Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chỉ chuyên môn cơ bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khoán
Hà nội, tháng 12 năm 2007 1
CÂU HỎI PHẦN CƠ BẢN VÀ LUẬT CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
C©u 1: Ng−êi së h÷u cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu ®Òu ®−îc h−ëng:
a. L·i suÊt cè ®Þnh
b. Thu nhËp phô thuéc vµo ho¹t ®éng cña c«ng ty
c. §−îc quyÒn bÇu cö t¹i §¹i héi cæ ®«ng
d. L·i suÊt tõ vèn mµ m×nh ®Çu t− vµo c«ng ty
C©u 2: Nhµ ®Çu t− mua 10 tr¸i phiÕu cã mÖnh gi¸ 100 USD, cã l·i suÊt danh nghÜa 6%/n¨m
víi gi¸ 900 USD. VËy hµng n¨m nhµ ®Çu t− sÏ nhËn ®−îc tiÒn l·i lµ:
a. 60 USD
b. 600 USD
c. 570 USD
d. 500 USD
C©u 3: Cæ phiÕu quü
a. §−îc chia cæ tøc
b. Lµ lo¹i cæ phiÕu ®−îc ph¸t hµnh vµ ®−îc tæ chøc ph¸t hµnh mua l¹i trªn thÞ tr−êng.
c. Ng−êi së h÷u cã quyÒn biÓu quyÕt.
d. Lµ mét phÇn cæ phiÕu ch−a ®−îc phÐp ph¸t hµnh.
C©u 4: C¸c c©u nµo sau ®©y ®óng víi thÞ tr−êng s¬ cÊp
a. Lµm t¨ng l−îng vèn ®Çu t− cho nÒn kinh tÕ
b. Lµm t¨ng l−îng tiÒn trong l−u th«ng.
c. Kh«ng lµm t¨ng l−îng tiÒn trong l−u th«ng.
d. Gi¸ ph¸t hµnh do quan hÖ cung cÇu quyÕt ®Þnh
C©u 5: ThÞ tr−êng thø cÊp
a. Lµ n¬i c¸c doanh nghiÖp hy ®éng vèn trung vµ dµi h¹n th«ng qua viÖc ph¸t hµnh
cæ phiÕu vµ tr¸i phiÕu.
b. Lµ n¬i mua b¸n c¸c lo¹i chøng kho¸n kÐm chÊt l−îng
c. Lµ n¬i mua b¸n c¸c chøng kho¸n ®· ph¸t hµnh
d. Lµ thÞ tr−êng chøng kho¸n kÐm ph¸t triÓn
C©u 6: H×nh thøc b¶o l·nh mµ trong ®fã c¸c nhµ b¶o l·nh ph¸t hµnh cam kÕ−t sÏ mua toµn bé
chøng kho¸n cña tæ chøc ph¸t hµnh cho dï hä cã thÓ b¸n hÕt hay kh«ng ®−îc gäi lµ:
a. B¶o l·nh tÊt c¶ hoÆc kh«ng
b. B¶o l·nh víi cè g¾ng tèi ®a
c. B¶o l·nh víi cam kÕt ch¾c ch¾n.
d. B¶o l·nh víi h¹n møc tèi thiÓu
C©u 7: §èi víi c«ng chóng ®Çu t−, tµi liÖu nµo quan träng nhÊt trong hå s¬ ®¨ng ký ph¸t hµnh
ra c«ng chóng:
a. B¶n sao giÊy phÐp thµnh lËp vµ ®¨ng ký kinh doanh
b. Danh s¸ch vµ s¬ yÕu lý lÞch thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n TrÞ vµ Ban Gi¸m ®èc.
c. §¬n xin phÐp ph¸t hµnh.
