TRẮC NGHIỆM
LUẬT CHỨNG KHOÁN – ĐỀ SỐ 1
1/ Tổ chức niêm yết khi giao dịch cổ phiếu quỹ chỉ được phép:
a. Mua lại không quá 25% cổ phiếu của tổ chức niêm yết
b. Mua lại không quá 25% cổ phiếu của tổ chức niêm yết
c. Thực hiện trong vòng 60 ngày
d. Thực hiện trong vòng 30 ngày
e. a và c
f. b và d
2/ Người thâu tóm khi thực hiện giao dịch chào mua công khai, phải đáp ứng yêu cầu
sau:
a. Báo cáo UBCKNN ít nhất 10 ngày làm việc trước khi chào mua
b. Thực hiện chào mua không dưới 30 ngày và không quá 60 ngày
c. Hủy chào mua thâu tóm khi khối lượng chào bán vượt khối lượng chào mua
d. Thực hiện đồng thời chào mua công khai và không thông qua khớp lệnh tại trung
tâm giao dịch chứng khoán
e. Đặt giá chào mua thấp hơn giá đóng cửa trên trung tâm giao dịch ck
f. a , c và d
g. c, d và e
3/ Trái phiếu sẽ bị hủy bỏ niêm yết khi thời gian thanh toán còn lại của trái phiếu ít hơn:
a. 1 tháng
b. 2 tháng
c. 3 tháng
d. 4 tháng
4/ Công khai thông tin về TTCK phải thỏa mãn các yêu cầu sau, ngoại trừ:
a. Chính xác
b. Kịp thời
c. Dễ tiếp cận
d. Ưu tiên khách hàng
5/ Trong trường hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, các cổ đông sẽ:
a. Là chủ nợ chung
b. Mất toàn bộ số tiền đầu tư
c. Được ưu tiên trả lại cổ phần đã góp trước
d. Là người cuối cùng được thanh toán
6/ Khi phá sản, giải thể công ty, người nắm giữ trái phiếu sẽ được hoàn trả:
a. Trước các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả
b. Trước các khoản sau thuế
c. Sau các khoản vay có thế chấp và các khoản phải trả
d. Trước các khoản thuế
e. Trước các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi và cổ đông phổ thông
7/ Một trong những điều kiện phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng VN là:
a. Có vốn tối thiểu là 10 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm
đăng ký phải có lãi
b. Có vốn tối thiểu là 10 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng
ký phải có lãi
c. Có vốn tối thiểu là 5 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước năm
đăng ký phải có lãi
d. Có vốn tối thiểu là 5 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm đăng
ký phải có lãi
8/ Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của 1 tổ chức niêm
yết được quy định theo pháp luật VN là:
a. 25% tổng số cp
b. 30% tổng số cp
c. 27% tổng số cp
d. 49% tổng số cp
9/ Một trong những điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là:
a. Là công ty cổ phần, công ty TNHH, DNNN, có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm
xin phép niêm yết từ 10 tỷ đồng trở lên
b. Là công ty cổ phần, công ty TNHH, DNNN, có vốn điều lệ đã góp tại thời điểm
xin phép niêm yết từ 5 tỷ đồng trở lên
c. Là công ty cổ phần, công ty TNHH, DNNN, doanh nghiệp tư nhân có vốn điều lệ
đã góp tại thời điểm xin phép niêm yết từ 10 tỷ đồng trở lên
d. Không câu nào đúng
10/ Quỹ đầu tư chứng khoán theo quy định của VN là quỹ:
a. Đầu tư tối thiểu 40% giá trị tài sản của quỹ vào ck
b. Đầu tư tối thiểu 70% giá trị tài sản của quỹ vào ck
c. Đầu tư tối thiểu 50% giá trị tài sản của quỹ vào ck
d. Đầu tư tối thiểu 60% giá trị tài sản của quỹ vào ck
11/ Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cp trong vòng:
a. 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực
b. 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực
c. 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực
d. 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực
12/ Hội đồng quản trị, ban Giám Đốc, ban kiểm soát của cty niêm yết phải nắm giữ:
a. Ít nhất 20% vốn cổ phần của cty
b. Ít nhất 20% vốn cổ phần của cty trong vòng 3 năm kể từ ngày niêm yết
c. Ít nhất 50% vốn cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết
d. Ít nhất 30% vốn cổ phiếu do mình sở hữu trong 3 năm kể từ ngày niêm yết
13/ Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố báo cáo tài chính nằm trên:
a. 3 số báo liên tiếp của 1 tờ báo
b. 4 số báo liên tiếp của 1 tờ báo
c. 5 số báo liên tiếp của 1 tờ báo
d. 6 số báo liên tiếp của 1 tờ báo
14/ Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố thông tin bất thường trong thời gian:
a. 24 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra
b. 10 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra
c. 30 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra
d. 44 tiếng kể từ khi sự kiện xảy ra