Chương 3 : SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
Kết cấu chương 3:
2
1
3.1 Khái niệm SGDCK 3.2 Chức năng, nhiệm vụ của SGDCK 3.3.Hình thức sở hữu của SGDCK 3.4 Cơ chế hoạt động của SGDCK 3.5 Thành viên của SDGCK 3.6 Hệ thống giao dịch của SGDCK
3.2 Chức năng, nhiệm vụ của SGDCK
- Tổ chức, quản lý, giám sát giao dịch chứng khoán
niêm yết.
- Quản lý, giám sát hoạt động niêm yết. - Quản lý, tổ chức hoạt động công bố thông tin. - Quản lý, giám sát hoạt động của các thành viên. - Làm trung gian hòa giải khi phát sinh tranh chấp
trong giao dịch.
3.1 Khái niệm SGDCK
SGDCK( Stock Exchange) là nơi diễn ra việc mua bán có tổ chức các loại chứng khoán được niêm yết tại một địa điểm tập trung gọi là sàn giao dịch trên cơ sở tuân thủ những nguyên tắc và luật lệ nhất định.
- Thu các khoản phí theo quy định của pháp luật. - Thực hiện các nhiệm vụ khác theo hướng dẫn của
UBCKNN.
3
- ---
3.3 Hình thức sở hữu SGDCK
3.4 Cơ chế hoạt động của SGDCK
- Nguyên tắc trung gian: mọi giao dịch tại SGDCK phải được thực hiện thông qua người trung gian (người môi giới) .
- Tổ chức của các thành viên : là SGDCK được tài trợ và điều hành bởi các thành viên, thông thường là các công ty chứng khoán. - Tổ chức của Nhà nước : là SGDCK được cấp vốn và điều hành bởi nhà nước. - Tổ chức dạng công ty cổ phần do các công ty thành viên, các ngân hàng và các tổ chức không phải là thành viên sở hữu.
Nguyên tắc này nhằm mục đích :
5
6
+ Đảm bảo quyền lợi nhà đầu tư . + Giúp thị trường hoạt động lành mạnh, đều đặn, phát triển.
1
3.4 Cơ chế hoạt động của SGDCK
3.4 Cơ chế hoạt động của SGDCK
- Nguyên tắc công khai: tất cả hoạt động trên thị
- Nguyên tắc đấu giá :
Nguyên tắc này nhằm đảm bảo tính thống nhất và công khai của việc hình thành giá cả một loại chứng khoán nhất định.
7
8
trường chứng khoán đều phải công khai về : + Số lượng và giá cả chứng khoán mua bán trên thị trường. + Tình hình tài chính và kết quả kinh doanh của các công ty niêm yết. + Kết quả từng phiên giao dịch Nguyên tắc này giúp cho nhà đầu tư nhìn nhận vấn đề rõ ràng về hoạt động của cty mà mình đầu tư và giúp nhà đầu tư không bị “hớ” trong mua bán chứng khoán.
3.6 Hệ thống giao dịch của sở giao dịch chứng khoán
3.5 Thành viên của SDGCK Tùy vào từng thị trường chứng khoán mà có các dạng thành viên khác nhau, nhưng có 2 dạng thành viên cơ bản:
Sinh viên đọc tài liệu tại trang 126, chương 3: Sở giao dịch chứng khoán
- Nhà môi giới chứng khoán : Là những người trung gian ở SGDCK làm theo lệnh mua bán chứng khoán của khách hàng để hưởng hoa hồng. - Nhà kinh doanh chứng khoán: là người mua bán chứng khoán cho chính mình nhằm mục đích kiếm lời. Tại Việt Nam thành viên của SGDCK TPHCM và SGDCK HN là các công ty chứng khoán được chấp nhận là thành viên.
9
10
