Đề tài tham dự cuộc thi
Sinh viên nghiên cứu khoa học năm 2011
Tìm hiểu về hoạt động rửa tiền trên thế
giới và đề xuất cho Việt Nam
DANH MC T VIT TT
ADB Ngân hàng Phát trin Châu Á (Asian Development Bank)
AML/CFT
Chng hot ñng ra tin và tài tr cho khng b
(Anti-Money Laundering/Counter-Financing of Terrorism)
AMLC Hi ñng chng ra tin (Anti Money laundeing Council)
APG Nhóm châu Á Thái Bình Dương (Asia Pacific Group)
BSA ðo lut Bo mt Ngân hàng (Bank Secrecy Act)
BSAAG Nhóm Tư vn BSA(Bank Secrecy Act Advisory Group)
EFT Chuyn tin ñin t (Electronic Fund Transfer)
FATF
Lc lưng ñc nhim tài chính v chng ra tin
(Financial Action Task Force on Money Laundering)
FIU Cơ quan tình báo tài chính (Financial Intelligence Unit)
FSAP
Chương trình ðánh giá Khu vc Tài chính
(Financial Sector Assessment Program)
GPML
Chương trình Chng Ra Tin Toàn Cu
(The Global Programme against Money Laundering)
ILEAS
H thng ñào to áp dng lut quc t
( Illinois Law Enforcement Alarm System)
IMF Qu tin t quc t (International Monetary Fund)
INCSR
Cơ quan chng các cht gây nghin quc t
(International Narcotics Control Strategy Report)
UNODC
Cơ quan Phòng chng ma túy và ti phm Liên Hp Quc
(United Nations Office on Drugs and Crime )
WB Ngân hàng th gii ( World Bank )
WTO T chc thương mi th gii (World Trade Organization)
BðS Bt ñng sn
LHQ Liên hp quc
NðT Nhà ñu tư
NHCP Ngân hàng c phn
NHNNVN Ngân hàng Nhà nưc Vit Nam
NHTM Ngân hàng thương mi
NHVN H thng ngân hàng Vit Nam
PCRT Phòng chng ra tin
TNHH Trách nhim hu hn
TP.HCM Thành ph H Chí Minh
TTCK Th trưng chng khoán
DANH MC BNG BIU
Hình 1.1: Mô t khái quát chu trình ra tin………………………………………11
Bng 1.2: Báo cáo v các hành vi ñáng ng (Suspicious Activity Report-SAR)
trong các hot ñng gii trí M (1/3/1996 – 31/12/2004)………….......................19
Bng 1.3: Tng s tin phm ti ñưc “sch hóa” M năm 2006………………20
Biu 2.1: Tăng trưng tín dng 10 năm tr li ñây, t 2001 – 2010……………...45
Bng 2.2: Top 10 nưc ñu tư (FDI) nhiu nht vào Vit Nam năm 2009.............50
MC LC
DANH MC T VIT TT
DANH MC BNG BIU
LI M ðU ......................................................................................................... 1
Chương I: NH!NG V"N ð# CƠ BN V# “R%A TI#N” ................................ 4
1.
Tóm t&t l'ch s c(a các hot ñng ra tin............................................... 4
2.
Cơ s lý thuy)t- ñ'nh nghĩa v các hot ñng ra tin ........................... 6
2.1. ðnh nghĩa theo quan ñim các nhà ti phm hc ...................................... 6
2.2. ðnh nghĩa theo quan ñim kinh t hc ....................................................... 6
2.3. ðnh nghĩa theo cơ s pháp lut ................................................................. 7
3.
Quy trình ra tin ....................................................................................... 10
4.
Phương th+c, th( ñon ra tin................................................................. 12
5.
H,u qu chung c(a “ra tin ..................................................................... 14
6.
Thông tin chung v nn ra tin ti mt s quc gia trên th) gii ........ 17
6.1. M- quc gia có nn ra tin xut hin sm nht trên th gii .................. 17
6.2. Ra tin – Hin tưng toàn cu .................................................................. 29
Chương II: TÌM HIU HO-T ð.NG R%A TI#N T-I VI/T NAM .............. 32
1. Khái quát chung .......................................................................................... 32
2. Các phương th+c, th( ñon ra tin ñin hình di0n ra ti Vit Nam .... 33
2.1. Phương thc ra tin ca bn ti phm qua h thng ngân hàng
Vit Nam ............................................................................................................ 33
2.2. Phương thc ra tin ca bn ti phm thông qua th trưng bt ñng