ............................................................................ 26

3.1.4 Các nghiệp vụ kinh doanh của công ty ......................................................... 27

3.2 CÁC QUY ĐỊNH TRONG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN ....... 28

3.2.1 Quy định mở tài khoản đối với khách hàng ................................................. 29

3.2.2 Quy định đối với nhân viên môi giới ........................................................... 29

3.2.3 Quy trình chung giao dịch chứng khoán ...................................................... 30

3.3 TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG KINH DOANH MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN Ở

HSC ............................................................................................................... 31

3.3.1 Doanh thu môi giới ....................................................................................... 32

3.3.2 Số lượng tài khoản ........................................................................................ 36

3.3.3 Giá trị giao dịch ............................................................................................ 38

3.3.4 Thị phần môi giới ......................................................................................... 40

3.4 CÁC YẾU TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY

CHỨNG KHOÁN HSC ............................................................................................ 43

3.4.1 Quy định của các Cơ quan quản lý ............................................................... 43

3.4.2 Sản phẩm môi giới của HSC ........................................................................ 45

3.4.3 Tính hình biến động thị trường chứng khoán ............................................... 46

3.4.4 Cạnh tranh giữa các công ty chứng khoán ................................................... 47

3.4.5 Trình độ Nhà đầu tư ..................................................................................... 47

3.4.6 Các quy định khác ........................................................................................ 48

3.5 Đánh giá hoạt động môi giới của HSC ................................................................ 48

3.5.1 Thành tựu ...................................................................................................... 48

3.5.2 Hạn chế ......................................................................................................... 49

3.5.3 Nguyên nhân ................................................................................................. 49

Khóa luận tốt nghiệp: Hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty cổ phần chứng khoán TP. Hồ Chí Minh

Chủ đề:

Tài liệu liên quan

Tài liêu mới

AI tóm tắt

Giới thiệu tài liệu

Đối tượng sử dụng

Từ khoá chính

Nội dung tóm tắt

Hỗ trợ

Phương thức thanh toán

Theo dõi chúng tôi