Bài giảng Thị trường chứng khoán: Chương 3

Chng 3. S GDCK 1

Chng 3

S GD CHNG KHOÁN

3-2

NI DUNG CHÍNH

1. Khái nim

2. Hình thc s hu

3. Chc nng ca s GDCK

4. C cu t chc S giao dch

5. chng khoán

6. Thành viên ca S GDCK

3-3

1.Khái nim

• S giao dch chng khoán là mt pháp nhân ưc

thành lp theo quy nh ca pháp lut thc hin

vic t chc giao dch chng khoán cho chng

khoán ca t chc phát hành  k niêm ytti

S giao dch chng khoán.

3-4

2.Hình thc s hu

Hình thc

S hu

thành viên

công ty c

phn

s hu

Nhà nưc

Chng 3. S GDCK 2

3-5

S GD CK TP.HCM

• Là pháp nhân thuc s hu Nhà nc, c t chc theo mô hình

công ty trách nhim hu hn mt thành viên, hot ng theo

Lut Chng khoán, Lut Doanh nghip, iu l ca S Giao dch

chng khoán và các quy nh khác ca pháp lut có liên quan.

• Tên gi y : S Giao Dch Chng khoán thành ph

H Chí Minh.

• Tên giao dch quc t: Hochiminh Stock Exchange.

• Tên vit tt: HOSE.

• Vn iu l: 1.000 t ng

3-6

S GDCK Hà Ni

• S GDCK Hà Ni là pháp nhân thuc s hu Nhà nc, c t

chc theo mô hình công ty trách nhim hu hn mt thành

viên, có t cách pháp nhân. Hot ng theo Lut Chng khoán,

Lut Doanh nghip, iu l ca S Giao dch chng khoán và các

quy nh khác ca pháp lut có liên quan.

• Tên gi y : S Giao dch chng khoán Hà Ni

• Tên giao dch quc t: Hanoi Stock Exchange

• Tên vit tt: HNX

• Vn iu l: 1.000 t ng

3-7

3.Chc nng ca s GDCK

- T chc vic qun lý iu hành vic mua bán CK

- Qun lý, iu hành h thng GDCK

- Cung cp các dch v liên quan n mua bán CK

- Cung cp thông tin và kim tra, giám sát các hot

ng GDCK.

3-8

4.Cơ cu t chc S giao dch chng khoán

i hi ng c ông

(Hi ng thành viên)

Hi ng qun tr

Ban giám c

Các phòng chc nng

Phòng

thành

viên

Phòng

niêm

yt

Phòng

giao

dch

Phòng

giám

sát

Phòng

nghiên

cu

phát

trin

Phòng

K

toán -

Kim

toán

Phòng

công

ngh

tin hoc

Vn

Phòng

Chng 3. S GDCK 3

3-9 3-10

S  S GDCK Hà Ni

3-11

5.Thành viên ca S GDCK

Phân loi thành viên

• Mi SGDCK có quy nh v thành viên riêng bit,

V cơ bn có 2 loi:

-Ngi môi gii

-Ngi kinh doanh CK

Bên cnh còn có các thành viên:

-Thành viên lp giá

-Thành viên chính thc

-Thành viên c bit

 NewYork: Môi gii hưng hoa hng; Môi gii ca

môi gii; Ngưi giao dch có ng ký; Ngưi

chuyên gia 3-12

Chng ch hành ngh chng khoán bao gm các

loi:

• Chng ch hành ngh môi gii chng khoán,

• Chng ch hành ngh phân tích tài chính

• Chng ch hành ngh qun lý qu.

(Quyt nh s 15/2008/Q-BTC)

Chng 3. S GDCK 4

3-13

Ðiu kin cp chng ch hành ngh môi gii

chng khoán cho cá nhân  Vit Nam

• Chưa tng b UBCKNN x pht theo pháp lut CK

và TTCK ho c ã chp hành xong quyt

nh xpht sau mt nm, trong trưng hp b

x pht.

• Có trình  i h!c tr lên. Ðt yêu c"u trong k# thi

sát hch cp chng ch hành ngh CK , phù hp

vi loi chng ch hành ngh CK  ngh cp.

• Có các chng ch chuyên môn v CK , bao gm:

Chng ch Nh$ng vn  cơ bn v CK và Th

trưng CK , Chng ch Pháp lut v CK và Th

trưng CK , Chng ch Phân tích và Ð"u tư CK ,

Chng ch Môi gii CK và Tư vn "u tư CK . 3-14

iu kin  ưc cp chng chchuyên môn v

chng khoán

Ngưi mun ưc cp chng ch chuyên môn v chng

khoán s% phi theo 7 khóa h!c, gm:

1. Nh$ng vn  cơ bn v chng khoán và th trưng

chng khoán;

2. Pháp lut v chng khoán và th trưng chng khoán;

3. Phân tích và "u tư chng khoán;

4. Môi gii chng khoán và tư vn "u tư chng khoán;

5. Tư vn tài chính và bo lãnh phát hành chng khoán,

6. Phân tích báo cáo tài chính doanh nghip

7. Khoá h!c qun lý qu và tài sn.

3-15

5.Thành viên ca S GDCK

Tiêu chun thành viên

•i vi th nhân:

- Có o c ngh nghip tt, không can án, có sc kh&e

- Có trình , kin thc chuyên môn v kinh t, tài chính,

ngân hàng TTCK.

- Có  nng l'c tài chính ưc biu hin b(ng mt trong

các hình thc sau: ký qu, có tài sn th chp ti mt t

chc tín dng, ưc t chc tín dng bo lãnh.

- Có giy phép hành ngh môi gii.

3-16

5.Thành viên ca S GDCK

Tiêu chun thành viên

•i vi th nhân:

- Có o c ngh nghip tt, không can án, có

sc kh&e

- Có trình , kin thc chuyên môn v kinh t,

tài chính, ngân hàng TTCK.

- Có  nng l'c tài chính ưc biu hin b(ng

mt trong các hình thc sau: ký qu, có tài sn

th chp ti mt t chc tín dng, ưc t chc

tín dng bo lãnh.

- Có giy phép hành ngh môi gii.

Chng 3. S GDCK 5

3-17

5.Thành viên ca S GDCK

Th tc

kt np

thành viên

Kt npKt np

Thanh toán các khon phíThanh toán các khon phí

Hi ng qun tr ra quyt nhHi ng qun tr ra quyt nh

Thm nhThm nh

Np h sơ xin kt npNp h sơ xin kt np

Tho lun sơ bTho lun sơ b

Bài giảng Thị trường chứng khoán: Chương 3 - Trần Văn Trung

Chủ đề:

Tài liệu liên quan

Tài liêu mới

AI tóm tắt

Giới thiệu tài liệu

Đối tượng sử dụng

Từ khoá chính

Nội dung tóm tắt

Hỗ trợ

Phương thức thanh toán

Theo dõi chúng tôi