d. B¶n c¸o b¹ch
C©u 8: TrËt tù −u tiªn lÖnh theo ph−¬ng thøc khíp lÖnh lµ:
a. Thêi gian, gi¸, sè l−îng
b. Gi¸, thêi gian, sè l−îng
c. Sè l−îng, thêi gian, gi¸
d. Thêi gian, sè l−îng, gi¸
Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chỉ chuyên môn cơ bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khoán
Hà nội, tháng 12 năm 2007 2
C©u 9: LÖnh giíi h¹n lµ lÖnh:
a. §−îc −u tiªn thùc hiÖn tr−íc c¸c lo¹i lÖnh kh¸c
b. §−îc thùc hiÖn t¹i møc gi¸ mµ ng−êi ®Æt lÖnh chØ ®Þnh
c. §−îc thùc hiÖn t¹i møc gi¸ khíp lÖnh
d. Ng−êi ®Æt b¸n vµ ng−êi ®Æt mua ®Òu cã −u tiªn gièng nhau.
C©u 10: LÖnh dïng ®Ó b¸n ®−îc ®−a ra
a. Víi gi¸ cao h¬n gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh
b. Víi gi¸ thÊp h¬n gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh
c. HoÆc cao h¬n hoÆc thÊp h¬n gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh
d. Ngay t¹i gi¸ trÞ tr−êg hiÖn hµnh.
C©u 11: Lý do nµo sau ®©y ®óng víi b¸n khèng chøng kho¸n:
a. Ng¨n chÆn sù thua lç
b. H−ëng lîi tõ sôt gi¸ chøng kho¸n
c. H−ëng lîi tõ viÖc t¨ng gi¸ chøng kho¸n
d. H¹n chÕ rñi ro
C©u 12: C¸c chØ tiªu nµo sau ®©y kh«ng ph¶i lµ chØ tiªu cña ph©n tÝch c¬ b¶n:
a. C¸c chØ tiªu ph¶n ¸nh kh¶ n¨ng sinh lêi cña c«ng ty
b. C¸c chØ tiªu ph¶n ¸nh kh¶ n¨ng thanh to¸n cña c«ng ty
c. Tû sè P/E
d. ChØ sè gi¸ cña thÞ tr−êng chøng kho¸n
C©u 13: Giao dÞch theo ph−¬ng ph¸p khíp lÖnh ë ViÖt Nam quy ®Þnh ®¬n vÞ yÕt gi¸ ®èi víi
nh÷ng cæ phiÕu cã møc gi¸ tõ 50.000 ®ång ®Õn 99.500 ®ång lµ:
a. 100®
b. 200®
c. 300®
d. 500®
C©u 14: ¤ng X võa b¸n 100 cæ phiÕu cña c«ng ty A víi gi¸ 40 USD/cæ phiÕu. ¤ng ta mua cæ
phiÕu ®ã mét n¨m tr−íc ®©y víi gi¸ 30 USD/cæ phiÕu, n¨m võa qua «ng ta cã nhËn cæ tøc 2
USD/cæ phiÕu. VËy thu nhËp tr−íc thuÕ cña «ng tõ 100 cæ phiÕu A lµ:
a. 1000 USD
b. 1200 USD
c. 1300 USD
d. TÊt c¶ ®Òu sai
C©u 15: MÖnh gi¸ tr¸i phiÕu ph¸t hµnh ra c«ng chóng ë ViÖt Nam lµ:
a. Tèi thiÓu lµ 100.000 ®ång vµ béi sè cña 100.000®ång
b. 100.000 ®ång
c. 10.000 ®ång
d. 200.000 ®ång
C©u 16: NÕu mét tr¸i phiÕu ®−îc b¸n víi gi¸ thÊp h¬n mÖnh gi¸ th×:
a. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu < l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu
b. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu = l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu
c. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu > l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu
d. Kh«ng cã c¬ së ®Ó so s¸nh
C©u 17: Nhµ ph¸t hµnh ®Þnh ph¸t hµnh 2 lo¹i tr¸i phiÕu: tr¸i phiÕu X cã thêi h¹n 5 n¨m vµ tr¸i
phiÕu Y cã thêi h¹n 20 n¨m. Nh− vËy, nhµ ph¸t hµnh ph¶i ®Þnh møc l·i suÊt cho 2 tr¸i phiÕu
trªn nh− thÕ nµo?
Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chỉ chuyên môn cơ bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khoán
Hà nội, tháng 12 năm 2007 3
a. L·i suÊt tr¸i phiÕu X > l·i suÊt tr¸i phiÕu Y
b. L·i suÊt tr¸i phiÕu X = l·i suÊt tr¸i phiÕu Y
c. L·i suÊt tr¸i phiÕu X < l·i suÊt tr¸i phiÕu Y
d. Cßn tïy tr−êng hîp cô thÓ.
C©u 18: Ng−êi b¸n khèng chøng kho¸n thùc hiÖn hµnh ®éng b¸n khèng khi hä dù ®o¸n gi¸
cña cæ phiÕu:
a. T¨ng lªn
b. Gi¶m ®i
c. Kh«ng thay ®æi
d. Kh«ng c©u nµo ®óng.
C©u 19: Gi¶ sö cæ phiÕu A cã gi¸ ®ãng cöa ë phiªn giao dÞch tr−íc lµ: 101.000 ®ång, theo quy
chÕ giao dÞch ë thÞ tr−êng chøng kho¸n ViÖt Nam hiÖn nay, møc gi¸ nµo sÏ lµ møc ®Æt lÖnh
hîp lÖ trong c¸c møc gi¸ sau:
a. 101.500 ®ång
b. 100.000 ®ång
c. 106.050 ®ång
d. 95.000 ®ång
C©u 20: LÖnh dõng ®Ó mua ®−îc ®−a ra:
a. HoÆc cao h¬n hoÆc thÊp h¬n gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh
b. Víi gi¸ thÊp h¬n gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh
c. Víi gi¸ cao h¬n gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh
d. Ngay t¹i gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh.
C©u 21: ThÞ tr−êng vèn lµ thÞ tr−êng giao dÞch.
a. C¸c c«ng cô tµi chÝnh ng¾n h¹n
b. C¸c c«ng cô tµi chÝnh trung vµ dµi h¹n
c. Kú phiÕu
d. TiÒn tÖ
C©u 22: ThÞ tr−êng chøng kho¸n lµ mét bé phËn cña:
a. ThÞ tr−êng tÝn dông
b. ThÞ tr−êng liªn ng©n hµng
c. ThÞ tr−êng vèn
d. ThÞ tr−êng më
C©u 23: ThÆng d− vèn ph¸t sinh khi:
a. C«ng ty lµm ¨n cã l·i
b. Chªnh lÖch gi¸ khi ph¸t hµnh cæ phiÕu míi
c. TÊt c¶ c¸c tr−êng hîp trªn.
C©u 24: C«ng ty cæ phÇn b¾t buéc ph¶i cã
a. Cæ phiÕu phæ th«ng
b. Cæ phiÕu −u ®·i
c. Tr¸i phiÕu c«ng ty
d. TÊt c¶ c¸c lo¹i chøng kho¸n trªn
C©u 25: Quü ®Çu t− chøng kho¸n d¹ng më lµ quü:
a. Cã chøng chØ ®−îc niªm yÕt trªn thÞ tr−êng chøng kho¸n
b. Liªn tôc ph¸t hµnh chøng chØ quü
c. Kh«ng mua l¹i chøng chØ quü
d. ChØ ph¸t hµnh chøng chØ quü mét lÇn
Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chỉ chuyên môn cơ bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khoán
Hà nội, tháng 12 năm 2007 4
C©u 26: Quü ®Çu t− chøng kho¸n d¹ng ®ãng lµ quü:
a. Ph¸t hµnh chøng chØ quü nhiÒu lÇn
