Bài giảng Thị trường chứng khoán: Chương 3 - Trần Văn Trung

Chia sẻ: _ _ | Ngày: | Loại File: PDF | Số trang:5

Thêm vào BST

Báo xấu

13
lượt xem 5
download

Download Vui lòng tải xuống để xem tài liệu đầy đủ

Bài giảng "Thị trường chứng khoán: Chương 3 - Sở giao dịch chứng khoán" trình bày những nội dung chính sau đây: Khái niệm; Hình thức sở hữu; Chức năng của sở giao dịch chứng khoán; Cơ cấu tổ chức Sở giao dịch; Thành viên của Sở giao dịch chứng khoán. Mời các bạn cùng tham khảo!

Chủ đề:

Bình luận(0) Đăng nhập để gửi bình luận!

Lưu

Nội dung Text: Bài giảng Thị trường chứng khoán: Chương 3 - Trần Văn Trung

N I DUNG CHÍNH Chương 3 S GD CH NG KHOÁN 1. Khái ni m 2. Hình th c s h u 3. Ch c năng c a s GDCK 4. Cơ c u t ch c S giao d ch 5. ch ng khoán 6. Thành viên c a S GDCK 3-2 1.Khái ni m 2.Hình th c s h u • S giao d ch ch ng khoán là m t pháp nhân ư c thành l p theo quy nh c a pháp lu t th c hi n vi c t ch c giao d ch ch ng khoán cho ch ng khoán c a t ch c phát hành k niêm y t t i S h u S giao d ch ch ng khoán. thành viên công ty c Hình th c ph n s h u Nhà nư c 3-3 3-4 Chương 3. S GDCK 1
S GD CK TP.HCM S GDCK Hà N i • Là pháp nhân thu c s h u Nhà nư c, ư c t ch c theo mô hình • S GDCK Hà N i là pháp nhân thu c s h u Nhà nư c, ư c t công ty trách nhi m h u h n m t thành viên, ho t ng theo ch c theo mô hình công ty trách nhi m h u h n m t thành Lu t Ch ng khoán, Lu t Doanh nghi p, i u l c a S Giao d ch viên, có tư cách pháp nhân. Ho t ng theo Lu t Ch ng khoán, ch ng khoán và các quy nh khác c a pháp lu t có liên quan. Lu t Doanh nghi p, i u l c a S Giao d ch ch ng khoán và các • Tên g i y : S Giao D ch Ch ng khoán thành ph quy nh khác c a pháp lu t có liên quan. H Chí Minh. • Tên g i y : S Giao d ch ch ng khoán Hà N i • Tên giao d ch qu c t : Hochiminh Stock Exchange. • Tên giao d ch qu c t : Hanoi Stock Exchange • Tên vi t t t: HOSE. • Tên vi t t t: HNX • V n i u l : 1.000 t ng • V n i u l : 1.000 t ng 3-5 3-6 3.Ch c năng c a s GDCK 4.Cơ c u t ch c S giao d ch ch ng khoán - T ch c vi c qu n lý i u hành vi c mua bán CK i h i ng c ông - Qu n lý, i u hành h th ng GDCK (H i ng thành viên) - Cung c p các d ch v liên quan n mua bán CK H i ng qu n tr - Cung c p thông tin và ki m tra, giám sát các ho t ng GDCK. Ban giám c Các phòng ch c năng Phòng Phòng Phòng Phòng Phòng Phòng Phòng Văn thành niêm giao giám nghiên K công Phòng viên yt d ch sát c u toán - ngh phát Ki m tin hoc tri n toán 3-7 3-8 Chương 3. S GDCK 2
Sơ S GDCK Hà N i 3-9 3-10 Ch ng ch hành ngh ch ng khoán bao g m các 5.Thành viên c a S GDCK lo i: Phân lo i thành viên • Ch ng ch hành ngh môi gi i ch ng khoán, • M i SGDCK có quy nh v thành viên riêng bi t, • Ch ng ch hành ngh phân tích tài chính V cơ b n có 2 lo i: • Ch ng ch hành ngh qu n lý qu . - Ngư i môi gi i - Ngư i kinh doanh CK (Quy t nh s 15/2008/Q -BTC) Bên c nh còn có các thành viên: - Thành viên l p giá - Thành viên chính th c - Thành viên c bi t NewYork: Môi gi i hư ng hoa h ng; Môi gi i c a môi gi i; Ngư i giao d ch có ăng ký; Ngư i chuyên gia 3-11 3-12 Chương 3. S GDCK 3
Ði u ki n c p ch ng ch hành ngh môi gi i i u ki n ư c c p ch ng ch chuyên môn v ch ng khoán cho cá nhân Vi t Nam ch ng khoán • Chưa t ng b UBCKNN x ph t theo pháp lu t CK Ngư i mu n ư c c p ch ng ch chuyên môn v ch ng và TTCK ho c ã ch p hành xong quy t khoán s ph i theo 7 khóa h c, g m: nh x ph t sau m t năm, trong trư ng h p b 1. Nh ng v n cơ b n v ch ng khoán và th trư ng ch ng khoán; x ph t. 2. Pháp lu t v ch ng khoán và th trư ng ch ng khoán; • Có trình i h c tr lên. Ð t yêu c u trong kỳ thi 3. Phân tích và u tư ch ng khoán; sát h ch c p ch ng ch hành ngh CK , phù h p 4. Môi gi i ch ng khoán và tư v n u tư ch ng khoán; v i lo i ch ng ch hành ngh CK ngh c p. 5. Tư v n tài chính và b o lãnh phát hành ch ng khoán, • Có các ch ng ch chuyên môn v CK , bao g m: 6. Phân tích báo cáo tài chính doanh nghi p Ch ng ch Nh ng v n cơ b n v CK và Th 7. Khoá h c qu n lý qu và tài s n. trư ng CK , Ch ng ch Pháp lu t v CK và Th trư ng CK , Ch ng ch Phân tích và Ð u tư CK , Ch ng ch Môi gi i CK và Tư v n u tư CK . 3-13 3-14 5.Thành viên c a S GDCK 5.Thành viên c a S GDCK Tiêu chu n thành viên Tiêu chu n thành viên • i v i th nhân: • i v i th nhân: - Có o c ngh nghi p t t, không can án, có s c kh e - Có o c ngh nghi p t t, không can án, có - Có trình , ki n th c chuyên môn v kinh t , tài chính, ngân hàng TTCK. s c kh e - Có năng l c tài chính ư c bi u hi n b ng m t trong - Có trình , ki n th c chuyên môn v kinh t , các hình th c sau: ký qu , có tài s n th ch p t i m t t tài chính, ngân hàng TTCK. ch c tín d ng, ư c t ch c tín d ng b o lãnh. - Có năng l c tài chính ư c bi u hi n b ng - Có gi y phép hành ngh môi gi i. m t trong các hình th c sau: ký qu , có tài s n th ch p t i m t t ch c tín d ng, ư c t ch c tín d ng b o lãnh. - Có gi y phép hành ngh môi gi i. 3-15 3-16 Chương 3. S GDCK 4
5.Thành viên c a S GDCK Th t c k tn p Th o lu n sơ b thành viên N p h sơ xin k t n p Th m nh H i ng qu n tr ra quy t nh Thanh toán các kho n phí K tn p 3-17 Chương 3. S GDCK 5