v¨n phßng quèc héi c¬ së d÷ liÖu luËt viÖt nam LAWDATA
Quy Õt ®Þnh
cña T h èn g ® è c N g ©n hµn g N hµ n íc Sè 1437/2001/Q§-N H N N ng µy 19
th¸ng 11 n¨ m 2001 V Ò viÖc ba n hµn h Q u y ®Þn h v Ò m u a, chu y Ón,
m a n g n g o¹i tÖ ra n íc n g o µi cña N g êi c tró
lµ c« n g d ©n Vi Öt N a m
Thèng ®èc N g ©n hµng N h µ níc
- C¨n cø LuËt Ng©n hµng Nhµ níc ViÖt Nam sè 01/1997/QH10 ngµy
12/12/1997;
- C¨n cø NghÞ ®Þnh 15/1993/N§-CP ngµy 02/3/1993 cña ChÝnh phñ
vÒ nhiÖm vô, quyÒn h¹n vµ tr¸ch nhiÖm qun lý nhµ níc cña Bé, c¬ quan
ngang Bé;
- C¨n cø NghÞ ®Þnh sè 63/1998/N§-CP ngµy 17/8/1998 cña ChÝnh
phñ vÒ qu¶n lý ngo¹i hèi;
Theo ®Ò nghÞ cña Vô trëng Vô Qu¶n lý ngo¹i hèi,
quyÕt ®Þnh
§iÒu 1. Ban hµnh kÌm theo QuyÕt ®Þnh nµy “Quy ®Þnh vÒ viÖc
mua, chuyÓn, mang ngo¹i tÖ ra níc ngoµi cña Ngêi c tró lµ c«ng d©n ViÖt
Nam”.
§iÒu 2. QuyÕt ®Þnh nµy cã hiÖu lùc thi hµnh kÓ tõ ngµy
01/01/2002. C¸c quy ®Þnh t¹i Môc I Ch¬ng IV PhÇn thø ba, Môc I Ch¬ng V
PhÇn thø t Th«ng t sè 01/1999/TT-NHNN7 ngµy 16/4/1999 cña Ng©n hµng
Nhµ níc híng dÉn thi hµnh NghÞ ®Þnh 63/1998/N§-CP ngµy 17/8/1998 cña
ChÝnh phñ vÒ qun lý ngo¹i hèi vµ khon 1 §iÒu 1 QuyÕt ®Þnh 19/2001/Q§-
NHNN ngµy 12/01/2001 cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc vÒ viÖc uû
quyÒn cho Gi¸m ®èc Chi nh¸nh Ng©n hµng Nhµ níc Thµnh phè Hå ChÝ Minh
thùc hiÖn mét sè c«ng viÖc vÒ qun lý ngo¹i hèi t¹i c¸c tØnh, thµnh phè phÝa
Nam hÕt hiÖu lùc thi hµnh.
§iÒu 3. Ch¸nh V¨n phßng, Vô trëng Vô Qu¶n lý ngo¹i hèi, Thñ trëng
c¸c ®¬n vÞ thuéc Ng©n hµng Nhµ níc, Gi¸m ®èc Chi nh¸nh Ng©n hµng Nhµ
níc tØnh, thµnh phè trùc thuéc Trung ¬ng, Tæng Gi¸m ®èc (Gi¸m ®èc) c¸c
Ng©n hµng ® îc phÐp chÞu tr¸ch nhiÖm thi hµnh QuyÕt ®Þnh nµy.
Q uy ®Þnh
VÒ m u a, ch uy Ón, m a n g n g o¹i tÖ ra n íc n g o µi
cña n g êi c tró lµ c« n g d ©n viÖt n a m
(Ban hµnh kÌm theo QuyÕt ®Þnh sè 1437/2001/Q§-NHNN
ngµy 19 th¸ng 11 n¨m 2001 cña Thèng ®èc Ng©n hµng Nhµ níc)
C h ¬n g I
N h ÷n g q u y ® Þ n h c h u ng
§iÒu 1. Ph¹m vi ®iÒu chØnh
Quy ®Þnh nµy ®iÒu chØnh viÖc mua, chuyÓn, mang ngo¹i tÖ ra níc
ngoµi cña Ngêi c tró lµ c«ng d©n ViÖt Nam (sau ®©y gäi lµ C«ng d©n ViÖt
Nam) ®Ó sö dông vµo c¸c môc ®Ých sau ®©y :
1. Chi phÝ cho viÖc häc tËp, ch÷a bÖnh cho bn th©n hoÆc cho th©n
nh©n;
2. §i c«ng t¸c, du lÞch, th¨m viÕng ë níc ngoµi;
3. Tr c¸c lo¹i phÝ cho níc ngoµi;
4. Trî cÊp cho th©n nh©n ®ang ë níc ngoµi;
5. ChuyÓn tiÒn thõa kÕ cho ngêi hëng thõa kÕ ë níc ngoµi;
6. §i ®Þnh c ë níc ngoµi.
