ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI
KHOA LUẬT
NGUYỄN PHƢƠNG THẢO
PH¸P LUËT VÒ THANH TRA, GI¸M S¸T THÞ TR¦êNG CHøNG KHO¸N
CñA ñY BAN CHøNG KHO¸N NHµ N¦íC ë VIÖT NAM
LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC
HÀ NỘI - 2016
ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI
KHOA LUẬT
NGUYỄN PHƢƠNG THẢO
PH¸P LUËT VÒ THANH TRA, GI¸M S¸T THÞ TR¦êNG CHøNG KHO¸N
CñA ñY BAN CHøNG KHO¸N NHµ N¦íC ë VIÖT NAM
Chuyên ngành: Luật kinh tế
Mã số: 60 38 01 07
LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC
Ngƣời hƣớng dẫn khoa học: TS. NGUYỄN THỊ THUẬN
HÀ NỘI - 2016
LỜI CAM ĐOAN
Tôi xin cam đoan Luận văn là công trình nghiên cứu của
riêng tôi. Các kết quả nêu trong Luận văn chưa được công bố trong
bất kỳ công trình nào khác. Các số liệu, ví dụ và trích dẫn trong
Luận văn đảm bảo tính chính xác, tin cậy và trung thực. Tôi đã
hoàn thành tất cả các môn học và đã thanh toán tất cả các nghĩa vụ
tài chính theo quy định của Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội.
Vậy tôi viết Lời cam đoan này đề nghị Khoa Luật xem xét để
tôi có thể bảo vệ Luận văn.
Tôi xin chân thành cảm ơn!
NGƯỜI CAM ĐOAN
Nguyễn Phƣơng Thảo
MỤC LỤC
Trang
Trang phụ bìa
Lời cam đoan
Mục lục
Danh mục các từ viết tắt
MỞ ĐẦU .......................................................................................................... 1
Chƣơng 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CHUNG VỀ THANH TRA,
GIÁM SÁT THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN VÀ PHÁP
LUẬT VỀ THANH TRA, GIÁM SÁT THỊ TRƢỜNG CHỨNG
KHOÁN CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƢỚC ................. 7
1.1. Thanh tra, giám sát thị trường chứng khoán ....................................... 7
1.1.1. Giám sát thị trường chứng khoán ........................................................ 7
1.1.2. Thanh tra chứng khoán ........................................................................ 8
1.1.3. Mục tiêu và vai trò của hoạt động thanh tra, giám sát thị trường
chứng khoán của Ủy ban chứng khoán Nhà nước .............................. 9
1.2. Pháp luật về thanh tra, giám sát thị trường chứng khoán của Ủy
ban chứng khoán Nhà nước .............................................................. 11
1.2.1. Khái niệm pháp luật về thanh tra, giám sát thị trường chứng khoán ..... 11
1.2.2. Nội dung pháp luật về thanh tra, giám sát thị trường chứng khoán ....... 12
1.3. Pháp luật về hoạt động thanh tra, giám sát của một số quốc gia .... 25
Kết luận Chương 1 .......................................................................................... 30
Chƣơng 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ THANH TRA, GIÁM
SÁT THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN CỦA ỦY BAN
CHỨNG KHOÁN NHÀ NƢỚC Ở VIỆT NAM ........................... 31
2.1. Quy định về chủ thể thanh tra, giám sát thị trường chứng khoán ............. 31
2.2. Quy định về đối tượng thanh tra, giám sát ........................................ 38
2.3. Phương thức thanh tra, giám sát thị trường chứng khoán ................. 41
2.4. Thủ tục thanh tra, giám sát thị trường chứng khoán của Ủy ban
chứng khoán Nhà nước ..................................................................... 47
2.5. Thẩm quyền xử lý vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán của Ủy
ban chứng khoán Nhà nước .............................................................. 59
Kết luận Chương 2 .......................................................................................... 65
Chƣơng 3: MỘT SỐ ĐỀ XUẤT, KIẾN NGHỊ NHẰM HOÀN THIỆN
PHÁP LUẬT VỀ THANH TRA, GIÁM SÁT THỊ TRƢỜNG
CHỨNG KHOÁN CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ
NƢỚC Ở VIỆT NAM ............................................................................... 66
3.1. Phương hướng hoàn thiện pháp luật ................................................. 66
3.2. Một số kiến nghị, đề xuất nhằm hoàn thiện pháp luật về thanh
tra, giám sát thị trường chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán
Nhà nước ở Việt Nam ....................................................................... 69
Kết luận Chương 3 .......................................................................................... 77
KẾT LUẬN .................................................................................................... 78
DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO ..................................................... 79
