Héi ®ång qu¶n trÞ

Héi ®ång qu¶n trÞ lµ c¬ quan qu¶n lý CTM, thùc hiÖn chøc

n¨ng®¹i diÖn trùc tiÕp chñ së h÷u Nhµ n­íc t¹i CTM, cã toµn quyÒn nh©n

danh c«ng ty ®Ó quyÕt ®Þnh mäi vÊn ®Ò liªn quan ®Õn môc ®Ých, quyÒn lîi cña

c«ng ty mÑ trõ nh÷ng vÊn ®Ò thuéc thÈm quyÒn, tr¸ch nhiÖm cña chñ së h÷u

ph©n cÊp cho c¸c c¬ quan Nhµ n­íc thùc hiÖn, chÞu tr¸ch nhiÖm tr­íc ng­êi

quyÕt ®Þnh thµnh lËp CTM, vÒ ®Þnh h­íng vµ môc tiªu chñ së h÷u Nhµ níc

giao.

Héi ®ång qu¶n trÞ CTM cã nhiÖm vô vµ quyÒn h¹n sau:

 NhËn, qu¶n lý vµ sö dông cã hiÖu qu¶ vèn, ®Êt ®ai, tµi

nguyªn vµ nguån lùc kh¸c do chñ së h÷u Nhµ n­íc ®Çu t­ cho CTM.

 QuyÕt ®Þnh c¸c vÊn ®Ò sau:

+ QuyÕt ®Þnh chiÕn l­îc ph¸t triÓn, kÕ ho¹ch dµi h¹n cña

CTM vµ c¸c CTC do CTM n¾m gi÷ toµn bé vèn ®iÒu lÖ

+ QuyÕt ®Þnh hoÆc ph©n cÊp cho gi¸m ®èc quyÕt ®Þnh:

c¸c dù ¸n ®Çu t­, gãp vèn, mua cæ phÇn cña c¸c c«ng ty kh¸c, b¸n tµi s¶n cña

c«ng ty cã gi¸ d­íi 50% gi¸ trÞ vèn ®iÒu lÖ

17

+ Ph­¬ng ¸n tæ chøc qu¶n lý, tæ chøc kinh doanh, biªn

chÕ bé m¸y qu¶n lý, quy chÕ qu¶n lý c«ng ty, quy ho¹ch, ®µo t¹o lao ®éng

+ Lùa chän ký hîp ®ång hoÆc bæ nhiÖm, miÔn nhiÖm,

c¸ch chøc vµ quyÕt ®Þnh møc l­¬ng ®èi víi Tæng gi¸m ®èc CTM sau khi ®­îc

sø chÊp thuËn cña ng­êi thµnh lËp, chuyÓn ®æi thµnh c«ng ty

+ Thùc hiÖn quyÒn h¹n, nghÜa vô cña chñ së h÷u c¸c c«ng

ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n mét thµnh viªn mµ c«ng ty lµ chñ së h÷u.