§iÒu 2. Gii thÝch tõ ng÷:
Trong Quy ®Þnh nµy, c¸c tõ ng÷ díi ®©y ® îc hiÓu nh sau:
1. Ngo¹i tÖ: lµ tiÒn cña níc ngoµi. Trong v¨n bn nµy, c¸c møc ngo¹i tÖ
® îc mua, chuyÓn, mang ® îc quy ®Þnh b»ng ®« la Mü. Trêng hîp C«ng d©n
ViÖt Nam cã nhu cÇu chuyÓn, mang c¸c lo¹i ngo¹i tÖ kh¸c th× ® îc quy ra ®«
la Mü cã gi¸ trÞ t¬ng ® ¬ng.
2. Mua ngo¹i tÖ: lµ viÖc C«ng d©n ViÖt Nam dïng ®ång ViÖt Nam ®Ó
mua ngo¹i tÖ t¹i Ng©n hµng ® îc phÐp cho c¸c môc ®Ých quy ®Þnh t¹i §iÒu 1
trªn c¬ së xuÊt tr×nh c¸c giÊy tê theo quy ®Þnh t¹i Quy ®Þnh nµy.
3. ChuyÓn ngo¹i tÖ: lµ viÖc C«ng d©n ViÖt Nam chuyÓn ngo¹i tÖ ra níc
ngoµi th«ng qua Ng©n hµng ® îc phÐp.
4. Mang ngo¹i tÖ: lµ viÖc C«ng d©n ViÖt Nam mang ngo¹i tÖ tiÒn m Æt
(bao gåm: tiÒn giÊy, tiÒn kim lo¹i, sÐc du lÞch vµ c¸c c«ng cô thanh to¸n t¬ng
tù kh¸c) ra níc ngoµi khi xuÊt cnh.
5. Møc phi khai b¸o Hi quan: lµ møc ngo¹i tÖ do Thèng ®èc Ng©n
hµng Nhµ níc quy ®Þnh trong tõng thêi kú ¸p dông cho viÖc mang ngo¹i tÖ
tiÒn m Æt khi xuÊt nhËp cnh. C¸ nh©n mang vît møc quy ®Þnh nµy phi
khai b¸o H¶i quan cöa khÈu.
2
6. GiÊy phÐp chuyÓn ngo¹i tÖ: lµ giÊy phÐp do Ng©n hµng Nhµ níc
cÊp cho C«ng d©n ViÖt Nam chuyÓn ngo¹i tÖ tõ møc phi khai b¸o H¶i quan
trë lªn. GiÊy phÐp nµy sö dông ®Ó mua, chuyÓn ngo¹i tÖ t¹i Ng©n hµng ® îc
phÐp (MÉu giÊy phÐp quy ®Þnh t¹i Phô lôc II vµ Phô lôc III).
7. GiÊy phÐp mang ngo¹i tÖ: lµ giÊy phÐp do Ng©n hµng Nhµ níc cÊp
cho C«ng d©n ViÖt Nam mang ngo¹i tÖ tõ møc phi khai b¸o H¶i quan trë lªn
®èi víi toµn bé sè ngo¹i tÖ mang theo khi xuÊt cnh. GiÊy phÐp nµy sö dông
®Ó mua ngo¹i tÖ tiÒn m Æt t¹i Ng©n hµng ® îc phÐp, xuÊt tr×nh cho Hi quan
cöa khÈu khi mang ngo¹i tÖ qua cöa khÈu (MÉu giÊy phÐp quy ®Þnh t¹i Phô
lôc IV).
8. Th©n nh©n: lµ nh÷ng ngêi cã quan hÖ: bè mÑ ®Î, bè mÑ nu«i, vî,
chång, con ®Î, con nu«i, anh, chÞ, em ruét víi C«ng d©n ViÖt Nam xin
chuyÓn, mang ngo¹i tÖ.