b. Cã thÓ ®−îc niªm yÕt chøng chØ quü trªn thÞ tr−êng chøng kho¸n
c. §−îc quyÒn mua l¹i chøng chØ quü tõ nhµ ®Çu t−
d. §−îc quyÒn ph¸t hµnh bæ sung ra c«ng chøng
C©u 27: Môc ®Ých ph©n biÖt ph¸t hµnh riªng lÎ vµ ph¸t hµnh ra c«ng chóng lµ:
a. §Ó dÔ dµng qu¶n lý
b. §Ó b¶o vÖ c«ng chóng ®Çu t−
c. §Ó thu phÝ ph¸t hµnh
d. §Ó dÔ dµng huy ®éng vèn
C©u 28: N¨m N, C«ng ty ABC cã thu nhËp rßng lµ 800 triÖu ®ång, sè cæ phiÕu ®· ph¸t hµnh lµ
600.000 cæ phiÕu, cæ phiÕu quü lµ 40.000, kh«ng cã cæ phiÕu −u ®·i. Héi ®ång qu¶n trÞ quyÕt
®Þnh tr¶ 560 triÖu cæ tøc. Nh− vËy mçi cæ phiÕu ®−îc tr¶ cæ tøc lµ:
a. 1500 ®
b. 2000 ®
c. 1000 ®
d. 1300 ®
C©u 29: Trong tr−êng hîp ph¸ s¶n, gi¶i thÓ doanh nghiÖp, c¸c cæ ®«ng sÏ:
a. Lµ chñ nî chung
b. MÊt toµn bé sè tiÒn ®Çu t−
c. §−îc −u tiªn tr¶ l¹i cæ phÇn ®· gãp tr−íc
d. Lµ ng−êi cuèi cïng ®−îc thanh to¸n
C©u 30: Khi ph¸ s¶n, gi¶i thÓ c«ng ty, ng−êi n¾m gi÷ tr¸i phiÕu sÏ ®−îc hoµn tr¶:
a. Tr−íc c¸c kho¶n vay cã thÕ chÊp vµ c¸c kho¶n ph¶i tr¶
b. Tr−íc thuÕ
c. Sau c¸c kho¶n vay cã thÕ chÊp vµ c¸c kho¶n ph¶i tr¶
d. Tr−íc c¸c cæ ®«ng n¾m gi÷ cæ phiÕu −u ®·i vµ cæ phiÕu phæ th«ng
C©u 31: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn ph¸t hµnh cæ phiÕu lÇn ®Çu ra c«ng chóng ë ViÖt Nam lµ:
a. Cã vèn tèi thiÓu lµ 10 tû VND, ho¹t ®éng kinh doanh cña 2 n¨m liÒn tr−íc n¨m ®¨ng
ký ph¶i cã l·i.
b. Cã vèn tèi thiÓu lµ 10 tû USD, ho¹t ®éng kinh doanh cña n¨m liÒn tr−íc n¨m ®¨ng
ký ph¸t hµnh ph¶i cã l·i.
c. Cã vèn tèi thiÓu lµ 5 tû VND, ho¹t ®éng kinh doanh cña 2 n¨m liÒn tr−íc n¨m ®¨ng
ký ph¶i cã l·i.
d. Cã vèn tèi thiÓu lµ 5 tû VND, ho¹t ®éng kinh doanh cña n¨m liÒn tr−íc n¨m ®¨ng
ký ph¸t hµnh ph¶i cã l·i.
C©u 32: Tû lÖ n¾m gi÷ tèi ®a cña nhµ ®Çu t− n−íc ngoµi ®èi víi cæ phiÕu cña mét tæ chøc
niªm yÕt ®−îc quy ®Þnh theo ph¸p luËt ViÖt Nam lµ:
a. 25% tæng sè cæ phiÕu
b. 49% tæng sè cæ phiÕu
c. 30% tæng sè cæ phiÕu
d. 27% tæng sè cæ phiÕu
C©u 33: Mét trong nh÷ng ®iÒu kiÖn ®Ó niªm yÕt tr¸i phiÕu doanh nghiÖp lµ:
a. Lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n, doanh nghiÖp nhµ n−íc cã
vèn ®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt tõ 10 tû VND trë lªn.