+ §Çu t­ vµ ®iÒu chØnh ®èi víi vèn vµ c¸c nguån lùc do

m×nh ®Çu t­ gi÷a c¸c CTC theo ®iÒu lÖ cña CTC

+ QuyÕt ®Þnh ph­¬ng ¸n huy ®éng vèn ®Ó ho¹t ®éng kinh

doanh nh­ng kh«ng lµm thay ®æi h×nh thøc së h÷u

+ Th«ng qua b¸o c¸o tµi chÝnh hµng n¨m cña c«ng ty,

ph­¬ng ¸n sö dông lîi nhuËn sau thuÕ hoÆc xö lý c¸c kho¶n lç trong qu¸ tr×nh

kinh doanh do Tæng gi¸m ®èc ®Ò nghÞ, th«ng qua b¸o c¸o tµi chÝnh hµng n¨m

cña CTC Nhµ n­íc, thùc hiÖn viÖc c«ng bè c«ng khai c¸c b¸o c¸o tai chÝnh

theo quy ®Þnh cña chÝnh phñ

+ KiÓm tra, gi¸m s¸t Tæng gi¸m ®èc trong viÖc thùc hiÖn c¸c

chøc n¨ng, nhiÖm vô

 KiÕn nghÞ ng­êi quyÕt ®Þnh thµnh lËp CTM

+ Phª duyÖt ®iÒu lÖ vµ söa ®æi ®iÒu lÖ c«ng ty

18

+ QuyÕt ®Þnh dù ¸n ®Çu t­ trªn møc ph©n cÊp cho Héi

®ång qu¶n trÞ, ph­¬ng ¸n huy ®éng vèn dÉn ®Õn thay ®æi së h÷u c«ng ty

+ Bæ sung, thay thÕ, miÔm nhiÖm, khen th­ëng, kû luËt

c¸c thµnh viªn héi ®ång qu¶n trÞ

+ QuyÕt ®Þnh c¸c dù ¸n ®Çu t­, gãp vèn, mua cæ phÇn cña

c¸c c«ng ty kh¸c, b¸n tµi s¶n cã gi¸ trÞ trªn 50% vèn ®iÒu lÖ cña CTM hay tû

lÖ kh¸c nhá h¬n

 C¸c quyÒn vµ nhiÖm vô kh¸c theo quy ®Þnh cña ph¸p

luËt vµ ®iÒu lÖ c«ng ty

Ban kiÓm so¸t

+ Héi ®ång qu¶n trÞ thµnh lËp ban kiÓm so¸t ®Ó gióp Héi

®ång qu¶n trÞ kiÓm tra, gi¸m s¸t tÝnh hîp ph¸p, chÝnh x¸c vµ trung thùc trong

qu¶n lý, ®iÒu hµnh ho¹t ®éng kinh doanh, trong ghi chÐp sæ kÕ to¸n, b¸o c¸o

tµi chÝnh vµ viÖc chÊp hµnh ®iÒu lÖ c«ng ty, nghÞ quyÕt, quyÕt ®Þnh cña héi

®ång qu¶n trÞ, cña Tæng gi¸m ®èc, bé m¸y qu¶n lý c«ng ty vµ c¸c ®¬n vÞ thµnh

viªn.

+ Ban kiÓm so¸t thùc hiÖn nhiÖm vô do héi ®ång qu¶n trÞ

giao, b¸o c¸o vµ chÞu tr¸ch nhiÖm tr­íc héi ®ång qu¶n trÞ.

19

Tæng gi¸m ®èc vµ bé m¸y gióp viÖc

+ Tæng gi¸m ®èc do Héi ®ång qu¶n trÞ c«ng ty tuyÓn chän,

bæ nhiÖm, miÔn nhiÖm hoÆc ký hîp ®ång, chÊm døt hîp ®ång víi sù chÊp

thuËn cña ng­êi quyÕt ®Þnh chuyÓn ®æi, tæ chøc CTM-CTC.

+ Tæng gi¸m ®èc lµ ng­êi ®iÒu hµnh ho¹t ®éng hµng ngµy

cña c«ng ty; tr­êng hîp ®iÒu lÖ c«ng ty kh«ng quy ®Þnh Chñ tÞch Héi ®ång

qu¶n trÞ lµ ng­êi ®¹i diÖn theo ph¸p luËt th× tæng gi¸m ®èc lµ ng­êi ®¹i diÖn

theo ph¸p luËt cña c«ng ty, chÞu tr¸ch nhiÖm tr­íc Héi ®ång qu¶n trÞ vµ tr­íc

ph¸p luËt vÒ thùc hiÖn c¸c quyÒn vµ nghÜa vô ®­îc giao.

+ Phã tæng gi¸m ®èc gióp tæng gi¸m ®èc ®iÒu hµnh c«ng

ty theo ph©n c«ng vµ uû quyÒn cña tæng gi¸m ®èc, chÞu tr¸ch nhiÖm tr­íc tæng

gi¸m ®èc vÒ nhiÖm vô ®­îc tæng gi¸m ®èc ph©n c«ng hoÆc uû quyÒn.