9. GiÊy tê chøng minh quan hÖ th©n nh©n: lµ mét trong c¸c giÊy tê sau:
b¶n sao GiÊy khai sinh, b¶n sao Sæ hé khÈu, b¶n sao GiÊy chøng nhËn
®¨ng ký kÕt h«n, X¸c nhËn cña c¬ quan hoÆc chÝnh quyÒn ®Þa ph¬ng
chøng minh quan hÖ th©n nh©n. Trêng hîp lµ bè mÑ nu«i, con nu«i phi cã
x¸c nhËn cña c¬ quan qun lý nhµ níc cã thÈm quyÒn theo quy ®Þnh cña
ph¸p luËt.
10. GiÊy th«ng b¸o chi phÝ: lµ mét trong c¸c lo¹i giÊy tê sau: v¨n bn,
chøng tõ, ho¸ ®¬n cña phÝa níc ngoµi th«ng b¸o vÒ chi phÝ cã liªn quan ®Õn
häc tËp, kh¸m ch÷a bÖnh vµ c¸c lo¹i chi phÝ kh¸c díi c¸c h×nh thøc lµ b¶n
chÝnh hoÆc b¶n sao hoÆc b¶n fax. GiÊy th«ng b¸o phi ® îc dÞch ra tiÕng
ViÖt. Trêng hîp cÇn thiÕt, Ng©n hµng cã thÓ yªu cÇu C«ng d©n ViÖt Nam
xuÊt tr×nh b¶n chÝnh.
11. LÖnh chuyÓn tiÒn ®Þnh kú: lµ v¨n b¶n cña C«ng d©n ViÖt Nam yªu
cÇu Ng©n hµng ® îc phÐp chuyÓn mét sè ngo¹i tÖ nhÊt ®Þnh trªn tµi khon
cña m×nh sang mét tµi khon kh¸c ë níc ngoµi vµo thêi ®iÓm nhÊt ®Þnh
trong n¨m. Khi chuyÓn ngo¹i tÖ cho ngêi thõa kÕ hoÆc cho môc ®Ých ®Þnh
c ë níc ngoµi, C«ng d©n ViÖt Nam chØ phi nép hå s¬ xin phÐp chuyÓn
ngo¹i tÖ mét lÇn ®èi víi toµn bé sè ngo¹i tÖ xin chuyÓn. Nh÷ng lÇn chuyÓn
tiÕp theo th× thùc hiÖn theo LÖnh chuyÓn tiÒn ®Þnh kú ®· ® îc tho thuËn
gi÷a C«ng d©n ViÖt Nam vµ Ng©n hµng ® îc phÐp mµ kh«ng ph¶i xin phÐp
Ng©n hµng Nhµ níc.
§iÒu 3. Nguån ngo¹i tÖ chuyÓn, mang ra níc ngoµi:
C«ng d©n ViÖt Nam ® îc Ng©n hµng theo thÈm quyÒn quy ®Þnh t¹i
§iÒu 12 Quy ®Þnh nµy cho phÐp chuyÓn, mang ngo¹i tÖ cho c¸c môc ®Ých
nªu t¹i §iÒu 1 Quy ®Þnh nµy ® îc sö dông ngo¹i tÖ trªn tµi khon tiÒn göi,
ngo¹i tÖ göi tiÕt kiÖm, ngo¹i tÖ tù cÊt gi÷, ngo¹i tÖ mua cña Ng©n hµng ® îc
phÐp ®Ó chuyÓn, mang ra níc ngoµi.
§iÒu 4. QuyÒn mua, chuyÓn, mang ngo¹i tÖ:
1. D íi møc phi khai b¸o Hi quan: C«ng d©n ViÖt Nam cã nhu cÇu sö
dông ngo¹i tÖ vµo c¸c môc ®Ých nªu t¹i §iÒu 1 Quy ®Þnh nµy ® îc liªn hÖ víi
Ng©n hµng ® îc phÐp vµ xuÊt tr×nh c¸c giÊy tê cã liªn quan ®Ó:
3
a. ChuyÓn ngo¹i tÖ tõ c¸c nguån ngo¹i tÖ trªn tµi khon tiÒn göi, ngo¹i
tÖ göi tiÕt kiÖm, ngo¹i tÖ tù cÊt gi÷;
b. Mua ngo¹i tÖ cña Ng©n hµng ® îc phÐp vµ chuyÓn ngo¹i tÖ;
c. Mua ngo¹i tÖ tiÒn m Æt ®Ó mang ra níc ngoµi.
