Đề thi Trắc nghiệm - Luật Chứng khoán
1. Người thâu tóm khi thực hiện giao dịch chào mua công khai, phải đáp ứng yêu
cầu sau:
Báo cáo
UBCKNN ít nh
ất
10 ngày làm việc
trước khi chào
mua
Thực hiện
chào mua không
dưới 30 ngày và
không quá 60
ngày
Hủy chào
mua thâu tóm
khi khối lượng
chào bán vượt
khối lượng
chào mua
Thực hiện
đồng thời chào
mua công khai
và không
thông qua
khớp lệnh tại
trung tâm giao
dịch chứng
khoán
Đặt giá
chào mua th
ấp
hơn giá đóng
cửa trên trung
tâm giao dịch
ck
a , c và
d
2. Khi phá sản, giải thể công ty, người nắm giữ trái phiếu sẽ được hoàn trả:
Trước các
khoản vay có thế
chấp và các
khoản phải trả
Trước các
khoản sau thuế
Sau các
khoản vay có
thế chấp v
à các
khoản phải trả
Trước các
khoản thuế
Trư
ớc các
cổ đông nắm
giữ cổ phiếu
ưu đãi và cổ
đông phổ
thông
3. Một trong những điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là:
Là công ty
cổ phần, công ty
TNHH, DNNN,
có vốn điều lệ đã
góp tại thời điểm
xin phép niêm
yết từ 10 tỷ đồng
trở lên
Là công ty
cổ phần, công ty
TNHH, DNNN,
có vốn điều lệ đã
góp tại thời điểm
xin phép niêm
yết từ 5 tỷ đồng
trở lên
Là công ty
cổ phần, công
ty TNHH,
DNNN, doanh
nghiệp tư nhân
có vốn điều lệ
đã góp tại thời
điểm xin phép
niêm yết từ 10
tỷ đồng trở lên
Không câu
nào đúng
4. Hội đồng quản trị, ban Giám Đốc, ban kiểm soát của cty niêm yết phải nắm
giữ:
Ít nhất 20%
vốn cổ phần của
cty
Ít nhất 20%
vốn cổ phần của
cty trong vòng 3
năm kể từ ngày
niêm yết
Ít nhất
50% vốn cổ
phiếu do mình
sở hữu trong 3
năm kể từ ng
niêm yết
Ít nhất
30% vốn cổ
phiếu do mình
sở hữu trong 3
năm kể từ
ngày niêm yết
5. Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố thông tin bất thường trong thời
gian:
24 tiếng kể
từ khi sự kiện
xảy ra
10 tiếng kể
từ khi sự kiện
xảy ra
30 ti
ếng kể
từ khi sự kiện
xảy ra
44 ti
ếng kể
từ khi sự kiện
xảy ra
6. Đại diện giao dịch của thành viên được phép sửa lỗi giao dịch khi:
Phát hiện
nhập sai lệnh và
lệnh gốc chưa
khớp
Phát hiện
nhập sai lệnh khi
lệnh gốc chưa
được khớp và
phải xuất trình
lệnh gốc và được
trung tâm giao
dịch ck chấp
thuận
Không
được phép sửa
l
ỗi khi nhập sai
lệnh trong mọi
trường hợp
7. Biên độ giao động giá trên TTCK VN do:
Bộ trư
ởng bộ
tài chính quy
định
Chủ tịch
UBCKNN quy
định
Thống đốc
ngân hàng nhà
nước quy định
Giám đốc
trung tâm giao
dịch ck quy
định
8. Doanh nghiệp được quyền phát hành ck theo quy định của pháp luật là:
I. Công ty cổ phần
II. Công ty TNHH
III. Công ty nhà nước
IV. Công ty hộ danh
V. Doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài
Chỉ 1 và 2 Chỉ 1,2 và 3
Chỉ 1,3 và
5 Tất cả
9. Giao dịch cổ phiếu của cổ đông nội bộ đối với cổ phiếu của công ty niêm yết
được thực hiện khi:
