TR C NGHI M – LU T CH NG KHOÁN – Đ S 3Ắ Ệ Ậ Ứ Ề Ố
Yêu c u v v n đi u l t i thi u trong đi u ki n niêm y t c phi u và trái phi u có khácầ ề ố ề ệ ố ể ề ệ ế ổ ế ế
nhau không:
•Có
•Không
So v i Ngh đ nh 48/CP , tiêu chu n niêm y t c phi u theo quy đ nh t i Ngh đ nh 144/CP cóớ ị ị ẩ ế ổ ế ị ạ ị ị
gi m nh v :ả ẹ ề
•V n đi u l ố ề ệ
•S l ng c đông ngoài t ch c phát hành ố ượ ổ ổ ứ
•T l ra công chúng ỷ ệ
•C a và b ả
Các t ch c có c phi u, trái phi u b h y b niêm y t có th xin niêm y t l iổ ứ ổ ế ế ị ủ ỏ ế ể ế ạ
không:
•Không
•Có
M c ký qu giao d ch bán ck theo quy đ nh hi n hành:ứ ỹ ị ị ệ
•Đáp ng t l do ch t ch UBCK quy đ nh ứ ỷ ệ ủ ị ị
•Có t i thi u 70% ck đ t bán ố ể ặ
•Có t i thi u 50% ck đ t bán ố ể ặ
•Có đ s l ng ck đ t bán ủ ố ượ ặ
Nhà đ u t đ c phép:ầ ư ượ
•M m i cty ck 1 tài kho n ở ỗ ả
•M nhi u tài kho n t i 1 cty ck ở ề ả ạ
•M 1 tài kho n t i 1 cty ck ở ả ạ
Nhà đ u t đ c phép:ầ ư ượ
•Đ t l nh mua và bán 1 lo i c phi u trong l n kh p l nh ặ ệ ạ ổ ế ầ ớ ệ
•Đ t l nh mua và bán 1 lo i c phi u trong ngày giao d ch ặ ệ ạ ổ ế ị
•Không đ c đ t l nh mua và bán 1 lo i c phi u trong ngày giao d ch ượ ặ ệ ạ ổ ế ị
M t trong nh ng đi u ki n phát hành c phi u l n đ u ra công chúng VN là:ộ ữ ề ệ ổ ế ầ ầ
•Có v n t i thi u là 10 t đ ng, ho t đ ng kinh doanh c a 2 năm li n tr c năm đăngố ố ể ỷ ồ ạ ộ ủ ề ướ
ký ph i có lãi ả
•Có v n t i thi u là 10 t đ ng, ho t đ ng kinh doanh c a năm li n tr c năm đăng kýố ố ể ỷ ồ ạ ộ ủ ề ướ
ph i có lãi ả
•Có v n t i thi u là 5 t đ ng, ho t đ ng kinh doanh c a 2 năm li n tr c năm đăngố ố ể ỷ ồ ạ ộ ủ ề ướ
ký ph i có lãi ả
•Có v n t i thi u là 5 t đ ng, ho t đ ng kinh doanh c a năm li n tr c năm đăng kýố ố ể ỷ ồ ạ ộ ủ ề ướ
ph i có lãi ả
Công ty ck đ c phép:ượ
•Giao d ch c phi u lô l v i nhà đ u t theo m c giá kh p l nh t i th tr ng giaoị ổ ế ẻ ớ ầ ư ứ ớ ệ ạ ị ườ
d ch CK ị
•Mua cp lô l c a nhà đ u t v i giá th a thu n trong biên đ quy đ nh ẻ ủ ầ ư ớ ỏ ậ ộ ị
•Bán c phi u lô l c a nhà đ u t v i giá th a thu n trong biên đ quy đ nh ổ ế ẻ ủ ầ ư ớ ỏ ậ ộ ị
T ch c niêm y t ph i n p báo cáo tài chính năm theo th i h n sau:ổ ứ ế ả ộ ờ ạ
•Ch m nh t 10 ngày sau th i h n hoàn thành báo cáo tài chính năm (ngày hoàn thànhậ ấ ờ ạ
BCTC đ c tính t ngày t ch c ki m toán ch p thu n ký báo cáo ki m toán) ượ ừ ổ ứ ể ấ ậ ể
•Ch m nh t 10 ngày sau th i h n hoàn thành báo cáo tài chính (th i h n hoàn thànhậ ấ ờ ạ ờ ạ
BCTC năm ch m nh t 90 ngày k t ngày k t thúc năm tài chính) ậ ấ ể ừ ế
T ch c nào sau đây ph i có nghĩa v công b thông tin v ch ng ch qu đ u t ck niêm y tổ ứ ả ụ ố ề ứ ỉ ỹ ầ ư ế
t i TTGDCK:ạ
•Qu đ u t CK ỹ ầ ư
•Ngân hàng giám sát
•Công ty qu n lý qu ả ỹ
T ch c phát hành ph i hoàn thành vi c phân ph i cp trong vòng:ổ ứ ả ệ ố
•60 ngày k t ngày gi y ch ng nh n đăng ký phát hành có hi u l c ể ừ ấ ứ ậ ệ ự
•70 ngày k t ngày gi y ch ng nh n đăng ký phát hành có hi u l c ể ừ ấ ứ ậ ệ ự
•80 ngày k t ngày gi y ch ng nh n đăng ký phát hành có hi u l c ể ừ ấ ứ ậ ệ ự