2. Tõ møc phi khai b¸o Hi quan trë lªn: C«ng d©n ViÖt Nam cã nhu
cÇu sö dông ngo¹i tÖ vµo c¸c môc ®Ých nªu t¹i §iÒu 1 Quy ®Þnh nµy phi
liªn hÖ víi Ng©n hµng Nhµ níc theo thÈm quyÒn quy ®Þnh t¹i §iÒu 12 Quy
®Þnh nµy ®Ó xin chuyÓn, mang ngo¹i tÖ. Trªn c¬ së GiÊy phÐp chuyÓn,
mang ngo¹i tÖ do Ng©n hµng Nhµ níc cÊp, C«ng d©n ViÖt Nam ® îc:
a. Trêng hîp ® îc cÊp GiÊy phÐp chuyÓn ngo¹i tÖ: C«ng d©n ViÖt Nam
® îc liªn hÖ víi Ng©n hµng ® îc phÐp ®Ó:
- ChuyÓn ngo¹i tÖ tõ c¸c nguån ngo¹i tÖ trªn tµi khon tiÒn göi, ngo¹i tÖ
göi tiÕt kiÖm, ngo¹i tÖ tù cÊt gi÷;
- Mua vµ chuyÓn ngo¹i tÖ.
b. Trêng hîp ® îc cÊp GiÊy phÐp mang ngo¹i tÖ: C«ng d©n ViÖt Nam ®-
îc:
- Mang ngo¹i tÖ tiÒn m Æt tõ c¸c nguån ngo¹i tÖ trªn tµi khon tiÒn göi,
ngo¹i tÖ göi tiÕt kiÖm, ngo¹i tÖ tù cÊt gi÷;
- Liªn hÖ víi Ng©n hµng ® îc phÐp ®Ó mua ngo¹i tÖ tiÒn m Æt ®Ó mang
ra níc ngoµi.
3. C¨n cø vµo nguån ngo¹i tÖ hiÖn cã cña m×nh, Ng©n hµng ® îc phÐp
xem xÐt vµ ® îc quyÒn quyÕt ®Þnh møc ®é ®¸p øng nhu cÇu mua ngo¹i tÖ
cña c«ng d©n ViÖt Nam ®Ó chuyÓn, mang ra níc ngoµi cho c¸c môc ®Ých
® îc phÐp quy ®Þnh t¹i §iÒu 1 Quy ®Þnh nµy.
C h ¬n g II
n h ÷ng quy ® Þ n h c ô th Ó
§iÒu 5. ChuyÓn, mang ngo¹i tÖ cho môc ®Ých häc tËp ë níc ngoµi:
1. C«ng d©n ViÖt Nam cã nhu cÇu chuyÓn, mang ngo¹i tÖ ®Ó thanh
to¸n tiÒn häc phÝ, tiÒn ¨n ë, sinh ho¹t vµ c¸c chi phÝ kh¸c cã liªn quan trong
qu¸ tr×nh häc tËp ë níc ngoµi cho b¶n th©n ® îc liªn hÖ víi Ng©n hµng theo
thÈm quyÒn quy ®Þnh t¹i §iÒu 12 Quy ®Þnh nµy ®Ó lµm thñ tôc chuyÓn,
mang ngo¹i tÖ trªn c¬ së nép c¸c lo¹i giÊy tê sau:
a. §¬n xin chuyÓn, mang ngo¹i tÖ (Phô lôc I);
b. GiÊy th«ng b¸o chi phÝ cña nhµ trêng hoÆc c¬ së ®µo t¹o (sau ®©y
gäi lµ c¬ së ®µo t¹o) níc ngoµi göi cho ngêi ®i häc. Trêng hîp th«ng b¸o
kh«ng göi ®Ých danh cho ngêi ®i häc, C«ng d©n ViÖt Nam phi göi kÌm Th
chÊp nhËn häc cña c¬ së ®µo t¹o níc ngoµi ®ã hoÆc giÊy tê chøng minh
®ang häc tËp ë níc ngoµi;
c. B¶n sao hé chiÕu.
Møc ngo¹i tÖ ® îc phÐp chuyÓn, mang ra níc ngoµi c¨n cø vµo møc chi
phÝ theo giÊy th«ng b¸o chi phÝ cña c¬ së ®µo t¹o níc ngoµi.