+ V¨n phßng vµ c¸c ban (hoÆc phßng) chuyªn m«n,

nghiÖp vô cã chøc n¨ng tham m­u, gióp viÖc Héi ®ång qu¶n trÞ, Tæng gi¸m

®èc trong ®iÒu hµnh qu¶n lý c«ng viÖc.

Quan hÖ gi÷a Héi ®ång qu¶n trÞ vµ Tæng gi¸m ®èc trong

qu¶n lý, ®iÒu hµnh c«ng ty

20

+ Khi tæ chøc thùc hiÖn c¸c nghÞ quyÕt, quyÕt ®Þnh cña

Héi ®ång qu¶n trÞ, nÕu ph¸t hiÖn vÊn ®Ò kh«ng cã lîi cho c«ng ty th× Tæng

gi¸m ®èc b¸o c¸o víi Héi ®ång qu¶n trÞ ®Ó ®iÒu chØnh l¹i nghÞ quyÕt, quyÕt

®Þnh. Tæng gi¸m ®èc vÉn ph¶i thùc hiÖn nh­ng cã quyÒn b¶o lu­ ý kiÕn vµ

kiÕn nghÞ lªn cÊp trªn.

+ Sau mçi th¸ng, quý vµ n¨m, trong thêi h¹n 15 ngµy, Tæng

gi¸m ®èc ph¶i göi b¸o c¸o b»ng v¨n b¶n vÒ t×nh h×nh ho¹t ®éng kinh doanh vµ

ph­¬ng h­íng thùc hiÖn trong kú tíi cña c«ng ty cho Héi ®ång qu¶n trÞ.

+ Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ cã quyÒn trùc tiÕp tham dù

hoÆc cö ®¹i diÖn cña Héi ®ång qu¶n chÞ tham dù c¸c cuéc häp giao ban, c¸c

cuéc häp chuÈn bÞ c¸c ®Ò ¸n tr×nh Héi ®ång qu¶n trÞ do Tæng gi¸m ®èc chñ tr×

®Ó phèi hîp chuÈn bÞ néi dung. Chñ tÞch Héi ®ång qu¶n trÞ hoÆc ng­êi ®¹i

diÖn Héi ®ång qu¶n trÞ dù häp cã quyÒn ph¸t biÓu ®ãng gãp ý kiÕn nh­ng

kh«ng cã quyÒn kÕt luËn cuéc häp.

+ Tæng gi¸m ®èc cã tr¸ch nhiÖm b¸o c¸o ®Ó Chñ tÞch Héi

®ång qu¶n trÞ dù hoÆc cö thµnh viªn tham dù cuéc ®µm ph¸n, ký kÕt c¸c hîp

®ång cã gi¸ trÞ lín cña c«ng ty.

2. Ph­¬ng thøc chuyÓn ®æi TCT, DNNN theo m«

h×nh CTM-CTC

21

2.1_ §èi t­îng, ®iÒu kiÖn chuyÓn ®æi thµnh CTM Nhµ

n­íc

TCT, DNNN ®éc lËp, doanh nghiÖp thµnh viªn TCT khi ®¸p

øng ®ñ c¸c ®iªu kiÖn sau ®©y th× ®­îc xem xÐt ®Ó quyÕt ®Þnh chuyÓn ®æi, tæ

chøc thµnh CTM Nhµ n­íc:

 Thuéc danh môc Nhµ n­íc cñng cè, ph¸t triÓn, tiÕp tôc

duy tr× 100% së h÷u ë CTM.

 §ang cã vèn gãp chi phèi ë nhiÒu doanh nghiÖp kh¸c

hoÆc cã kÕ ho¹ch cæ phÇn ho¸ c¸c doanh nghiÖp thµnh viªn TCT, c¸c bé phËn

cña DNNN, nh­ng TCT hoÆc DNNN n¾m gi÷ cæ phÇn chi phèi.

 Kinh doanh ®a ngµnh nghÒ, trong ®ã cã mét nhµnh

kinh doanh chÝnh, cã nhiÒu chi nh¸nh, v¨n phßng ®¹i diÖn trong níc vµ ngoµi

n­íc.