•90 ngày k t ngày gi y ch ng nh n đăng ký phát hành có hi u l c ể ừ ấ ứ ậ ệ ự
Ch n nh ng câu đúng nh t v T ch c kinh doanh ch ng khoán n c ngoài ho t đ ng trênọ ữ ấ ề ổ ứ ứ ướ ạ ộ
lãnh th VN:ổ
•Đ c thành l p d i hình th c công ty c ph n ượ ậ ướ ứ ổ ầ
•Đ c thành l p công ty TNHH 100% v n n c ngoài ượ ậ ố ướ
•Đ c đ t văn phòng đ i di n khi đ c phép ượ ặ ạ ệ ượ
•Đ c tham gia góp v n , mua c ph n , góp v n liên doanh thanh l p công ty theo tượ ố ổ ầ ố ậ ỷ
l góp v n do th t ng quy đ nh ệ ố ủ ướ ị
•Không đ c đ t văn phòng đ i di n ượ ặ ạ ệ
•Đ ng nhiên đ c đ t văn phòng đ i di n ươ ượ ặ ạ ệ
•a,b và c
•b và c
•c và d
Các lo i niêm y t nào d i đây mang tính ch t sáp nh p thâu tóm công ty:ạ ế ướ ấ ậ
•Niêm y t l n đ u ế ầ ầ
•Niêm y t b sung ế ổ
•Thay đ i niêm y t ổ ế
•Niêm y t l i ế ạ
•Niêm y t c a sau ế ử
Hành vi nào sau đây không thu c hành vi lũng đo n th tr ng:ộ ạ ị ườ
•Giao d ch CK không thu c quy n s h u c a mình ị ộ ề ở ữ ủ
•S d ng thông tin n i b đ mua ho c bán CK tr c khi tin đó đ c công b ử ụ ộ ộ ể ặ ướ ượ ố
•Thông đ ng đ mua bán CK đ làm thay đ i cung c u CK ồ ể ể ổ ầ
•Lôi kéo ng i khác tham gia giao d ch CK ườ ị
Nhân viên công ty ki m toán đ c ch p thu n, sau khi ki m toán công ty X t v n cho b nể ượ ấ ậ ể ư ấ ạ
mình bán c phi u c a công ty X vì công ty này ho t đ ng không hi u qu . V y hành vi c aổ ế ủ ạ ộ ệ ả ậ ủ
nhân viên ki m toán thu c hành vi:ể ộ
•Lũng đo n th tr ng ạ ị ườ
•Giao d ch n i gián ị ộ
•Bán kh ng ố
•Công b thông tin ố
TTGDCK đ c t ch c d i hình th c:ượ ổ ứ ướ ứ
•T ch c t qu n ổ ứ ự ả
•Đ n v s nghi p có thu ơ ị ự ệ
Đ giao d ch CK niêm y t t i TTGDCK , c n ph i có các b c:ể ị ế ạ ầ ả ướ
a) TTGDCK th c hi n kh p l nh và thông báo k t qu giao d ch cho Cty CKự ệ ớ ệ ế ả ị
b) Nhà đ u t m tài kho n, đ t l nh mua, bán CKầ ư ở ả ặ ệ
c) Cty CK nh p l nh vào h th ng giao d ch c a TTGDCKậ ệ ệ ố ị ủ
d) Nhà đ u t nh n CK ho c nh n ti n sau 3 ngày k t ngày giao d chầ ư ậ ặ ậ ề ể ừ ị
e) Cty CK thông báo k t qu cho nhà đ u tế ả ầ ư
Trình t các b c trên là: ự ướ
•a, b, c, d và e
•a, c, e, b và d
•b, a, e, d và c
•b, c, a, e và d
TTCK đang lên giá, c phi u A tăng giá liên tuc qua nhi u phiên, nhà t v n nên khuyên kháchổ ế ề ư ấ
hàng:
•Đ a ra các thông tin và đ nhà đ u t t quy t đ nh ư ể ầ ư ự ế ị
•Mua ngay CK A vì d ki n giá còn tăng ự ế
•Bán ngay CK A vì đã tăng lên đ nh ỉ
•Không nên mua bán gì vì th tr ng không n đ nh ị ườ ổ ị
Các t ch c đ u t (NHNN, NHTM, và các t ch c khác) đ c phép tham gia đ u th u , đ iổ ứ ầ ư ổ ứ ượ ấ ầ ạ
lý phát hành và b o lãnh phát hành trái phi u chính ph đ c m tài kho n l u ký t iả ế ủ ượ ở ả ư ạ
TTGDCK, khi giao d ch trái phi u thì ph i đ t l nh t i:ị ế ả ặ ệ ạ
•Ngân hàng l u ký CK ư
•TTGDCK
•Công ty CK
T ch c niêm y t khi giao d ch c phi u qu , ch đ c phép:ổ ứ ế ị ổ ế ỹ ỉ ượ
•Mua l i không quá 25% c phi u c a t ch c niêm y t ạ ổ ế ủ ổ ứ ế
•Mua l i không quá 30% c phi u c a t ch c niêm y t ạ ổ ế ủ ổ ứ ế
•Th c hi n trong 6 tháng ự ệ
•Th c hi n trong 3 tháng ự ệ
•a và c
•b và d