4
Trêng hîp c¬ së ®µo t¹o níc ngoµi kh«ng cã th«ng b¸o vÒ tiÒn ¨n, ë,
sinh ho¹t vµ c¸c chi phÝ kh¸c cã liªn quan th× ngoµi sè tiÒn häc phÝ ®· ® îc
th«ng b¸o, C«ng d©n ViÖt Nam ® îc chuyÓn, mang thªm cho mçi n¨m häc tèi
®a kh«ng qu¸ 5.000 USD/ngêi ®i häc.
2. C«ng d©n ViÖt Nam cã nhu cÇu chuyÓn, mang ngo¹i tÖ cho th©n
nh©n ®ang häc tËp ë níc ngoµi th× ngoµi c¸c giÊy tê quy ®Þnh t¹i ®iÓm a, b
khon 1 §iÒu nµy, phi nép thªm c¸c giÊy tê sau:
a. GiÊy tê chøng minh quan hÖ th©n nh©n;
b. B¶n sao giÊy chøng minh nh©n d©n (®èi víi trêng hîp xin chuyÓn
ngo¹i tÖ) hoÆc b¶n sao hé chiÕu (®èi víi trêng hîp xin mang ngo¹i tÖ).
3. Ngêi ® îc C«ng d©n ViÖt Nam uû quyÒn mang ngo¹i tÖ cho th©n
nh©n ®ang häc tËp ë níc ngoµi th× ngoµi c¸c giÊy tê quy ®Þnh t¹i ®iÓm a, b
khon 1 §iÒu nµy, phi nép thªm c¸c giÊy tê sau:
a. GiÊy tê chøng minh quan hÖ th©n nh©n cña ngêi uû quyÒn;
b. GiÊy uû quyÒn;
c. B¶n sao hé chiÕu cña ngêi ® îc uû quyÒn.
4. C«ng d©n ViÖt Nam cã thÓ uû quyÒn cho Doanh nghiÖp cã chøc
n¨ng t vÊn, dÞch vô du häc liªn hÖ víi Ng©n hµng theo thÈm quyÒn quy
®Þnh t¹i §iÒu 12 Quy ®Þnh nµy ®Ó xin chuyÓn ngo¹i tÖ. Hå s¬ xin chuyÓn
ngo¹i tÖ gåm:
a. V¨n b¶n cña doanh nghiÖp xin chuyÓn ngo¹i tÖ. V¨n b¶n phi bao
gåm nh÷ng néi dung sau:
- Danh s¸ch ngêi ®i häc;
- Sè lîng ngo¹i tÖ xin chuyÓn cho tõng ngêi ®i häc;
- N¬i chuyÓn ngo¹i tÖ ®Õn cña tõng ngêi ®i häc.
b. GiÊy th«ng b¸o cña c¬ së ®µo t¹o níc ngoµi vÒ chi phÝ cña tõng ngêi
®i häc. Trêng hîp th«ng b¸o kh«ng ghi râ chi phÝ cña tõng ngêi ®i häc, doanh
nghiÖp phi göi kÌm Th chÊp nhËn häc cña c¬ së ®µo t¹o níc ngoµi ®ã hoÆc
giÊy tê chøng minh ®ang häc tËp ë níc ngoµi;
c. B¶n sao hé chiÕu (®èi víi trêng hîp cha ®i häc);
d. Hîp ®ång uû quyÒn gi÷a C«ng d©n ViÖt Nam vµ doanh nghiÖp vÒ
viÖc C«ng d©n ViÖt Nam uû quyÒn cho doanh nghiÖp lµm c¸c thñ tôc
chuyÓn ngo¹i tÖ;
®. B¶n sao c«ng chøng GiÊy chøng nhËn ®¨ng ký kinh doanh (®èi víi
c¸c trêng hîp xin phÐp lÇn ®Çu).
§iÒu 6. ChuyÓn, mang ngo¹i tÖ cho môc ®Ých ch÷a bÖnh ë níc
ngoµi:
1. C«ng d©n ViÖt Nam cã nhu cÇu chuyÓn, mang ngo¹i tÖ ®Ó thanh
to¸n tiÒn viÖn phÝ, tiÒn ¨n ë, sinh ho¹t vµ chi phÝ kh¸c cã liªn quan trong qu¸
tr×nh ch÷a bÖnh ë níc ngoµi th× ® îc liªn hÖ víi Ng©n hµng theo thÈm quyÒn
quy ®Þnh t¹i §iÒu 12 Quy ®Þnh nµy ®Ó lµm thñ tôc chuyÓn, mang ngo¹i tÖ
trªn c¬ së nép c¸c lo¹i giÊy tê sau:
5