BOÄ GIAÙO GIUÏC VAØ ÑAØO TAÏO
TRÖÔØNG ÑAÏI HOÏC KINH TEÁ TP.HCM
--------
--------
PHAN NGOÏC HUØNG
XAÂY DÖÏNG VAØ QUAÛN LYÙ DANH MUÏC ÑAÀU
TÖ TREÂN THÒ TRÖÔØNG CHÖÙNG KHOAÙN
VIEÄT NAM
LUAÄN VAÊN THAÏC SÓ KINH TEÁ
TP. Hoà Chí Minh – Naêm 2007
BOÄ GIAÙO GIUÏC VAØ ÑAØO TAÏO
TRÖÔØNG ÑAÏI HOÏC KINH TEÁ TP.HCM
--------
--------
PHAN NGOÏC HUØNG
XAÂY DÖÏNG VAØ QUAÛN LYÙ DANH MUÏC ÑAÀU
TÖ TREÂN THÒ TRÖÔØNG CHÖÙNG KHOAÙN
VIEÄT NAM
Chuyeân ngaønh: KINH TEÁ TAØI CHÍNH - NGAÂN HAØNG
Maõ soá: 60.31.12
LUAÄN VAÊN THAÏC SÓ KINH TEÁ
Ngöôøi höôõng daãn khoa hoïc:
TS NGUYEÃN MINH KIEÀU
TP. Hoà Chí Minh – Naêm 2007
i
Lôøi caûm ôn!
Sau moät thôøi gian nghieân cöùu tích cöïc, Luaän vaên naøy ñaõ ñöôïc hoaøn thaønh. Ñeå
coù ñöôïc keát quaû nhö ngaøy hoâm nay, ngoaøi söï noã löïc cuûa baûn thaân, toâi ñaõ nhaän ñöôïc söï
uûng hoä vaø giuùp ñôõ raát nhieàu töø caùc toå chöùc vaø caù nhaân. Nhaân ñaây, tröôùc tieân toâi xin
baøy toû loøng bieát ôn saâu saéc nhaát cuûa mình ñeán thaày giaùo, ngöôøi höôùng daãn khoa hoïc:
TS Nguyeãn Minh Kieàu
TS Nguyeãn Minh KieàuTS Nguyeãn Minh Kieàu
TS Nguyeãn Minh Kieàu ñaõ taän tình höôùng daãn vaø giuùp ñôõ toâi trong suoát quaù trình
thöïc hieän nghieân cöùu ñeå coù theå hoaøn thaønh Luaän vaên naøy.
Keá ñeán, toâi xin chaân thaønh caùm ôn ñeán caùc toå chöùc:
•
Tröôøng Ñaïi hoïc Kinh teá Tp.Hoà Chí Minh, Khoa Ñaøo taïo Sau ñaïi
hoïc vaø Khoa Taøi chính Ngaân haøng.
•
Chöông trình giaûng daïy kinh teá Fulbright.
•
Trung taâm giao dòch chöùng khoaùn Tp.Hoà Chí Minh.
Ñaõ taïo moïi ñieàu kieän thuaän lôïi vaø cung caáp phöông tieän hoïc taäp, nghieân cöùu, kieán thöùc
vaø kinh nghieäm cho baûn thaân toâi trong thôøi gian vöøa qua.
Cuoái cuøng, ñeå ñöôïc thaønh quaû nhö ngaøy hoâm nay, toâi xin göûi lôøi caùm ôn saâu saéc
ñeán gia ñình, ngöôøi thaân, ñoàng nghieäp vaø baïn beø ñaõ taïo ñieàu kieän cuõng nhö ñoäng vieân,
giuùp ñôõ toâi trong suoát thôøi gian vöøa qua.
Moät laàn nöõa, toâi xin traân troïng caùm
Moät laàn nöõa, toâi xin traân troïng caùmMoät laàn nöõa, toâi xin traân troïng caùm
Moät laàn nöõa, toâi xin traân troïng caùm
ôn!
ôn!ôn!
ôn!
ii
LÔØI CAM ÑOAN
Toâi teân laø Phan Ngoïc Huøng, taùc giaû Luaän vaên thaïc só kinh teá vôùi ñeà taøi
“Xaây döïng vaø quaûn lyù danh muïc ñaàu tö treân thò tröôøng chöùng khoaùn Vieät Nam”
xin cam ñoan: Noäi dung cuûa ñeà taøi hoaøn toaøn laø keát quaû nghieân cöùu cuûa caù nhaân
döôùi söï höôùng daãn khoa hoïc cuûa TS Nguyeãn Minh Kieàu; Taát caû caùc döõ lieäu, taøi
lieäu tham khaûo vaø ñöôïc söû duïng trong Luaän vaên thaïc só naøy ñeàu ñaõ ñöôïc trích
daãn ñaày ñuû nguoàn taøi lieäu taïi danh muïc taøi lieäu tham khaûo. Neáu coù ñieàu gì sai toâi
xin chòu hoaøn toaøn traùch nhieäm.
Ngöôøi cam ñoan
Phan Ngoïc Huøng
iii
MUÏC LUÏC
Lôøi cam ñoan ..........................................................................................................ii
Muïc luïc ....................................................................................................................iii
Danh muïc caùc kyù hieäu, chöõ vieát taét .......................................................................vii
Danh muïc caùc baûng bieåu ........................................................................................viii
Danh muïc caùc hình veõ ñoà thò .................................................................................x
Chöông 1: GIÔÙI THIEÄU LUAÄN VAÊN
1.1 Lyù do nghieân cöùu ..............................................................................................1
1.2 Vaán ñeà nghieân cöùu.............................................................................................3
1.3 Muïc tieâu nghieân cöùu..........................................................................................3
1.4 Phöông phaùp nghieân cöùu ...................................................................................4
1.5 Giôùi haïn phaïm vi nghieân cöùu.............................................................................5
1.6 Noäi dung nghieân cöùu .........................................................................................5
1.7 YÙ nghóa nghieân cöùu ñeà taøi..................................................................................6
Chöông 2: TOÅNG QUAN VEÀ TTCK VAØ LYÙ THUYEÁT VEÀ XAÂY DÖÏNG VAØ
QUAÛN LYÙ DANH MUÏC ÑAÀU TÖ CHÖÙNG KHOAÙN
2.1 Toång quan veà thò tröôøng chöùng khoaùn ..............................................................8
2.1.1 Sô löôïc veà lòch söû hình thaønh vaø phaùt trieàn TTCK ........................................9
2.1.2 Chöùc naêng cuûa TTCK ....................................................................................11
2.1.3 Vai troø cuûa TTCK. ........................................................................................12
2.1.4 Caáu truùc vaø phaân loaïi cô baûn TTCK ..............................................................14
2.1.5 Caùc nguyeân taéc hoaït ñoäng cuûa TTCK............................................................15
2.1.6 Caùc chuû theå tham gia TTCK ..........................................................................16