Hệ thống 800 câu hỏi trắc nghiệm ôn luyện thi lấy chứng chỉ chuyên môn cơ bản, luật, phân tíchvà đầu tư chứng khoán
Hà nội, tháng 12 năm 2007 5
b. Lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n, doanh nghiÖp nhµ n−íc cã
vèn ®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt tõ 5 tû VND trë lªn.
c. Lµ c«ng ty cæ phÇn, c«ng ty tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n, doanh nghiÖp nhµ n−íc,
doanh nghiÖp t− nh©n cã vèn ®iÒu lÖ ®· gãp t¹i thêi ®iÓm xin phÐp niªm yÕt tõ 5
tû VND trë lªn.
d. Kh«ng c©u nµo ®óng.
C©u 34: Quü ®Çu t− chøng kho¸n theo quy ®Þnh cña ViÖt Nam lµ quü:
a. §Çu t− tèi thiÓu 40% gi¸ trÞ tµi s¶n cña quü vµo chøng kho¸n.
b. §Çu t− tèi thiÓu 50% gi¸ trÞ tµi s¶n cña quü vµo chøng kho¸n
c. §Çu t− tèi thiÓu 60% gi¸ trÞ tµi s¶n cña quü vµo chøng kho¸n.
d. §Çu t− tèi thiÓu 70% gi¸ trÞ tµi s¶n cña quü vµo chøng kho¸n.
C©u 35: Tæ chøc ph¸t hµnh ph¶i hoµn thµnh viÖc ph©n phèi cæ phiÕu trong vßng:
a. 60 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc.
b. 70 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc.
c. 80 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc.
d. 90 ngµy kÓ tõ ngµy giÊy chøng nhËn ®¨ng ký ph¸t hµnh cã hiÖu lùc.
C©u 36: Héi ®ång qu¶n trÞ, Ban gi¸m ®èc, Ban kiÓm so¸t cña C«ng ty niªm yÕt ph¶i n¾m gi÷.
a. Ýt nhÊt 20% vèn cæ phÇn cña C«ng ty.
b. Ýt nhÊt 20% vèn cæ phiÕu do m×nh së h÷u trong 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt.
c. Ýt nhÊt 50% sè cæ phiÕu do m×nh s¬ h÷u trong 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt.
d. Ýt nhÊt 30% sè cæ phiÕu do m×nh së h÷u trong 3 n¨m kÓ tõ ngµy niªm yÕt.
C©u 37: Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt c«ng bè b¸o c¸o tµi chÝnh n¨m trªn:
a. 3 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o
b. 4 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o
c. 5 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o
d. 6 sè b¸o liªn tiÕp cña mét tê b¸o
C©u 38: Tæ chøc ph¸t hµnh, tæ chøc niªm yÕt ph¶i c«ng bè th«ng tin bÊt th−êng trong thêi
gian:
a. 10 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra
b. 24 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra
c. 30 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra
d. 14 tiÕng kÓ tõ khi sù kiÖn x¶y ra
C©u 39: Ng−êi hµnh nghÒ kinh doanh chøng kho¸n ®−îc:
a. §−îc tù do mua, b¸n cæ phiÕu ë mäi n¬i.
b. ChØ ®−îc më tµi kho¶n giao dÞch cho m×nh t¹i c«ng ty chøng kho¸n n¬i lµm viÖc.
c. Së h÷u kh«ng h¹n chÕ sè cæ phiÕu biÓu quyÕt cña mét tæ chøc ph¸t hµnh
d. Lµm gi¸m ®èc mét c«ng ty niªm yÕt.
C©u 40: Giao dÞch theo ph−¬ng ph¸p khíp lÖnh ë ViÖt Nam quy ®Þnh ®¬n vÞ yÕt gi¸ ®èi víi
nh÷ng cæ phiÕu cã møc gi¸ d−íi 50.000®ång lµ
a. 100 ®
b. 200 ®
c. 300 ®
d. 500 ®
C©u 41: Doanh nghiÖp nhµ n−íc cæ phÇn hãa thùc hiÖn b¸n ®Êu gi¸ cæ phiÕu lÇn ®Çu ra c«ng
chóng b¾t buéc ph¶i thùc hiÖn ®Êu gi¸ qua trung t©m giao dÞch chøng kho¸n nÕu khèi l−îng cæ
phÇn b¸n ra c«ng chóng cã gi¸ trÞ: