1
Chương 3 : SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
1
Kết cấu chương 3:
3.1 Khái niệm SGDCK
3.2 Chức năng, nhiệm vụ của SGDCK
3.3.Hình thức sở hữu của SGDCK
3.4 Cơ chế hoạt động của SGDCK
3.5 Thành viên của SDGCK
3.6 Hệ thống giao dịch của SGDCK
2
3.1 Khái niệm SGDCK
SGDCK( Stock Exchange) là nơi diễn
ra việc mua bán có tổ chức các loại
chứng khoán được niêm yết tại một địa
điểm tập trung gọi là sàn giao dịch trên
cơ sở tuân thủ những nguyên tắc và
luật lệ nhất định.
3
3.2 Chức năng, nhiệm vụ của SGDCK
- Tổ chức, quản lý, giám sát giao dịch chứng khoán
niêm yết.
- Quản lý, giám sát hoạt động niêm yết.
- Quản lý, tổ chức hoạt động công bố thông tin.
- Quản lý, giám sát hoạt động của các thành viên.
- Làm trung gian hòa giải khi phát sinh tranh chấp
trong giao dịch.
- Thu các khoản phí theo quy định của pháp luật.
-
Thực hiện các nhiệm vụ khác theo hướng dẫn của
UBCKNN.
-
---
3.3 Hình thức sở hữu SGDCK
- Tổ chức của các thành viên : là SGDCK được tài
trợ và điều hành bởi các thành viên, thông thường là
các công ty chứng khoán.
- Tổ chức của Nhà nước : là SGDCK được cấp vốn
và điều hành bởi nhà nước.
- Tổ chức dạng công ty cổ phần do các công ty
thành viên, các ngân hàng và các tổ chức không
phải là thành viên sở hữu.
5
3.4 Cơ chế hoạt động của SGDCK
-Nguyên tắc trung gian: mọi giao dịch tại
SGDCK phải được thực hiện thông qua
người trung gian (người môi giới) .
Nguyên tắc này nhằm mục đích :
+ Đảm bảo quyền lợi nhà đầu tư .
+ Giúp thị trường hoạt động lành mạnh,
đều đặn, phát triển.
6