 Cã quy m« vèn lín ®Ó thùc hiÖn viÖc dÇu t­ vèn vµo

c¸c CTC, c«ng ty liªn kÕt.

 Cã kh¶ n¨ng ph¸t triÓn.

22

C¸c TCT, DNNN kh«ng ®¸p øng ®ñ c¸c ®iÒu kiÖn ghi ë

kho¶n (a) th× cã thÓ chuyÓn thµnh c¸c h×nh thøc CTM sau ®©y:

 CTM lµ c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n mét thµnh viªn lµ

Nhµ n­íc.

 CTM lµ c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n hai thµnh viªn

trong n­íc trë lªn cã vèn gãp chi phèi cña Nhµ n­íc hoÆc kh«ng chi phèi cña

Nhµ n­íc.

 CTM lµ c«ng ty cæ phÇn cã cæ phÇn chi phèi hoÆc

kh«ng chi phèi cña Nhµ n­íc.

CTM ®îc tæ chøc vµ ho¹t ®éng theo c¸c quy ®Þnh ph¸p luËt

t­¬ng øng víi h×nh thøc ph¸p lý cña c«ng ty.

2.2_ Ph­¬ng thøc tæ chøc l¹i TCT, DNNN thµnh CTM

Nhµ n­íc

Sau khi cã LuËt, c¸c TCT 90-91 hiÖn hµnh sÏ ®îc tæ chøc

chuyÓn sang m« h×nh CTM- CTC theo tõng ph­¬ng ¸n cô thÓ, gièng nh­

ph­¬ng ¸n cæ phÇn ho¸ tõng DNNN. Trong sè 17 TCT 91 vµ 77 TCT 90, cã

thÓ cã mét sè TCT kh«ng chuyÓn ®­îc hoÆc kh«ng chuyÓn ®­îc ngay sang

23

m« h×nh CTM-CTC. Chóng t¹m thêi tån t¹i d­íi h×nh thøc cò, khi nµo cã ®iÒu

kiÖn th× chuyÓn.

C¸c DNNN (thµnh viªn cña c¸c TCT) sÏ ®îc chuyÓn thµnh

c¸c c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n, c«ng ty cæ phÇn b¨ng con ®­êng cæ phÇn

ho¸. Nh÷ng DNNN kh«ng cæ phÇn ho¸ ®­îc sÏ chuyÓn thµnh c«ng ty tr¸ch

nhiÖm h÷u h¹n mét thµnh viªn.

C¸c TCT 90-91 sÏ chuyÓn thµnh cæ ®«ng cña c¸c c«ng ty

cæ phÇn trong qu¸ tr×nh cæ phÇn ho¸ DNNN, thµnh viªn c¸c c«ng ty tr¸ch

nhiÖm h÷u h¹n vµ chñ thÓ cña c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n mét thµnh viªn.

Cô thÓ nh­ sau:

a. Tuú tÝnh chÊt, ngµnh nghÒ kinh doanh, mèi quan hÖ vÒ

c«ng nghÖ, ®Çu t­ vµ cã tÝnh chÊt phô thuéc lÉn nhau gi÷a c¸c ®¬n vÞ thµnh

viªn trong TCT, TCT cã thÓ ®­îc tæ chøc l¹i vµ chuyÓn ®æi thµnh CTM Nhµ

n­íc theo c¸c ph­¬ng thøc sau:

+ V¨n phßng, c¬ quan qu¶n lý cña TCT, c¸c doanh nghiÖp

thµnh viªn h¹ch to¸n phô thuéc, ®¬n vÞ sù nghiÖp cïng víi mét hoÆc mét sè

doanh nghiÖp thµnh viªn h¹ch to¸n ®éc lËp cã vÞ trÝ then chèt trong TCT hoÆc

ho¹t ®éng trong lÜnh vùc kinh doanh chñ lùc cña TCT chuyÓn thµnh CTM cã t

c¸ch ph¸p nh©n; c¸c ®¬n vÞ thµnh viªn kh¸c vµ c¸c doanh nghiÖp ®· cã vèn

gãp cña TCT chuyÓn thµnh c¸c CTC hoÆc c«ng ty liªn kÕt.

24