Báo cáo
b
ằng văn bản cho
trung tâm giao
dịch ck sau khi
thực hiện giao
dịch 10 ngày
Báo cáo
b
ằng văn bản cho
trung tâm giao
dịch ck ngay sau
khi thực hiện
giao dịch
Báo cáo
bằng văn bản
và trung tâm
giao dịch ck
chấp thuận tối
thiểu 10 ngày
trước ngày
giao dịch
Báo cáo
bằng văn bản
và trung tâm
giao dịch ck
chấp thuận
trước 3 ngày
giao dịch
Không
cần báo cáo
với trung tâm
giao dịch ck
10. Phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng bao gồm:
Chào bán
thêm cổ phiếu để Phát hành
thêm cổ phiếu để Phát hành
thêm cổ phiếu Tất cả các
câu trên
tăng vốn trả cổ tức thưởng
11. Việc phát hành ck nào dưới đây không thuộc diện điều chỉnh của Nghị định
144/CP về CK và TTCK:
CP doanh
nghiệp nhà nước
cổ phần hóa
CK của các
tổ chức tín dụng
Chứng chỉ
quỹ đầu tư Cả a và b
12. Thời gian cam kết nắm giữ ít nhất 50 % cp do mình sở hữu kể từ thời điểm
niêm yết của thành viên hội đồng quản trị, ban Giám Đốc, ban kiểm soát của các
công ty niêm yết là:
1 năm 2 năm 3 năm 4 năm
13. Trái phiếu phát hành ra công chúng có thể là:
Trái phi
ếu có
hoặc không có
đảm bảo
Trái phiếu
chuyển đổi
Trái phiếu
có kèm chứng
quyền Tất cả
14. Phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng là:
Chào bán sơ
cấp lần đầu Chào bán th
ứ
cấp lần đầu Cả hai
phương án trên
Không
phương án nào
đúng
15. So với Nghị định 48/CP , tiêu chuẩn niêm yết cổ phiếu theo quy định tại Nghị
định 144/CP có giảm nhẹ về:
Vốn điều lệ Số lượng cổ
đông ngoài tổ
chức phát hành
Tỷ lệ ra
công chúng Cả a và b
16. Nhà đầu tư được phép:
Đặt lệnh
mua và bán 1
loại cổ phiếu
trong lần khớp
lệnh
Đặt lệnh
mua và bán 1
loại cổ phiếu
trong ngày giao
dịch
Không
được đặt lệnh
mua và bán 1
loại cổ phiếu
trong ngày
giao dịch
17. Tổ chức nào sau đây ph
ải có nghĩa vụ công bố thông tin về chứng chỉ quỹ đầu
tư ck niêm yết tại TTGDCK:
Quỹ đầu tư
CK Ngân hàng
giám sát Công ty
quản lý quỹ
18. Nhân viên công ty kiểm toán được chấp thuận, sau khi kiểm toán công ty X
tư vấn cho bạn mình bán cổ phiếu của công ty X vì công ty này hoạt động không
hiệu quả. Vậy hành vi của nhân viên kiểm toán thuộc hành vi:
Lũng đoạn
thị trường Giao dịch
nội gián Bán kh
ống
Công bố
thông tin
19. TTCK đang lên giá, cổ phiếu A tăng giá liên tuc qua nhiều phiên, nhà tư vấn
nên khuyên khách hàng:
Đưa ra các
thông tin và để
nhà đầu tư tự
quyết định
Mua ngay
CK A vì dự kiến
giá còn tăng
Bán ngay
CK A vì đã
tăng lên đỉnh
Không nên
mua bán gì vì
thị trường
không ổn định
20. Tổ chức niêm yết khi giao dịch cổ phiếu quỹ, chỉ được phép:
Mua lại
không quá 25%
cổ phiếu của tổ
chức niêm yết
Mua lại
không quá 30%
cổ phiếu của tổ
chức niêm yết
Thực hiện
trong 6 tháng Thực hiện
trong 3 tháng a và c b và d